阿摩：輸在猶豫，贏在行動。
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2020難度:(301~400)
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1(C).
X


24. 依證券交易法第 157 條規定，短線交易歸入權主要行使對象包含上市(櫃)公司董事、監察人、 經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，下列何者非屬經理人之範圍？
(A)總經理
(B)副總經理
(C)財務部門主管
(D)內部稽核



2(C).
X


45. 下列關於開立信用帳戶之敘述，何者錯誤？
(A)須年滿二十歲
(B)委託買賣累積成交金額達所申請融資額度之50%
(C)須最近一年內委託買賣成交十筆以上
(D)可與委託買賣有價證券開戶時，一併申請開立



3(C).
X


8. 甲為持有 A 證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任 A 證券 商之董事、監察人或經理人？
(A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿三年
(B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄
(C)依證券交易法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年
(D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人，其破產終結已滿三年



4(C).
X


34. 有關受任人為全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，下列敘述，何者錯誤？
(A)不得藉金管會核准經營全權委託投資業務，作為證實申請事項或保證全權委託投資資產價值之宣傳
(B)不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
(C)有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，確定內容並無不當或不實陳述及違法情事
(D)其中有關廣告、公開說明會及其他營業促銷活動之資料，應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報並予以保存三年



5(　).
X


9. 下列何種有價證券為「證券交易法」所稱「具有股權性質之其他有價證券」？甲.臺灣存託憑證； 乙.認購（售）權證；丙.一般公司債；丁.政府債券
(A)僅甲
(B)甲、乙
(C)僅丙
(D)丙、丁



6(C).

29. 有關公開發行公司應定期揭露之事項，以下何者為非？
(A)股東會年報
(B)年度財務報告
(C)財務預測資訊
(D)每月營運資訊



7(C).
X


12. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣 （沒有分支機構）：
(A)1 億元
(B)3 億元
(C)5 億元
(D)10 億元



8(C).

39. 有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？
(A)只對賣出收取
(B)收取上限為千分之三
(C)買進與賣出時各計算一次
(D)為固定費率，無折扣空間



9(C).
X


7. 關於證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券，應遵守之相關規定，下列 敘述，何者正確？
(A)以投資未上市或未上櫃之次順位公司債或次順位金融債券為限
(B)每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債券之總額，不得超過該公司該次（如 有分券指分券後）所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之十
(C)投資之次順位公司債或次順位金融債券應先向主管機關申報生效
(D)以投資公營事業所發行之次順位公司債或次順位金融債券為限



10(C).

16. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公開發行股份有限公司，有重大之資產或衍生性商品交易 事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，請問應如何處理？
(A)董事會議不得為決議
(B)董事會議所為決議無效
(C)應於董事會議事錄記載
(D)董事會議所為決議得撤銷



11(C).
X


22. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，試問下列何項敘述為正確之作法？
(A)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保其真實性，應出具所 言為真實之說明書
(B)對於客戶書面申訴案件，客戶服務相關部門應逐日詳細記載，但口頭的申訴案件則不需要
(C)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄，且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱
(D)申訴案件應由資淺員工調查處理，才不致有偏袒發生，且該員工不得為申訴案件中的申訴對象



12(C).
X


4. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值？
(A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定
(B)每一營業日公告前一營業日
(C)每一週公告前一週
(D)每一月公告前一月



13(C).
X


6. 依「證券交易法」規定，私募對象有條件限制，且其人數不得超過幾人？
(A)20 人
(B)35 人
(C)50 人
(D)100 人



14(　).
X


7. 公開發行股票之公司欲投資其他公司時，應得下列何種股東同意或股東會決議，其投資總額始 得超過公司實收股本百分之四十？
(A)無限公司股東過半數同意
(B)有限公司股東過半數同意
(C)股份有限公司特別決議通過
(D)股份有限公司普通決議



15(　).
X


28. 上市股票拍賣價格的決定為：
(A)按申報數量比例分配
(B)最低買價優先成交
(C)最高賣價優先成交
(D)最高買價優先成交



16(　).
X


31. 所謂證券商之「轉融通」，下列何者有誤？
(A)須向證券金融事業辦理
(B)因辦理融資融券業務所需之資金
(C)不包括融券所需之有價證券
(D)辦理轉融通仍須履行交割之義務



17(　).
X


32. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，非經下列何機關核准或向其申報生效後，不得 為之？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)中華民國證券商業同業公會
(C)臺灣證券交易所
(D)金融監督管理委員會



18(　).
X


36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？
(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣
(B)申報時間僅可為 13:40~14:30
(C)以集合競價撮合成交
(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格



19(　).
X


37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？
(A)轉讓股份給員工
(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用
(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者
(D)預計日後公司營運需求做抵押用



20(　).
X


3. 有關分派股息紅利之敘述，下列何者正確？
(A)公司於完納一切稅捐後即可分派盈餘
(B)股息及紅利之分派，除公司法另有規定外，以各股東持有股份之比例為準
(C)公司如無盈餘，經股東會決議通過，可分派股息及紅利
(D)法定盈餘公積及資本公積得作為公司負責人薪酬



21(　).
X


7. 違反「證券交易法」第 157 條之 1 之內線交易行為，其刑事責任為何？
(A)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金



22(　).
X


10. 證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備下列何項資格條件？
(A)高級業務員
(B)業務員
(C)投信投顧人員
(D)內部稽核人員



23(　).
X


13. 上市公司買回股份若逾期未執行完畢者，如須再行買回，應重行提經何者決議？
(A)股東大會
(B)董事會
(C)審計委員會
(D)薪酬委員會



24(　).
X


16. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞 時，下列何者非主管機關得為之措施？
(A)命令停止一部之買賣
(B)命令停止全部買賣
(C)限制證券經紀商之買賣數量
(D)解散公司



25(　).
X


31. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？ 甲、簽約日； 乙、委託成交日；丙、過戶日；丁、鑑價日
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)僅甲、乙、丁



26(　).
X


37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？
(A)轉讓股份給員工
(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用
(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者
(D)預計日後公司營運需求做抵押用



27(　).
X


7. 公開發行股票之公司欲投資其他公司時，應得下列何種股東同意或股東會決議，其投資總額始 得超過公司實收股本百分之四十？
(A)無限公司股東過半數同意
(B)有限公司股東過半數同意
(C)股份有限公司特別決議通過
(D)股份有限公司普通決議



28(　).
X


36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？
(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣
(B)申報時間僅可為 13:40~14:30
(C)以集合競價撮合成交
(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格



29(　).
X


40. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？
(A)購買受益憑證之費用
(B)受益人請求買回受益憑證之費用
(C)基金保管機構收取保管費之上限
(D)證券投資信託收益分配



30(　).
X


3. 「證券交易法」所訂公開說明書之編製義務人為何？
(A)證券承銷商
(B)簽證會計師
(C)證券主管機關
(D)發行人



31(　).
X


11. 下列何者並非證券商得經營之業務？
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀



32(　).
X


16. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳？
(A)逐日
(B)每週
(C)每月
(D)每季



33(　).
X


25. 下列何種證券之上市不適用「證券交易法」有關上市之規定？
(A)政府債券
(B)特別股
(C)轉換公司債
(D)認股權證



34(　).
X


30. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不 一致時，應如何處理？
(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報
(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報
(C)於事實發生之日起五日內公告並向主管機關申報
(D)不必申報



35(　).
X


41. 證券商受託買進外國有價證券，除專業投資機構外，應由何者名義寄託於交易當地保管機構保 管？
(A)委託人
(B)往來銀行
(C)國外信託機構
(D)證券商或複受託金融機構



36(　).
X


20. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應以下列何種方式處理：
(A)強制當事人調解
(B)應進行強制仲裁
(C)應以訴訟解決
(D)申請主管機關調處



37(　).
X


41. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金成立以來報酬率



38(　).
X


29. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況不適用?
(A)個股收盤前 10 分鐘
(B)個股開盤參考價低於 1 元者
(C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間
(D)選項ABC皆是



39(　).
X


46. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?
(A)購買受益憑證之費用
(B)受益人請求買回受益憑證之費用
(C)基金保管機構收取保管費之上限
(D)證券投資信託收益分配



40(　).
X


3. 「證券交易法」所訂公開說明書之編製義務人為何？
(A)證券承銷商
(B)簽證會計師
(C)證券主管機關
(D)發行人



41(　).
X


11. 下列何者並非證券商得經營之業務？
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀



42(　).
X


16. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳？
(A)逐日
(B)每週
(C)每月
(D)每季



43(　).
X


22. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」，有關具備之要件下列何者錯誤？
(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票
(B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益
(C)受贈他人所持有之股票
(D)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人 【請續背面作答】



44(　).
X


25. 下列何種證券之上市不適用「證券交易法」有關上市之規定？
(A)政府債券
(B)特別股
(C)轉換公司債
(D)認股權證



45(　).
X


40. 關於鉅額配對交易之成交資料公告，下列何者正確？
(A)即時經由交易資訊揭示系統公告
(B)收盤後統一公告
(C)開市前之成交資料於開市前公告之
(D)毋須公告



46(　).
X


41. 證券商受託買進外國有價證券，除專業投資機構外，應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管？
(A)委託人
(B)往來銀行
(C)國外信託機構
(D)證券商或複受託金融機構



47(　).
X


44. 證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？
(A)次月 7 日前
(B)次月 10 日前
(C)次月 12 日前
(D)次月 15 日前



48(　).
X


28. 證券投資顧問事業接受客戶委任訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日 起，保存幾年？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



49(　).
X


6. 以下何者非公開發行公司之負責人？
(A)總經理
(B)董事長
(C)投資顧問
(D)財務經理



50(　).
X


9. 內部人短線交易之規定，不適用於下列哪一種類公司？
(A)上市公司
(B)上櫃公司
(C)非上市、上櫃之公開發行公司
(D)第一上市公司



51(　).
X


16. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之三十



52(　).
X


35. 關於鉅額配對交易之成交資料公告，下列何者正確？
(A)即時經由交易資訊揭示系統公告
(B)收盤後統一公告
(C)開市前之成交資料於開市前公告之
(D)毋須公告



53(　).
X


38. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行？
(A)連續競價
(B)一律以申報當日收盤價為準
(C)採議價方式
(D)集合競價



54(　).
X


47. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些？
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)證券金融公司
(D)選項ABC皆是



55(　).
X


13. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值？
(A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定
(B)每一營業日公告前一營業日
(C)每一周公告前一周
(D)每一月公告前一月



56(　).
X


27. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？
(A)購買受益憑證之費用
(B)受益人請求買回受益憑證之費用
(C)基金保管機構收取保管費之上限
(D)證券投資信託收益分配



57(　).
X


30.甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確 定，證券櫃檯買賣中心應如何處理?
(A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易
(B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約
(C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
(D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查



58(　).
X


42.逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？
(A)ROD
(B)IOC
(C)FOK
(D)ICO



59(　).
X


45.關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確?
(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定
(B)須為公司所印發之任何格式且必要時，得就正本影印使用
(C)須為公司所印發之正本或其影本，其格式應依公司章程之規定
(D)須為公司所印發之正本，其格式由公司就當次股東會議案內容訂定



60(　).
X


3. 我國「公司法」所稱公司組織之性質為何？
(A)以公益為目的之社團法人
(B)以營利為目的之社團法人
(C)營利之財團法人
(D)不以營利為目的之團體



61(　).
X


4. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確？
(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式
(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可，始能例外從事承銷業務
(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次
(D)證券承銷商與發行人之間，係特定法律關係，而非屬契約關係



62(　).
X


7. 公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？
(A)1 家
(B)3 家
(C)5 家
(D)10 家



63(　).
X


12. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？
(A)活期存款
(B)定期存款
(C)支票存款
(D)以上皆可



64(　).
X


22. 證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？
(A)可於每家證券金融公司各開一戶
(B)可開立二戶
(C)並無限制
(D)僅限開立一戶



65(　).
X


27. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？ 甲、簽約日； 乙、委託成交日；丙、過戶日；丁、鑑價日
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)僅甲、乙、丁



66(　).
X


32. 以下有關股東開戶之說明，下列何者錯誤？
(A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號
(B)法人股東可使用其代理人職章
(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑
(D)自然人股東可使用別號登記為戶名



67(　).
X


40. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？
(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣
(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣
(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣
(D)兼具證券自營商及經紀商者，於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣



68(　).
X


41. 外國股票之買賣，其買賣申報之競價方式為：
(A)集合競價及連續競價
(B)逐筆交易及連續競價
(C)集合競價及逐筆交易
(D)協議競價及逐筆交易



69(　).
X


43. 以下對於「臺灣創新板」的敘述何者為非？
(A)為協助新創企業提早進入資本市場，取得長期股權資金支應業務發展
(B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環
(C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板第一上市公司
(D)創新板漲跌幅限制為 7%並採逐筆交易



70(　).
X


27. 依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？
(A)全額包銷
(B)代銷
(C)居間銷售
(D)餘額包銷



71(　).
X


39. 有關公開收購之條件，下列敘述何者為錯誤？
(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格
(B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購
(C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數量
(D)公開收購開始後，公開收購人不得於集中交易市場或證券商營業所，或任何場所購買同種類之 有價證券



72(　).
X


42. 逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？
(A)ROD
(B)IOC
(C)FOK
(D)ICO



73(　).
X


45. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確?
(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定
(B)須為公司所印發之任何格式且必要時，得就正本影印使用
(C)須為公司所印發之正本或其影本，其格式應依公司章程之規定
(D)須為公司所印發之正本，其格式由公司就當次股東會議案內容訂定



74(　).
X


13. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，得為以下何項行為？
(A)繳納稅捐
(B)填補公司虧損
(C)償還負債
(D)酬勞員工



75(　).
X


17. 下列何項之有價證券得為融資融券之標的？
(A)政府債券
(B)上市股票
(C)上市公司債券
(D)上櫃公司債券



76(　).
X


30. ESG 涵蓋內容不包含以下何者？
(A)社會責任
(B)環境保護
(C)公司治理
(D)政府保護



77(　).
X


42. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？
(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣
(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣
(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣
(D)兼具證券自營商及經紀商者，於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣



78(　).
X


2. 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主 管機關核准延展六個月，但延展以幾次為限？
(A)一次
(B)二次
(C)三次
(D)四次



79(　).
X


12. 下列何者為得在證券交易所上市買賣之受益憑證？
(A)槓桿型與反向型 ETF
(B)境外指數股票型基金受益憑證
(C)不動產投資信託受益證券
(D)選項（A）（B）（C）皆正確



80(　).
X


26. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？
(A)購買受益憑證之費用
(B)受益人請求買回受益憑證之費用
(C)基金保管機構收取保管費之上限
(D)證券投資信託收益分配



81(　).
X


35. 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格，例如：履約價格為 50 元，標的股票價格市 價為 65 元，則該認購權證是處於：
(A)價外
(B)價平
(C)價內
(D)選項（A）（B）（C）皆非



82(　).
X


16. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公開發行股份有限公司，如有重大資產或衍生性商品交易事項於董事會會議討論時，如遇獨立董事有反對意見或保留意見，試問董事會應如何處理？
(A)應於董事會議事錄記載
(B)董事會議所為決議無效
(C)董事會議不得為決議
(D)董事會議所為決議得撤銷



83(　).
X


2. 依「證券交易法」之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事多少比例以上同意行之?
(A)二分之一
(B)三分之二
(C)四分之三
(D)五分之四



84(　).
X


23. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為：
(A)「公司法」所指之公司為股份有限公司
(B)「公司法」優先適用
(C)「證券交易法」為「公司法」之特別法
(D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約



85(　).
X


38. 證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？
(A)次月 7 日前
(B)次月 10 日前
(C)次月 12 日前
(D)次月 15 日前



86(　).
X


24. 法人違反「證券交易法」之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？
(A)處罰該法人
(B)處罰其行為之負責人
(C)一律處罰其董事
(D)處罰其股東



87(　).
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41. 有價證券依「證交所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應?
(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金
(B)無須有特別作為
(C)限制買賣金額
(D)停止此一證券之下單買賣



88(　).
X


45. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內，將該事項向主管機關申報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽?
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)四日



89(　).
X


20. 欲變更公司章程，應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會，及出席股東表決權過半數之決議？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)三分之二
(D)四分之三



90(　).
X


25. 「證券交易法」第一百五十七條之一「內線交易」構成要件，指該消息明確後，未公開前或公開後多少小時內，不得買入或賣出？
(A)12 小時
(B)18 小時
(C)24 小時
(D)36 小時



91(　).
X


31. 何者非證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍？
(A)提供客戶諮詢服務
(B)處理客戶消費爭議
(C)主動向客戶推介金融商品
(D)被動提供客戶交易平台說明



92(　).
X


43. 於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？
(A)美元
(B)日圓
(C)人民幣
(D)澳幣



93(　).
X


6. 下列何者非短線交易歸入權行使之對象？
(A)董事
(B)經理
(C)持有公司股份超過 10%之股東
(D)持有公司已發行股份總數 5%的員工



94(　).
X


15.試問公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有如何比例之席次，不得具配偶或二等親以內之親屬關係？
(A)超過二分之一
(B)超過三分之一
(C)超過四分之一
(D)超過三分之二



95(　).
X


16.證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少？
(A) 20%
(B) 40%
(C) 50%
(D)100%



96(　).
X


18.公司買回其股份時，下列哪些關係人不得在買回期間內賣出？甲、董事；乙、經理人；丙、關係企業經理人之未成年子女；丁、監察人之配偶
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、乙、丁



97(　).
X


33.公司召開實體股東會，並以視訊加以輔助，股東會議事手冊及會議補充資料，應如何發放？
(A)股東會現場發放
(B)以電子檔案傳送至視訊會議平台
(C)股東會現場發放，並以電子檔案傳送至視訊會議平台
(D)股東會現場發放，或以電子檔案傳送至視訊會議平台，二者擇一



98(　).
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34.發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金管會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？
(A)金管會
(B)財政部
(C)經濟部
(D)中央銀行



99(　).
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38.下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？
(A)證券交易所
(B)證券商
(C)證券金融事業
(D)散戶投資人



100(　).
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40.如果公司股東會未以實體召開，僅召開視訊會議，應經董事會以董事出席及出席董事同意？
(A)三分之二以上、過半數
(B)二分之一以上、三分之二以上
(C)全體、二分之一以上
(D)全體、三分之二以上



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榜上有茗剛剛做了阿摩測驗，考了3分