阿摩：知道沒有力量，相信才有力量，要相信自己一定會成功
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(52 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).

9. 下列關於公司保證行為之敘述，何者正確？甲：公司保證行為原則上為公司法所禁止，且範圍包括提供物上擔保。乙：公司欲為保證，應於章程記載「得對外保證」或同義字樣。丙：公司負責人違反公司法之規定而為保證，該保證行為對公司不生效力。
(A)甲、乙
(B)甲、丙
(C)乙、丙
(D)甲、乙、丙



2(D).

10. 董事會不為或不能行使職權，致公司有受損害之虞時，法院因利害關係人或檢察官之聲請，得選任幾人充任臨時管理人，代行董事長及董事會之職權？
(A)一人
(B)五人
(C)十人
(D)無限制



3(C).

12. 依公司法之規定，1 人同時受 2 人以上委託代理行使表決權，不得超過已發行股份總數之百分之幾？
(A)百分之十
(B)百分之五
(C)百分之三
(D)百分之一



4(B).

14. 依現行證券交易法，任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之幾之股份者，應向主管機關申報及公告？
(A)百分之十
(B)百分之五
(C)百分之三
(D)百分之一



5(D).

15. 下列何者非證券交易法所稱之有價證券？
(A)認購權證
(B)公司債券
(C)政府債券
(D)選擇權契約



6(A).

17. 下列何者股票於募集及發行時，無庸依證券交易法第 22 條向主管機關申報生效？
(A)普通股股票於創櫃板募集及發行時
(B)私募之普通股補辦公開發行時
(C)普通股股票於流通市場再次公開發行時
(D)上市公司募集發行可轉換公司債時



7(C).

19. 甲申報並公告公開收購 A 上市公司之股票，下列敘述何者錯誤？
(A)甲不得調降公開收購之價格
(B)若應賣之股數超過預定收購之股數，甲應依比例收購
(C)若於收購期間屆滿前，已達預定收購之數量，甲可以提前結束公開收購
(D)甲之配偶不得於公開收購期間於集中交易市場購買 A 公司之股票



8(A).

23. 依照證交法中之規定，下列何者非為內線交易規範主體？
(A)持有該公司之股份百分之五之股東
(B)該公司之法人董事代表人
(C)該公司離職三個月的董事
(D)董事長司機



9(D).

24. 關於審計委員會之獨立董事成員職權，下列敘述何者正確？
(A)得以單獨召集董事會
(B)得以單獨召集股東會
(C)得以在董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時，由其為公司之代表
(D)得以隨時調查公司業務及財務狀況，查核、抄錄或複製簿冊文件



10(C).
X


27. A 公開發行股份有限公司設有獨立董事甲乙丙三人，並設有審計委員會，下列敘述何者正確？
(A)甲乙丙三人必同時為審計委員會成員
(B)審計委員會必至少一人有法律專長
(C)審計委員會全體成員二分之一以上同意者，董事會不得為相反之決定
(D)如有正當理由致審計委員會無法召開時，證交法規定之應由審計委員會決議事項得由全體董事二分之一以上同意行之



11(C).

28. 目前國際間 PE Fund 通常採取下列何種組織型態？
(A)有限公司
(B)兩合公司
(C)有限合夥
(D)獨資



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