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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2020難度:(901~1000)
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1(C).
X


46. 下列哪項可能為多重資產型基金之資產配置比例？
(A)股票 90%、債券 10%
(B)股票 80%、債券 10%、REITs：10%
(C)股票 10%、債券 80%、REITs：10%
(D)股票 70%、REITs：30%



2(C).

25. 證券交易所為準備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付，提存多少金額作為賠償準備金？
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣三千萬元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣八千萬元



3(　).
X


10. 下列針對股份有限公司分配員工酬勞之敘述，何者正確？
(A)公司應於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞。其不受公司該年度虧 損狀況影響
(B)章程訂定之分派員工酬勞，僅能以現金為限
(C)員工酬勞分派需於董事會經董事半數以上出席，三分之二以上同意之決議
(D)可於章程中訂明符合條件之控制公司員工可分派員工酬勞



4(C).
X


48. 委託人融資買進，其計算融資金額之最小單位為何？
(A)未滿百元部分不予計算
(B)未滿千元部分不予計算
(C)未滿萬元部分不予計算
(D)未滿十元部分不予計算



5(C).
X


31. 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報價格以多少為準？
(A)1 股
(B)10 股
(C)100 股
(D)1,000 股



6(C).
X


28. 下列何者無須經審計委員會同意？
(A)重大之資金貸與
(B)私募可轉換公司債
(C)財務、會計或內部稽核主管之任免
(D)總經理之任免 



7(C).
X


9. 證券投資信託事業應依規定揭露有關證券投資信託基金之公開說明書、銷售之文件、證券投資 信託契約及最近期財務報表等之資訊，為有效獲取資訊，下列之敘述何者不正確？
(A)可至證券投資信託事業營業處所查閱
(B)可至基金保管機構營業處所查閱
(C)繳交工本費向證券投資信託事業請求提供
(D)可至主管機關辦公處所查閱



8(C).
X


16. 下列何者利害關係人：Ⅰ.股東；Ⅱ.員工；Ⅲ.債權人；Ⅳ.工會，得依規定向法院聲請公司重 整？
(A)Ⅰ
(B)Ⅰ、Ⅱ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ



9(C).
X


22.關於發行轉換公司債相關規定，下列何者為非?
(A)未上市之公司不得發行轉換公司債
(B)發行轉換公司債應依法訂定發行及轉換辦法
(C)發行轉換公司債應檢具發行轉換公司債申報書向主管機關申報
(D)發行以外幣計價之轉換公司債，應申請登錄為櫃檯買賣



10(C).
X


46.下列有關伊斯蘭固定收益證券之敘述，何者不正確?
(A)應符合註冊地國法令規定
(B)得以固定利率方式計算收益分配
(C)得以浮動利率方式計算收益分配
(D)可將所募集之外幣資金兌換為新臺幣使用



11(C).
X


2. 法定盈餘公積不得從事下列何種用途？
(A)配發股票股利
(B)配發現金股利
(C)填補公司虧損
(D)用於長期投資



12(C).

28. 有關證券經紀商，下列敘述，何者錯誤？
(A)證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託
(B)證券經紀商不得於其本公司或分支機構以外之場所，接受有價證券買賣之委託
(C)證券經紀商受託買賣有價證券，應於成交時作成買賣報告書交付委託人，並應於每月十五日編製對帳單分送各委託人
(D)證券經紀商應備置有價證券購買及出售之委託書，以供委託人使用



13(　).
X


4. 公司對於未依「證券交易法」發行之股票，擬在證券交易所上市者，應先向哪個單位申請補辦公開 發行程序？
(A)經濟部
(B)金融監督管理委員會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券櫃檯買賣中心



14(　).
X


20. 投信或投顧經營全權委託業務，須增提營業保證金，實收資本額新臺幣二億元以上，而未達新臺幣 三億元者，應增提多少金額？
(A)一千萬元
(B)二千萬元
(C)三千萬元
(D)五千萬元



15(　).
X


50. 有關賣出股票所需繳交之證券交易稅敘述，以下何者正確？
(A)證券交易稅為證券商收取
(B)賣出時以買價計算
(C)買進與賣出時各計算一次
(D)賣出時以賣價計算



16(　).
X


20. 依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？
(A)50%
(B)40%
(C)30%
(D)10%



17(　).
X


26. 發行人申請認購（售）權證發行人資格之認可，下列何者為非？
(A)財務報告淨值不低於實收資本額
(B)提出經主管機關核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等
(C)資本適足比率應達 150%以上
(D)財務報表需由會計師查核簽證



18(　).
X


11. 證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應注意 哪些事項？
(A)僅雙方約定意思一致即可
(B)應訂定書面證券投資顧問契約
(C)書面證券投資顧問契約應報經請主管機關核准
(D)依民法通用契約標準範本為遵循



19(　).
X


1. 公開發行公司發放股票股利，原則上應事前經下列何者之同意通過？
(A)股東會之普通決議
(B)董事會之普通決議
(C)股東會之特別決議
(D)董事長個人之決定



20(　).
X


21. 下列何項違法行為，若自首得減輕其刑？
(A)對證券投資信託事業董事、監察人於職務上行為行求、期約或交付不正利益
(B)對證券投資信託事業受僱人違背職務之行為行求、期約或交付不正利益
(C)證券投資信託公司之受僱人對職務上行為要求不正利益
(D)證券投資信託公司監察人對違背職務之行為要求不正利益



21(　).
X


23. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告？
(A)累積達公司已發行股份總數百分之二
(B)每次金額達新臺幣一億元以上
(C)每次金額達新臺幣五億元以上
(D)累積達公司在外流通股數達百分之三



22(　).
X


25. 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)4 年



23(　).
X


26. 證券商以現金繳存給付結算基金者，其所生孳息，證券櫃檯買賣中心係依下列何種方式處理？
(A)每季結算乙次，全數發還
(B)每季結算乙次，於扣除其稅捐及所需費用後發還
(C)每半年結算乙次，全數發還
(D)每半年結算乙次，於扣除其稅捐及所需費用後發還



24(　).
X


43. 股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第 167 條第 1 項規定之限制？
(A)股東會決議
(B)股東會特別決議
(C)股東會假決議
(D)董事會特別決議



25(　).
X


49. 創新板上市公司依上市審查準則之規定，辦理現金增資發行新股者，申報生效為幾個營業日？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)30 個



26(　).
X


5. 公司前已發行之公司債或其他債務，有違約或遲延支付本息之事實尚在繼續中者，不得發行下列何 種有價證券？
(A)特別股
(B)無擔保特別股
(C)普通股
(D)公司債



27(　).
X


2. 甲上市公司新任董事 A 就任滿三個月發現公司股價持續上漲，擬申報轉讓於交易市場之非特定 人，應如何辦理？
(A)經主管機關核准
(B)申報生效後
(C)僅可對特定人轉讓
(D)不得轉讓



28(　).
X


25. 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)4 年



29(　).
X


49. 創新板上市公司依上市審查準則之規定，辦理現金增資發行新股者，申報生效為幾個營業日？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)30 個



30(　).
X


2. 下列有關「公司法」所稱「關係企業」之敘述何者正確？
(A)關係企業包括控制與從屬公司以及相互投資公司
(B)公司持有他公司有表決權之股份或出資額，超過他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額 三分之一以上者為控制公司，該他公司為從屬公司
(C)公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股份總數或資本總額者，為相互投資公司
(D)控制公司為公開發行股票之公司者，應於每會計年度終了，造具其與控制公司間之關係報告 書，載明相互間之法律行為、資金往來及損益情形



31(　).
X


13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分， 並得命其限期改善，何者錯誤？
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告



32(　).
X


24. 證券商申請合併其他證券商，合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例？
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之一百五十
(D)百分之二百



33(　).
X


45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制？
(A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股
(B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股
(C)每筆輸入股數不可超過 50 萬股
(D)除等價成交原則外並無其他限制



34(　).
X


46. 上市股票鉅額買賣之交易方式為？
(A)採集合競價方式
(B)一律以開盤價為計價標準
(C)採個別議價方式
(D)以逐筆交易或配對交易為限



35(　).
X


5. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委 託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何?
(A)甲、乙、丙
(B)甲、丙、乙
(C)丙、甲、乙
(D)丙、乙、甲



36(　).
X


9. 依「證券交易法」之規定，下列何者可以指定仲裁人?
(A)證券主管機關
(B)證券商同業公會
(C)商務仲裁協會
(D)證券交易所



37(　).
X


14. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司，且其特別盈餘公積尚未達實收資本額，則該證券商應於每 年稅後盈餘項下，提存多少比例之特別盈餘公積?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十



38(　).
X


23. 公司對員工新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，期間最長不得超過多久?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



39(　).
X


39. 證券公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，若其融資擔保品證券市 值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算，整戶擔保維持率低於 130%時，即通知委託人補繳差額之作業，此稱為：
(A)除權
(B)假除權
(C)留置款
(D)融資分配



40(　).
X


42. 發行人申報募集與發行有價證券，下列何種情形，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相 關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書?
(A)未上櫃公司辦理現金發行新股
(B)上市(櫃)公司辦理現金發行新股或合併發行新股
(C)發起設立
(D)盈餘轉增資



41(　).
X


9. 依「證券交易法」之規定，下列何者可以指定仲裁人?
(A)證券主管機關
(B)證券商同業公會
(C)商務仲裁協會
(D)證券交易所



42(　).
X


14. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司，且其特別盈餘公積尚未達實收資本額，則該證券商應於每 年稅後盈餘項下，提存多少比例之特別盈餘公積?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十



43(　).
X


22. 依「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議?
(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意
(B)應由審計委員會成員三分之一以上同意
(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
(D)應由審計委員會成員全體同意



44(　).
X


39. 證券公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，若其融資擔保品證券市 值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算，整戶擔保維持率低於 130%時，即通知委託人補繳差額之作業，此稱為：
(A)除權
(B)假除權
(C)留置款
(D)融資分配



45(　).
X


48. 下列哪項可能為多重資產型之資產配置比例?
(A)股票 90%、債券 10%
(B)股票 80%、債券 10%、REITs：10%
(C)股票 10%、債券 80%、REITs：10%
(D)股票 70%、REITs：30%



46(　).
X


2. 下列有關「公司法」所稱「關係企業」之敘述何者正確？
(A)關係企業包括控制與從屬公司以及相互投資公司
(B)公司持有他公司有表決權之股份或出資額，超過他公司已發行有表決權之股份總數或資本總 額三分之一以上者為控制公司，該他公司為從屬公司
(C)公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股份總數或資本總額者，為相互投資公司
(D)控制公司為公開發行股票之公司者，應於每會計年度終了，造具其與控制公司間之關係報告 書，載明相互間之法律行為、資金往來及損益情形



47(　).
X


13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分， 並得命其限期改善，何者錯誤？
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告



48(　).
X


24. 證券商申請合併其他證券商，合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例？
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之一百五十
(D)百分之二百



49(　).
X


46. 上市股票鉅額買賣之交易方式為？
(A)採集合競價方式
(B)一律以開盤價為計價標準
(C)採個別議價方式
(D)以逐筆交易或配對交易為限



50(　).
X


47. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣累積成交金額應達所申請之 融資額度多少比率？
(A)60%
(B)30%
(C)40%
(D)50%



51(　).
X


10. 下列關於審計委員會設置之說明，何者錯誤？
(A)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人
(B)全體審計委員其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長
(C)公司設置審計委員會者，證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定，於審計委員會 準用之
(D)審計委員會之決議，應有審計委員會全體成員二分之一以上之出席，出席委員過半數之同意



52(　).
X


11. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自賠償原因發生之日起逾幾年不行使而消滅？
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年



53(　).
X


1. 有關證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定，下列敘述 何者正確？
(A)於開業後三個月內提存
(B)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構
(C)不得分散提存於不同金融機構
(D)提存後不得更換金融機構



54(　).
X


16. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為，公司自民國 107 年 11 月 1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊，其有變 動者，並應於變動後多少日內為之？
(A)15 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)60 日



55(　).
X


24. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票， 於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其 利益歸於公司。公司所得行使之該項請求權，自獲得利益之日起多少年間不行使而消滅?
(A)1 年
(B)2 年
(C)5 年
(D)10 年



56(　).
X


28. 關於證券投資顧問業務或全權委託投資業務之兼營，下列敘述，何者正確？
(A)信託業依證券投資顧問事業設置標準申請兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務者，應以 委託人之名義為之
(B)證券經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務或全權委託投資業務。但由他 業兼營證券經紀商者，不得為之
(C)期貨經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務或全權委託投資業務。由他業 兼營期貨經紀商者，亦得為之
(D)外國證券經紀商或外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧 問事業辦理證券投資顧問業務，不須經其總公司准許



57(　).
X


12. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之一百五十
(D)百分之二百



58(　).
X


19. 依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？
(A)50%
(B)40%
(C)30%
(D)10%



59(　).
X


24. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？
(A)十二萬元以上二百四十萬元以下
(B)二十四萬元以上一百二十萬元以下
(C)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(D)二十四萬元以上四百八十萬元以下



60(　).
X


31. 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF，下列敘述何者正確？
(A)需要另外開立帳戶
(B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限
(C)投資標的含槓桿反向 ETF
(D)可進行信用交易及借券賣出



61(　).
X


29. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定，經證交所同意上市之認購（售）權證，自上市買賣日起算，其存續期間應為：
(A)三個月以上二年以下
(B)六個月以上二年以下
(C)九個月以上二年以下
(D)一年以上二年以下



62(　).
X


31.以下何者「非」創新板公司上市後，承銷商持續協助法遵作業之職責範圍？
(A)每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司
(B)協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會
(C)協助董事會運作
(D)協助編製財務預測



63(　).
X


24. 依「證券交易法」之規定，得請求懲罰性民事賠償的是：
(A)短線交易行為
(B)內線交易行為
(C)人為炒作股票行為
(D)不實公開說明書



64(　).
X


31. 買賣加掛外幣 ETF，下列選項何者為非？
(A)應先行開立外幣存款帳戶
(B)不得為融資融券交易
(C)不得為當日沖銷交易
(D)加掛外幣 ETF 得辦理申購及買回相關作業



65(　).
X


39. 有關盤後定價交易之時間，下列何者正確？
(A)13:00～14:30
(B)13:30～14:00
(C)14:00～14:30
(D)14:00～15:00



66(　).
X


49. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金？
(A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行
(B)中央銀行
(C)商業銀行
(D)銀行局



67(　).
X


17. 以下何者符合公開發行公司審計委員會行使職權辦法所設置之審計委員會?
(A)由董事長、總經理、2 位獨立董事組成之審計委員會
(B)由公司所有獨立董事組成之 2 人審計委員會
(C)由分別具生醫、法律、會計專業背景全體獨立董事共 4 位組成之審計委員會
(D)以上組成皆為符合相關法規設置之審計委員會



68(　).
X


44. 開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商即註銷其信用帳戶？
(A)五年
(B)一年
(C)二年
(D)三年



69(　).
X


2. 有關「公司法」之公司，下列敘述何者正確？
(A)外國公司在中華民國境內營業須經我國政府許可
(B)公司以其本公司所在地為住所
(C)受本公司管轄之分支機構稱為子公司
(D)是否為外國公司，依負責人國籍定之



70(　).
X


23. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？
(A)實收資本額百分之十
(B)新臺幣二億元以上
(C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者
(D)實收資本額百分之三十或新臺幣四億元以上者



71(　).
X


27. 發行人申報募集與發行有價證券，經發現下列情形時，主管機關得退回現金發行新股案件，以 下何者有誤？
(A)發行有價證券計畫不具可行性
(B)發行計畫未提董事會或股東會討論並決議通過
(C)未依一般公認會計原則編製財務報告
(D)申報日前三個月股價變化異常者



72(　).
X


11. 甲上市公司以經營百貨賣場為主業，若其章程對於轉投資總額並未設有特別規定，下列對於甲 公司轉投資之敘述，何者正確？
(A)得為他公司之無限責任股東
(B)得為他公司之有限責任股東，但其所有投資總額超過公司實收股本百分之四十時，應由三分之 二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意行之
(C)得為他公司之有限責任股東，但其所有投資總額不超過公司實收股本百分之六十
(D)為他公司有限責任股東時，其所有投資總額，除經代表已發行股份總數三分之二以上股東出 席，以出席股東表決權過半數同意之股東會決議者外，不得超過本公司實收股本百分之四十



73(　).
X


16. 上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉 讓方式，下列敘述何者錯誤？
(A)自申報主管機關生效日後，向非特定人為之
(B)自向主管機關申報之日起三日後，於證券集中交易市場賣出
(C)於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之
(D)每一交易日轉讓股數未超過 100,000 股者，免予申報



74(　).
X


18. 依證券交易法之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於 取得後，同一年度結束前，向主管機關申報
(B)募集有價證券，應先向認股人或應募人交付公開說明書
(C)證券交易所得依法令或上市契約之規定終止有價證券上市，並應報請主管機關備查
(D)公開發行公司審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於 3 人，其中 1 人為召集人， 且至少 1 人應具備會計或財務專長



75(　).
X


9. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售， 或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為者，稱之為：
(A)違約交割
(B)相對委託
(C)沖洗買賣
(D)連續交易操縱行為



76(　).
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43. 下述上櫃條件哪些滿足其一即可，不須同時具備？ 甲、資本額；乙、獲利能力；丙、淨值、營 業收入及營業活動現金流量；丁、股權分散
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)乙、丁
(D)甲、丙



77(　).
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19. 股票尚未公開發行之股份有限公司擬申請上市（櫃）交易時，試問應先向何單位申請補辦證券交易法規定之有關公開發行審核程序？
(A)金融監督管理委員會
(B)證券商同業公會
(C)經濟部商業司
(D)臺灣證券交易所



78(　).
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22. 共同基金持有股票，係由何人行使投票表決權?
(A)證券投資信託公司
(B)受益憑證持有人
(C)保管機構
(D)發行公司



79(　).
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32. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規 定外，依規定應檢齊相關書件提出申報，於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需 屆滿幾日始生效？
(A)五個營業日
(B)十二個營業日
(C)十五個營業日
(D)二十個營業日



80(　).
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3. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內，檢送經會計師查核簽證之文件？
(A)10 日內
(B)15 日內
(C)20 日內
(D)30 日內



81(　).
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8. 證券交易法對於公開說明書之規範，下列敘述，何者正確？
(A)證券承銷商對於公開說明書之不實記載，應負無過失責任，並與發行人負連帶賠償責任
(B)證券承銷商未交付公開說明書予認股人時，對於善意認股人因而所受之損害，應負賠償責任
(C)公開說明書之記載，無論其內容為何，只要有誤植，發行人即須對善意相對人因此所受之損害， 負賠償責任
(D)公開說明書之不實記載，僅得向發行人及證券承銷商追究賠償責任



82(　).
X


12. 證券商受領證券業務許可證照後，應於多久期間內開始營業，否則主管機關得撤銷其許可？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)6 個月



83(　).
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40. 我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下，成交優先順序如何決定？
(A)採集合競價，同價位以時間決定
(B)採集合競價，同價位以電腦隨機排序決定
(C)採逐筆交易，同價位以時間決定
(D)採逐筆交易，同價位以電腦隨機排序決定



84(　).
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24. 關於審計委員會之獨立董事成員職權，下列敘述何者正確？
(A)得以單獨召集董事會
(B)得以單獨召集股東會
(C)得以在董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時，由其為公司之代表
(D)得以隨時調查公司業務及財務狀況，查核、抄錄或複製簿冊文件



85(　).
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7. 公開發行公司發放股票股利，原則上應事前經下列何者之同意通過？
(A)股東會之普通決議
(B)董事會之普通決議
(C)股東會之特別決議
(D)董事長個人之決定



86(　).
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8. 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？
(A)1 個月內
(B)3 個月內
(C)半年內
(D)1 年內



87(　).
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10. 公司對於未依「證券交易法」發行之股票，擬在證券交易所上市者，應先向哪個單位申請補辦公開發行程序？
(A)經濟部
(B)金融監督管理委員會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券櫃檯買賣中心



88(　).
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20. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為，公司自民國 107 年 11 月1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊，其有變動者，並應於變動後多少日內為之？
(A)15 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)60 日



89(　).
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30. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷?
(A)股票
(B)認購權證
(C)可轉換公司債
(D)普通公司債



90(　).
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48. 委託人融資期限屆滿未清償，經證券商處分擔保品後，自逾期之日起，至清償日止，按核定利率之多少比率加收融資違約金?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)25%



91(　).
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8. 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報；公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報？
(A)5 日；10 日
(B)5 日；15 日
(C)10 日；15 日
(D)10 日；20 日



92(　).
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10. 上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅之？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年



93(　).
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17. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？
(A)股票上櫃滿 6 個月
(B)每股市場成交收盤價格在票面之上
(C)設立登記屆滿 3 年以上
(D)實收資本額達新臺幣 3 億元以上



94(　).
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30. 我國全體上市櫃公司（含合併財務報告子公司）最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標？
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年



95(　).
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45. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？
(A)六個月
(B)一年
(C)三年
(D)五年



96(　).
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47. 得為融資融券之受益憑證，因受益人大會決議變更為開放式時，應自次幾個營業日起暫停融資融券交易？
(A)次一營業日
(B)次二營業日
(C)次三營業日
(D)次四營業日



97(　).
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31.我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之資訊揭露？
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年



98(　).
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5. 有關股份有限公司股東會出席之委託，下列敘述何者有誤？
(A)一股東以出具一委託書，並以委託一人為限
(B)委託書應於股東會開會十五日前送達公司
(C)代理超過表決權限制之部分，不予計算
(D)委託書有重複時，以最先送達者為準



99(　).
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9. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？
(A)審計委員會應至少每半年召開一次
(B)審計委員會之召集，應載明召集事由，於十日前通知委員會各獨立董事成員
(C)審計委員如不能親自出席，得以視訊參與會議
(D)審計委員會之決議，應有全體成員三分之二以上之同意



100(　).
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46.外國公司申請登錄興櫃併送申報辦理公開發行，須於多久後設置獨立董事及薪資報酬委員會？
(A)兩個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)申請時須已完成設置



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榜上有茗剛剛做了阿摩測驗，考了2分