阿摩：寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來
100分
(52 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(C).

3. 證券投資信託事業管理規則規定，銀行擔任投信事業發起人應符合一定資格條件，其中規定銀行 最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內?
(A)一百名
(B)五百名
(C)一千名
(D)二千名



2(C).

7. 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確?
(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之
(B)投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權，以爭取受益憑證持有人利益
(C)投信事業出席股東會前，應將行使表決權之評估分析做成說明建檔
(D)證券投信事業應將股東會相關書面資料及記錄至少保存三年



3(C).

11. 投信基金之會計年度為：
(A)四月一日至次年三月三十一日
(B)七月一日至次年六月三十日
(C)一月一日至十二月三十一日
(D)九月一日至次年八月三十一日



4(A).

12. 投信事業符合金管會所定「鼓勵投信躍進計畫」條件者，其得募集之基金，下列敘述何者正確？
(A)為符合投資策略所需，經向金管會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、 外國有價證券之種類、範圍及比率限制，不受基金管理辦法第十條第一項規定之限制
(B)為符合投資策略所需，經向金管會申報生效，得於證券投資信託契約中明定有關國內、外國 有價證券之種類、範圍及比率限制，不受基金管理辦法第十條第一項規定之限制
(C)為符合投資策略所需，經向金管會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、 外國有價證券之種類、範圍及比率限制，不受基金管理辦法第四十三條規定限制
(D)為符合投資策略所需，經向金管會申報生效後，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、 外國有價證券之種類、範圍及比率，不受基金管理辦法第四十三條規定之限制



5(C).

15. 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅?
(A)五年
(B)十年
(C)十五年
(D)二十年



6(B).

18. 以下何者為投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件?
(A)實收資本額達新臺幣三億元以上
(B)最近半年未曾受主管機關警告之處分
(C)營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值不低於實收資本額二分之一



7(C).

20. 投信事業運用基金從事有價證券投資時，應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定，該 規定於下列何者法規有規範?
(A)證券交易法
(B)期貨交易法
(C)證券投資信託基金管理辦法
(D)證券投資信託事業管理規則



8(A).

30. 證券經紀商兼營投顧事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約 定，亦不得為之?
(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券
(B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券
(C)投資本事業發行之認購（售）權證
(D)從事證券信用交易



9(B).

34. 張先生取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月，則張先生確定 可擔任投信事業之何項職務? 甲.總經理；乙.投資部門副總經理；丙.業務部門主管；丁.分公司經理
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅丙、丁
(D)僅丁



10(A).

35. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分，得按次連續各 處以每次提高多少倍金額之違約金，至補正改善或配合辦理為止?
(A)一倍
(B)二倍
(C)三倍
(D)四倍



11(C).

37. 證券投資信託契約終止後，投信事業於清算程序終結後，應於多久時間內向金管會申報處理結果， 並通知受益人?
(A)四個月
(B)三個月
(C)二個月
(D)一個月



12(A).

46. 投信事業申請（報）募集投信基金經核准後，未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集， 應如何處理?
(A)向主管機關申請延展六個月
(B)申請中斷時效
(C)呈報公會延展六個月
(D)向主管機關申請延展三個月



13(B).

47. 投顧事業於增資、減資時，除「證券投資顧問事業管理規則」外，應依下列何法令之規定辦理?
(A)證券投資顧問事業從業人員管理規則
(B)發行人募集與發行有價證券處理準則
(C)證券投資信託事業管理規則
(D)證券交易法施行細則



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