阿摩：沒有危機意識，就是世界最大的危機。
88分
(40 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

8. 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？
(A)1 個月內
(B)3 個月內
(C)半年內
(D)1 年內



2(C).

11. 依公司法規定，相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為，下列敘述何者正確？
(A)買回股份，應經股東會特別決議為之
(B)買回股份後，應在 2 年內轉讓給員工，否則應將買回股份視為未發行股份，辦理變更登記
(C)買回之股份不得超過公司已發行股份總數百分之五
(D)非公開發行公司若為閉鎖型股份有限公司，則不得為轉讓員工之目的，買回公司股份



3(A).

16. 有關董事之解任，下列敘述何者正確？
(A)董事訂有任期者，若任期未滿遭公司解任且無正當理由，該董事得請求公司賠償其損害
(B)董事在任期中轉讓超過選任當時持有之公司股份之三分之一時，董事當然解任
(C)董事執行業務有重大損害公司的行為，僅能由股東會決議將其解任
(D)選項ABC皆正確



4(D).

23. 「證券交易法」對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：
(A)1 年以下有期徒刑
(B)1 年以上 7 年以下有期徒刑
(C)5 年以下有期徒刑
(D)3 年以上 10 年以下有期徒刑



5(D).

27. 下列哪一類案件之審核適用申報生效制?
(A)募集設立者
(B)補辦公開發行
(C)申請發行海外存託憑證
(D)選項ABC皆是



6(C).

28. 我國資本額達新臺幣 100 億元之上市上櫃公司之合併財務報告子公司，應自何時起完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露?
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年



7(D).

32. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)50%



8(C).
X


46. 證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：
(A)二倍及三個月
(B)二倍及六個月
(C)四倍及一年
(D)六倍及一年



9(B).

48. 委託人融資期限屆滿未清償，經證券商處分擔保品後，自逾期之日起，至清償日止，按核定利率之多少比率加收融資違約金?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)25%



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