阿摩：吃得苦中苦，方為人上人
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(5 分56 秒)
模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

45.證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票，不可接受何種委託？
(A)限價委託
(B)市價委託
(C)議價委託
(D)選項ABC皆可



2(B).

42.公開發行公司其財務報告之淨利占年度決算之財報報告所列示股本比率，最近兩個會計年度均達多少以上比例，證交所得同意其股票上市？
(A)5%
(B)6%
(C)10%
(D)15%



3(D).

34.發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金管會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？
(A)金管會
(B)財政部
(C)經濟部
(D)中央銀行



4(D).
X


30.證券商設置「數位體驗專區」，以下哪種情況不符合規範？
(A)設置於分支機構之數位體驗專區，配置之業務人員為該分支機構具業務員資格者兼任
(B)專區設置之數位介面設備無網路下單功能
(C)所提供之數位介面設備，設置於辦理受託買賣證券之營業櫃檯旁邊
(D)以上皆是



5(C).

26.發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：
(A)人事行政局所公布之上班日
(B)非國定假日
(C)證券市場交易日
(D)證券商營業日



6(B).
X


23.股份有限公司欲委任專業經理人，原則上需有董事會過半數出席及至少出席董事多少比例同意？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一



7(C).

8. 依「證券交易法」規定，私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後，可賣出私募之有價證券？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



8(A).
X


12.對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金，試問下列何者為非？
(A)無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵其電腦或相關設備
(B)無故以電腦程式或其他電磁方式干擾其電腦或相關設備
(C)意圖危害國家安全或社會安定，無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之電磁紀錄
(D)製作專供犯證券交易法第 174 條之 4 第 1 項之罪之電腦程式，而供自己或他人犯前項之罪 者



9(A).
X


6. 依公司法第 156 條之 3 規定，股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價，不受公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制，但需經下列何種決議方法通過？
(A)應經股東會有代表已發行股份總數過三分之二以上股東之出席，以出席股東表決權過半數 之同意行之
(B)應經股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應經董事會三分之二以上董事出席，以出席董事過半數決議行之
(D)應經董事會過半數董事出席，以出席董事過半數決議行之



10(A).

30. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10％股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？
(A)每年
(B)每半年
(C)每季
(D)每月



11(C).

28. 關於員工認股權憑證之發行，下列說明何者錯誤？
(A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約
(B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此限
(C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價
(D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年



12(D).

19. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞 時，下列何者非主管機關得為之措施？
(A)命令停止一部之買賣
(B)命令停止全部買賣
(C)限制證券經紀商之買賣數量
(D)解散公司



13(B).

4. 關於公司申請停止公開發行之規範，下列敘述，何者正確？
(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意行之
(D)全體董事三分之二以上同意行之



14(C).

49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？
(A)向其他證券商申請標購
(B)洽臺灣證券交易所議借
(C)向證券金融事業轉融券
(D)以自營買進股票墊用



15(C).

34. 關於 ETF 折溢價風險，下列何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價



16(C).

28. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款 項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)半年



17(B).
X


25. 公開發行公司之董事、監察人、經理人，其股票之轉讓，應依一定方式進行，下列方式何者正確？
(A)經向發行公司申報七日後，向非特定人為之
(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起五日後， 在集中交易市場或證券商營業處所為之
(C)於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之
(D)私下轉讓不受限制



18(C).
X


17. 下列何項之有價證券得為融資融券之標的？
(A)政府債券
(B)上市股票
(C)上市公司債券
(D)上櫃公司債券



19(B).
X


16. 某證券商淨值為一億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？
(A)五千萬元
(B)一千五百萬元
(C)一千萬元
(D)五百萬元



20(B).

10. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分， 並得命其限期改善，何者錯誤？
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告



21(B).
X


8. 違反「證券交易法」第一百五十七條之一之內線交易行為，其刑事責任為何？
(A)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金



22(A).

4. 關於股東會下列敘述何者為非？
(A)股份有限公司股東會原則上由大股東召集之
(B)股東常會每年至少召集一次
(C)股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開
(D)董事違反股東常會召開期限之規定者將處以罰鍰



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