【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2020難度:(101~200)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2020難度:(101~200)

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1(C).

14. 證券集中保管事業管理規則規定，每一證券集中交易市場，以設立幾家證券集中保管事業為限？
(A)一家
(B)二家
(C)三家
(D)四家

2(C).

5. 某上櫃公司之監察人，連續兩次未依「證券交易法」第二十二條之二所定程序轉讓其持股，主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰：
(A)新臺幣十萬元以上，五十萬元以下
(B)新臺幣二十四萬元以上，四百八十萬元以下
(C)新臺幣十三萬元以上，二百萬元以下
(D)新臺幣十四萬元以上，二十萬元以下

3(C).

14. 下列各項民事爭議中，依證券投資人及期貨交易人保護法申請調處，將不予受理？
(A)已在第一審法院言詞辯論終結者
(B)與證券發行人產生之民事爭議者
(C)證券投資人提起之民事爭議者
(D)有具體相對人之民事爭議者

4(C).

30. 下列何者須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件？
(A)上市公司
(B)上櫃公司
(C)興櫃公司
(D)選項ABC皆是

5(C).

45. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其上市條件之一為該公司係由何者推動創設？
(A)政府
(B)科學園區
(C)財團法人
(D)加工出口處

6(C).

49. 下列何者不可能為貨幣市場基金的主要投資標的？
(A)可轉讓定期存單
(B)國庫券
(C)60 天期附買回票券
(D)2 年期公債

7(C).

23. 公開發行股票之公司，依證券交易法規定編製財務報告之敘述，下列何者正確？
(A)在公開資訊觀測站揭露即可，無須定期編送給主管機關
(B)編製內容，可不適用商業會計法
(C)應同時出具財報內容無虛偽、隱匿之聲明
(D)年度財務報告，目前尚無須揭露公司全體員工的平均薪資等相關資訊

8(C).

47.下列何者非提供借券管道對證券市場之良性功能?
(A)市場流動性
(B)衍生性交易的進行
(C)軋空機會
(D)避險機會

9(C).

35. 證交所買賣申報之競價方式為？
(A)集合競價及逐筆交易
(B)逐筆交易及連續競價
(C)集合競價及連續競價
(D)協議競價及逐筆交易

10(C).

30. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式，其功能為何？甲.提高法人參與初級市場比重；乙.發揮承銷商配售功能；丙.使資金募集更具效益
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丁
(D)甲、乙、丙皆是

11(C).

20. 股份有限公司公司債之總額，依「公司法」有何限制？
(A)得逾公司現有全部資產減去全部負債之餘額
(B)不得逾公司現有全部負債
(C)不得逾公司現有全部資產
(D)不得逾公司現有全部資產減去全部負債之餘額

12(C).

45. 下列有關證券商受託買賣外國有價證券應提供投資人資料之敘述，何者錯誤？
(A)提供之資料除專業投資人書面同意外，應摘譯為中文
(B)提供投資人之資料應以本公司或經授權證券商使用者為限
(C)證券商得以資料或研究報告非本公司所核准發行為由，主張免除其責任
(D)提供之資料或研究報告，不得有虛偽、隱匿等情事

13(　).

22. 關於證券投資顧問事業執行業務，下列敘述，何者正確？
(A)得代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為
(B)得以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約
(C)不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(D)得保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺

14(　).

45. 某初次申請上市公司，於證交所函知同意上市後，擬辦理公開承銷，惟遭股市大跌之影響，擬申請延後上市買賣，如何辦理？
(A)有正當理由，但僅有一個月緩衝期
(B)有正當理由，得延長至承銷商規劃上市買賣之日期
(C)不得延長
(D)有正當理由，得延長三個月，延長以一次為限

15(　).

49. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確？
(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定
(B)須為公司所印發之任何格式且必要時，得就正本影印使用
(C)須為公司所印發之正本或其影本，其格式應依公司章程之規定
(D)須為公司所印發之正本，其格式由公司就當次股東會議案內容訂定

16(　).

8. 已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，每一交易日轉讓股數未超過多少股者，免予向主管機關申報？
(A)一萬股
(B)二萬股
(C)三萬股
(D)五萬股

17(　).

21. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，下列何項敘述錯誤？
(A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊
(B)不得對不特定人說明財務業務之預測性資訊
(C)不得發布財務業務之預測性資訊
(D)可先向投資人推薦股票

18(　).

26. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於善意之相對人因而所受之損害，下列哪些人員，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？
(A)該有價證券之證券承銷商
(B)發行人及其負責人
(C)會計師、律師等曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者
(D)以上ABC三者皆須負連帶賠償責任

19(　).

15. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金投資組合之未來展望

20(　).

35. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為：
(A)全球存託憑證
(B)臺灣存託憑證
(C)新加坡存託憑證
(D)美國存託憑證

21(　).

42. 某初次申請上市公司，於證交所函知同意上市後，擬辦理公開承銷，惟遭股市大跌之影響，擬申請延後上市買賣，如何辦理？
(A)有正當理由，但僅有一個月緩衝期
(B)有正當理由，得延長至承銷商規劃上市買賣之日期
(C)不得延長
(D)有正當理由，得延長三個月，延長以一次為限

22(　).

47. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確？
(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定
(B)須為公司所印發之任何格式，且必要時得就正本影印使用
(C)須為公司所印發之正本或其影本，其格式應依公司章程之規定
(D)須為公司所印發之正本，其格式由公司就當次股東會議案內容訂定

23(　).

48. 委託人於信用帳戶申請書上所載之本人姓名、身分證統一編號或通訊處，如有變更應即以書面通知證券商；未做通知者，證券商得如何處置？
(A)要求立即結清帳戶餘額
(B)暫停其融資融券交易
(C)直接處分客戶帳上擔保品
(D)寄發存證信函警告

24(　).

15. 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品？
(A)認購權證
(B)受益憑證
(C)存託憑證
(D)利率交換契約

25(　).

28. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應如何處理？
(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報
(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報
(C)於事實發生之日起五日內公告並向主管機關申報
(D)不必申報

26(　).

32. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？
(A)代收款項之機構
(B)主管機關
(C)財政機關
(D)登記機關

27(　).

43. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量，但以何者為限？
(A)原委託申報已超過 30 分鐘者
(B)委託數量大於 100 交易單位者
(C)原委託事項尚未成交者
(D)委託金額大於新臺幣 100 萬元者

28(　).

4. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值？
(A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定
(B)每一營業日公告前一營業日
(C)每一週公告前一週
(D)每一月公告前一月

29(　).

30(　).

35. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為：
(A)全球存託憑證
(B)臺灣存託憑證
(C)新加坡存託憑證
(D)美國存託憑證

31(　).

37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？
(A)轉讓股份給員工
(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用
(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者
(D)預計日後公司營運需求做抵押用

32(　).

33(　).

45. 下列何者非認購（售）權證得連結之標的？
(A)股票
(B)指數
(C)期貨
(D)以上皆得為連結標的

34(　).

46. 有關證交所終止上市公司上市之情形，不包括下列何者？
(A)經法院裁定准予重整確定
(B)依證券交易法第 36 條規定公告並申報之最近期財務報告淨值為負數者
(C)重大違反上市契約規定者
(D)公司營業範圍有變更

35(　).

40. 關於鉅額配對交易之成交資料公告，下列何者正確？
(A)即時經由交易資訊揭示系統公告
(B)收盤後統一公告
(C)開市前之成交資料於開市前公告之
(D)毋須公告

36(　).

49. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季

37(　).

21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券?
(A)公司債券
(B)公司股票
(C)存託憑證
(D)商業本票

38(　).

37. 一般而言，證券投資信託基金之存續期間為何?
(A)由受益人會議決定
(B)依證券投資信託契約約定
(C)由投信投顧公會擬訂
(D)由主管機關指定

39(　).

40. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確?
(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定
(B)須為公司所印發之任何格式，且必要時得就正本影印使用
(C)須為公司所印發之正本或其影本，其格式應依公司章程之規定
(D)須為公司所印發之正本，其格式由公司就當次股東會議案內容訂定

40(　).

8. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值?
(A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定
(B)每一營業日公告前一營業日
(C)每一周公告前一周
(D)每一月公告前一月

41(　).

18. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金投資組合之未來展望

42(　).

33. 投資人初次買賣認購（售）權證時，除專業機構投資人外，應簽具何種文書，證券經紀商始得接受其委託?
(A)概括授權書
(B)損失擔保書
(C)停損委託單
(D)風險預告書

43(　).

17. 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？
(A)可
(B)不可
(C)應依證券類別區分
(D)應依參加人區分

44(　).

18. 違反「證券交易法」第一百五十五條之操縱股價行為，其刑事責任為何？
(A)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(B)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金
(C)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金
(D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金

45(　).

33. 有關國際債券之敘述，以下何者有誤？
(A)採專業板與一般板兩類分級管理
(B)專業板僅銷售予專業投資人
(C)於一般板發行須經金管會申報生效
(D)一般板無須債券信評要求

46(　).

39. 證券集中交易市場盤中零股交易買賣成交順序為：
(A)採時間優先原則
(B)證券自營商最先成交
(C)證券經紀商最先成交
(D)採價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定

47(　).

49. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季

48(　).

14. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託基金，為達資訊透明及提供投資人充分判斷之參考依據，應先向申購之投資大眾交付下列何種文件？
(A)投資說明書
(B)公開說明書
(C)經會計師查核簽證之財務報告
(D)證券投資信託契約副本

49(　).

7. 公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？
(A)1 家
(B)3 家
(C)5 家
(D)10 家

50(　).

32. 有關國際債券之敘述，以下何者有誤？
(A)採專業板與一般板兩類分級管理
(B)專業板僅銷售予專業投資人
(C)於一般板發行須經金管會申報生效
(D)一般板無須債券信評要求

51(　).

33. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？
(A)徵求人應依股東委託出席股東會
(B)委託人應親自填具徵求人姓名
(C)徵求人違反主管機關處分已逾三年者
(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人使用

52(　).

44. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？
(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣
(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣
(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣
(D)兼具證券自營商及經紀商者，於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣

53(　).

49. 下列何者不得融資融券？
(A)零股交易
(B)鉅額交易
(C)全額交割股票
(D)選項ABC皆是

54(　).

50. 有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？
(A)只對賣出收取
(B)收取上限為千分之三
(C)買進與賣出時各計算一次
(D)為固定費率，無折扣空間

55(　).

20. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確？
(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形
(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另由他人請求
(C)所規範之行為主體僅限於公司內部人
(D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任

56(　).

30. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金成立以來報酬率

57(　).

41. 一般而言，投資信託基金之存續期間為何？
(A)由受益人會議決定
(B)依證券投資信託契約約定
(C)由投信投顧公會擬訂
(D)由主管機關指定

58(　).

9. 甲為持有 A 證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任 A 證券商之董事、監察人或經理人？
(A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿三年
(B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄
(C)依證券交易法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年
(D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人，其破產終結已滿三年

59(　).

14.股份有限公司依公司法規定申請停止公開發行時，應由代表已發行股份總數____以上之股東出席股東會，以出席股東表決權_____以上同意行之?(公司章程有較高規定從其規定)
(A)四分之三，三分之二
(B)三分之二，三分之二
(C)三分之二，二分之一
(D)三分之二，四分之三

60(　).

20.證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列何項資料?甲、姓名、住所及通訊處所；乙、資產之狀況；丙、投資經驗；丁、客戶學經歷
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)乙、丙、丁
(D)甲、丙、丁

61(　).

50.關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價

62(　).

1. 股份有限公司業務之執行，由何機關決定之？
(A)股東會
(B)董事會
(C)董事
(D)審計委員會

63(　).

20. 股份有限公司讓與全部營業或財產，依「公司法」第一百八十五條規定，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權超過多少比例之同意行之？
(A)三分之一
(B)二分之一
(C)三分之二
(D)四分之三

64(　).

26. 公司會設立何種委員會定期針對氣候變遷做出評估與分析？
(A)風險管理委員會
(B)區域性委員會
(C)福利委員會
(D)薪酬委員會

65(　).

20. 證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列何項資料?甲、姓名、住所及通訊處所；乙、資產之狀況；丙、投資經驗；丁、客戶學經歷
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)乙、丙、丁
(D)甲、丙、丁

66(　).

33. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，下列何項敘述為不正確？
(A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊
(B)不得對不特定人說明財務業務之預測性資訊
(C)不得發布財務業務之預測性資訊
(D)可先向投資人推薦股票

67(　).

34. 以下關於「臺灣創新板」之敘述何者為非？
(A)為協助新創企業提早進入資本市場，取得長期股權資金支應業務發展
(B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環
(C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板第一上市公司
(D)創新板漲跌幅限制為 7%並採逐筆交易

68(　).

50. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價

69(　).

3. 為促進我國與其他國家證券主管機關之國際合作，政府或其授權之機構得與外國政府、機構或國際組織，得就數種事項簽訂合作條約或協定，下列何者為非？
(A)資訊交換
(B)技術合作
(C)協助調查
(D)引渡違反證券交易法之行為人

70(　).

29. 為強化證券期貨業健全永續發展經營，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定27項具體措施，請問不包含下列何者？
(A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊
(B)定期評估核心營運系統及設備，確保營運持續、韌性之能力提報董事會
(C)將企業執行 ESG 及因應氣候變遷等情形列入自營選股、期貨交易、基金及全權委託投資考量因素
(D)舉辦「商業分析設計」之主題式推廣活動

71(　).

47. 下列何者不得融資融券？
(A)零股交易
(B)鉅額交易
(C)全額交割股票
(D)選項（A）（B）（C）皆是

72(　).

6. 證券投資信託事業對於證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？
(A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值
(B)每營業日計算，每週公告
(C)每營業日計算，每月公告
(D)每月計算，每月公告

73(　).

11. 投資人與證券投資顧問公司簽訂之「契約」，在法律上，其性質屬於：
(A)承攬關係
(B)買賣關係
(C)委任關係
(D)代理關係

74(　).

20. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確？
(A)適用對象為具有股權性質之有價證券
(B)規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易
(C)該重大影響股價之消息，若已公開超過十八小時，即非屬內線交易
(D)選項（A）（B）（C）皆正確

75(　).

23. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」，其犯罪所得在新臺幣一億元以下者，其刑事責任為何？
(A)一年以下有期徒刑，得併科新臺幣二萬元以下罰金
(B)二年以下有期徒刑，得併科新臺幣五萬元以下罰金
(C)五年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金
(D)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金

76(　).

45. 一般而言，投資信託基金之存續期間為何？
(A)由受益人會議決定
(B)依證券投資信託契約約定
(C)由投信投顧公會擬訂
(D)由主管機關指定

77(　).

46. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？
(A)股票
(B)原型證信託 ETF
(C)槓桿反向型 ETF
(D)原型期信託 ETF

78(　).

35. 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，下列何事項不包括在內？
(A)董事長染 COVID-19 重症住院治療
(B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者
(C)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件，對公司財務或業務有重大影響者
(D)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部份資產質押，對公司營業有影響者

79(　).

10. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰：
(A)新臺幣四萬元以上，新臺幣二十萬元以下
(B)新臺幣六萬元以上，新臺幣三十萬元以下
(C)新臺幣十二萬元以上，新臺幣二十萬元以下
(D)處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰，並得命其限期改善；屆期未改善者，得按次處罰

80(　).

14. 依「證券商設置標準」規定，經金管會核准辦理與證券業務相關之金融科技創新實驗案件，如符合一定條件，實驗申請人得申請許可改制為證券商，下列敘述何者正確?
(A)創新實驗具有創新性、有效提升金融服務之效率、降低經營及使用成本或提升金融消費者及企業之權益等成效
(B)應為依法設立登記之股份有限公司，且不得為閉鎖性股份有限公司
(C)未經營證券商不得辦理之業務
(D)選項( A )( B )( C )皆正確

81(　).

23. 某甲投顧在電視節目中表示：「我們介紹的股票，不管是上漲或下跌，其價格之預測皆百分之百正確」，問此舉是否違反法令規定?
(A)不違法，因其係主觀之表示
(B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳」
(C)違反「不得代理委任人從事證券投資之行為」
(D)違反「不得與委任人為投資證券收益共享或損失分擔之約定」

82(　).

37. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價

83(　).

38. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？
(A)經證交所或櫃買中心公告得為融資融券之有價證券所為之普通交割買賣
(B)零股交易
(C)鉅額交易
(D)全額交割股票

84(　).

2. 下列何者非屬「證券交易法」規定之有價證券？
(A)新股認購權利證書
(B)附認股權憑證
(C)認購權證
(D)商業本票

85(　).

15. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事業務對客戶所生之損害，與委任期貨商負何責任？
(A)證券商負責
(B)各負一半賠償責任
(C)委任期貨商為公司，應負較重責任
(D)連帶賠償責任

86(　).

17. 公司為特殊目的買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：
(A)公開收購
(B)募集發行
(C)員工認購權證
(D)庫藏股

87(　).

24. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？
(A)私募
(B)公開募集
(C)發行
(D)掛牌

88(　).

33. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？
(A)股票
(B)原型證信託 ETF
(C)槓桿反向型 ETF
(D)原型期信託 ETF

89(　).

45. 下列何者不得融資融券?
(A)零股交易
(B)鉅額交易
(C)全額交割股票
(D)選項( A )( B )( C )皆是

90(　).

4. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合法令規定？
(A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項
(B)於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為
(C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列示合理研判依據
(D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測

91(　).

34. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價