【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2020難度:(1101~1200)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2020難度:(1101~1200)

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1(C).

18. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之 ___。
(A)二十
(B)三十
(C)五十
(D)七十

2(C).

33. 買賣加掛外幣 ETF，下列選項何者為非？
(A)應先行開立外幣存款帳戶
(B)不得為融資融券交易
(C)不得為當日沖銷交易
(D)加掛外幣 ETF 得辦理申購及買回相關作業

3(C).

3. A 上市公司召開股東會時，於股東會召集通知載明得以電子方式行使表決權。下列對於 A 公司股東行使表決權之敘述，何者正確？
(A)以電子方式行使表決權之股東，視為委託他人代理人出席股東會
(B)以電子方式行使表決權之股東，就該次股東會之臨時動議及原議案之修正，視為棄權
(C)股東以電子方式行使表決權者，其意思表示應於股東會開會一日前送達公司
(D)股東以電子方式行使表決權後，欲親自出席股東會者，應於股東會開會一日前，以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示；逾期撤銷者，以電子方式行使之表決權為準

4(C).

19. A 商業銀行經主管機關核准兼營全權委託投資業務，並指撥營運資金新臺幣 2 億元，則 A 商業銀行接受委託投資之總金額，不得超過新臺幣多少金額？
(A)20 億元
(B)40 億元
(C)60 億元
(D)100 億元

5(C).

20. 關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理全權委託之投資或交易決策與帳務處理，下列敘述，何者正確？
(A)受任人之全權委託投資或交易決策，應依序按投資或交易分析、投資或交易決定、投資或交易執行等三個步驟進行
(B)受任人因運用委託投資資產買賣有價證券或證券相關商品而由證券商、期貨商或其他交易對象退還之手續費或給付之其他利益，應作為客戶給付受任人之報酬
(C)投資經理人交付業務員執行買賣時得以口頭方式為之。但應買賣後立即作成紀錄
(D)同一客戶之不同全權委託投資帳戶，於辦理買賣交割、保證金與權利金收付或結算交割時，不得相互辦理款券轉撥、現金或未沖銷部位移轉。但全權委託投資契約另有約定者，不在此限

6(C).

27. 假設投資人持有一槓桿型 ETF，標的指數第一天上漲 5%，第二天上漲 5%，則 2 倍槓桿 ETF 報酬率為多少？
(A)20%
(B)10%
(C)21%
(D)25%

7(C).

44. 下列何者非買賣申報單有效期別？
(A)當日有效
(B)立即成交否則取消
(C)自行指定之日期內有效
(D)選項A、B、C 皆是

8(C).

15. 下列何者非「公司法」規定股份有限公司章程應載明之事項？
(A)公司組織架構
(B)股份總數及每股金額
(C)董事人數
(D)所營事業

9(C).

16. 發行新股上市買賣之公司，應於新股上市後幾日內，將有關文件送達臺灣證券交易所？
(A)三十日內
(B)二十日內
(C)十日內
(D)五日內

10(C).

26. 關於關係企業各項書表編製之規範，下列敘述何者正確？
(A)從屬公司為公開發行股票之公司者，應於每會計年度終了，造具其與控制公司間之關係報告書，載明相互間之法律行為、資金往來及損益情形
(B)從屬公司為公開發行股票之公司者，應於每會計年度終了，編製關係企業合併營業報告書
(C)從屬公司為公開發行股票之公司者，應於每會計年度終了，編製關係企業合併財務報表
(D)控制公司為公開發行股票之公司者，應於每會計年度終了，造具其與控制公司間之關係報告書，載明相互間之法律行為、資金往來及損益情形

11(C).

27. 關於員工認股權憑證之發行，下列說明何者錯誤？
(A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約
(B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此限
(C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價
(D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年

12(C).

20. A為非公開發行之股份有限公司，擬發行特別股，請問A公司不得發行下列那種特別股？
(A)一股有十個表決權之特別股
(B)一股轉換成五股普通股之特別股
(C)對股東會選舉董事結果具有否決權之特別股
(D)當選一定名額董事權利之特別股

13(C).

30. 「大大-KY」之證券名稱，是指註冊地在海外的外國企業大大公司來臺申請：
(A)第一上市
(B)第二上市
(C)第一上櫃
(D)第二上櫃

14(C).

16. 下列關於公司發行有價證券之描述，何者正確？
(A)上市公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股
(B)上櫃公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股
(C)興櫃股票公司得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股
(D)未上市或未在證券商營業處所買賣之公司得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股

15(　).

27. 證券投資信託事業業務部門之經理，應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力，並同時具備下列何種資格之一，始得擔任之？
(A)具專業投資機構相關工作經驗三年以上
(B)具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗三年以上，成績優良
(C)曾擔任國外基金經理人工作經驗五年以上
(D)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，成績優良

16(　).

23. 為促進臺商海外資金投資臺灣，行政院於108年8月發布「境外資金匯回管理運用及課稅條例」，並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，其從事金融投資之限額為匯回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之___為限？
(A)二十
(B)二十五
(C)四十
(D)五十

17(　).

2. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當理由無法於期間內完成，得申請展延多久之時間？
(A)三個月內；申請展延六個月
(B)六個月內；申請展延三個月
(C)三個月內；申請展延三個月
(D)六個月內；申請展延六個月

18(　).

3. 依公司法之規定，股份有限公司設立後，得否發行新股作為受讓他公司股份之對價？
(A)否。除非章程已載明此等事項
(B)可。惟須經交換雙方公司股東會之特別決議
(C)可。惟須經公司董事會之普通決議
(D)可。惟須經公司董事會之特別決議

19(　).

10. 為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄戰略新板於證券商營業處所買賣，申報首次辦理股票公開發行者，其公開說明書檢附之年度財務報告，下列何者正確？
(A)得檢附最近年度之財務報告
(B)重要會計項目明細表
(C)最近二年度財務報告及會計師查核報告
(D)最近一季依法公告申報之財務報告

20(　).

34. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報？
(A)2 個
(B)5 個
(C)10 個
(D)15 個

21(　).

50. 投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證券商應拒絕接受開戶？
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)一年

22(　).

1. 下列何者符合股份有限公司董事會之普通決議之規定？
(A)過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之
(B)過半數董事之出席，出席董事三分之二以上之同意行之
(C)三分之二以上董事之出席，出席董事二分之一以上之同意行之
(D)三分之二以上董事之出席，出席董事三分之二以上之同意行之

23(　).

12. 僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務的證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分別為新臺幣多少？
(A)二億元與四千萬元
(B)五千萬元與一千萬元
(C)一千萬元與五千萬元
(D)二億元與二千萬元

24(　).

20. 關於股份有限公司之股東請求召集股東臨時會，下列敘述何者正確？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會
(B)繼續三個月以上持有已發行股份總數 30%股份之股東，得自行召集股東臨時會
(C)如董事會因故不為召集或不能召集股東會時，得由持有已發行股份總數 1%以上股份之股東，報經主管機關許可，自行召集
(D)選項ABC敘述皆為正確之請求召集股東臨時會方式

25(　).

21. 下列何項違法行為，若自首得減輕其刑？
(A)對證券投資信託事業董事、監察人於職務上行為行求、期約或交付不正利益
(B)對證券投資信託事業受僱人違背職務之行為行求、期約或交付不正利益
(C)證券投資信託公司之受僱人對職務上行為要求不正利益
(D)證券投資信託公司監察人對違背職務之行為要求不正利益

26(　).

23. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告？
(A)累積達公司已發行股份總數百分之二
(B)每次金額達新臺幣一億元以上
(C)每次金額達新臺幣五億元以上
(D)累積達公司在外流通股數達百分之三

27(　).

28(　).

4. 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾期不換取者，喪失股東權利？
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)6 個月
(D)12 個月

29(　).

19. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日

30(　).

21. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業？
(A)證券商
(B)證券金融公司
(C)證券投資信託公司
(D)證券集中保管公司

31(　).

31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列哪一種方式？
(A)申請核准制
(B)兼採申請核准制及申報生效制
(C)屆滿 7 個營業日申報生效制
(D)屆滿 12 個營業日申報生效制

32(　).

47. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣累積成交金額應達所申請之融資額度多少比率？
(A)60%
(B)30%
(C)40%
(D)50%

33(　).

50. 債券未申請櫃檯買賣者，應於發行幾日內檢具發行資訊申報書及有關書件向證券櫃買中心申報？
(A)10 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)40 日

34(　).

3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓?
(A)2 日
(B)3 日
(C)5 日
(D)7 日

35(　).

17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金，下列何者非其合法用途?
(A)作為辦理融資業務之資金來源
(B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C)購買十年期政府公債
(D)購買短期票券

36(　).

43. 創新板上市公司依上市審查準則之規定，辦理現金增資發行新股者，申報生效為幾個營業日？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)30 個

37(　).

44. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？
(A)須設置特別委員會進行審議
(B)須經董事會決議通過
(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意
(D)以上皆正確

38(　).

47. 櫃檯買賣之管理股票應採分盤方式交易，除零股交易外，每幾分鐘撮合一次?
(A)50 分鐘
(B)30 分鐘
(C)45 分鐘
(D)10 分鐘

39(　).

3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓?
(A)2 日
(B)3 日
(C)5 日
(D)7 日

40(　).

7. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)百分之四十

41(　).

42(　).

43. 創新板上市公司依上市審查準則之規定，辦理現金增資發行新股者，申報生效為幾個營業日？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)30 個

43(　).

44(　).

45(　).

50. 債券未申請櫃檯買賣者，應於發行幾日內檢具發行資訊申報書及有關書件向證券櫃買中心申報？
(A)10 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)40 日

46(　).

13. 行為人違反投信投顧法應負損害賠償責任時，下列敘述，何者正確？
(A)因一般過失所致之損害，得酌定損害額二倍以下之懲罰性賠償
(B)無論因故意、一般或重大過失所致之損害，法院得依情節酌定損害額五倍以下之懲罰性賠償
(C)對於故意所致之損害，法院得依侵害情節，酌定損害額三倍以下之懲罰性賠償
(D)因重大過失所致之損害，得酌定損害額三倍以下之懲罰性賠償

47(　).

16. 有價證券持有人依證券交易法第 22 條第 3 項規定對非特定人公開招募者，應檢具有價證券公開招募申報書，下列何者非公開招募說明書應載明之內容？
(A)公開招募之動機與目的
(B)公開招募價格之訂定方式與說明
(C)證券承銷商提出之評估報告
(D)會計師對發行公司最近期財務報告之核閱報告

48(　).

25. 根據證券交易法之規定，會計師辦理公開發行公司年度財務報告之簽證，如有發生錯誤或疏漏者，主管機關得視情節之輕重進行處分，下列何種處分，非主管機關之處罰權限範圍？
(A)警告
(B)停止其二年以內辦理證券交易法所定之簽證
(C)撤銷簽證之核准
(D)處以 100 萬元以上 600 萬元以下罰鍰

49(　).

17. 依公司法第 156 條之 3 規定，股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價，不受公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制，但需經下列何種決議方法通過？
(A)應經股東會有代表已發行股份總數過三分之二以上股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應經股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應經董事會三分之二以上董事出席，以出席董事過半數決議行之
(D)應經董事會過半數董事出席，以出席董事過半數決議行之

50(　).

18. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，依當事人聲明之事項，應於幾日內作成判斷書？
(A)7 日
(B)10 日
(C)14 日
(D)20 日

51(　).

30. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，金融監督管理委員會即可退回該申報案？
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十二個營業日
(D)十個營業日

52(　).

31. 建設公司發行人申報現金發行新股，因變更發行價格，於申報生效前檢齊修正後相關資料，向證券主管機關申報者，其申報生效期間如何計算？
(A)自完成補正日起重新起算
(B)原申報生效之期間由 7 個營業日改成 12 個營業日
(C)原申報生效之期間不受影響
(D)選項ABC皆非

53(　).

7. 甲上市公司董事小明之下列有價證券交易行為，何者構成「證券交易法」第一百五十七條之短線交易?
(A)小明於取得甲公司配發之股票股利滿 3 個月時，將該股票股利賣出獲利
(B)小明買進甲公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票，5 個月後，以高於特別股股價之價格賣出同數量之甲公司普通股
(C)小明於甲公司上市前買進甲公司之股票，3 個月後甲公司上市，小明乃賣出持股獲利
(D)小明賣出所持有之公司股票後 4 個月，認為甲公司後市看好，又買進甲公司股票

54(　).

13.關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明，下列敘述，何者正確？
(A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募
(B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，人數不得超過 35 人
(C)向特定人私募基金，得為一般性廣告之行為
(D)境外基金機構於國內符合主管機關鎖定條件之自然人私募境外基金時，不得委任銀行或證券經紀商辦理

55(　).

16.原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書，並由其收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?
(A)7 個營業日
(B)12 個營業日
(C)20 個營業日
(D)30 個營業日

56(　).

40.國際上哪個規範對於「漂綠」提出具體措施？
(A)GRI
(B)TCFD
(C)SFDR
(D)SASB

57(　).

58(　).

19. 關於內線交易之處罰，下列何者為非?
(A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格之差額，負損害賠償責任
(B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者，處七年以上有期徒刑
(C)其情節重大者，賠償額得提高至三倍
(D)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金

59(　).

40. 國際上哪個規範對於「漂綠」提出具體措施？
(A)GRI
(B)TCFD
(C)SFDR
(D)SASB

60(　).

10. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分，並得命其限期改善，何者錯誤？
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告

61(　).

41. 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於證券櫃買中心指定網站之重大訊息？
(A)六個月
(B)三個月
(C)二個月
(D)一個月

62(　).

43. 下列何者敘述不符合興櫃一般板股票交易制度？
(A)一般板股票交易雙方至少必有一方為該股票之推薦證券商
(B)投資人之間無法相互成交一般板股票
(C)一般板股票交易價格沒有漲跌幅的限制
(D)一般板股票與上櫃股票採相同的交易機制成交

63(　).

5. 依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，當事人間依約定或依該法規定進行仲裁者，爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時，由何機關依申請或以職權指定之？
(A)法院
(B)行政院公平交易委員會
(C)金融監督管理委員會
(D)財政部

64(　).

9. 公司法上對於合併後公司債權人之保護，設有下列何種規定？
(A)賦予消滅公司債權人，請求存續公司收買其債權之權利
(B)對於依指定期限提出異議之債權人，公司應清償或提供相當之擔保
(C)公司應於合併決議後，即向債權人通知及公告，合併始生效力
(D)債權人得主張合併無效

65(　).

19. 有關我國證券交易法私募之規定，下列敘述何者正確？
(A)公開發行股票公司私募普通公司債，事涉投資人保護與募資彈性間的重要考量，故依證券交易法規定，得於股東會普通決議之日起 1 年內，分次辦理
(B)甲上櫃公司辦理附認股權特別股的私募，應募人包括乙產物保險公司與該公司獨立董事。惟基於武器平等原則，證券交易法規定於私募完成前，甲公司僅對乙公司有義務提供有關私募之財務、業務或其他資訊
(C)丁上市公司私募普通股，須於股款繳納完成日 15 日內檢附相關書件，報請證券主管機關備查
(D)戊興櫃公司董事長於戊公司辦理可轉換特別股的私募時，親自在推特網站上公開相關推文，具體提到增資與要約出售的細節，此舉未違反我國證券交易法之規定

66(　).

2. 甲公司為上市公司，下列關於甲之敘述，何者正確？
(A)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向公司提出股東臨時會議案。但以一項為限，提案超過一項者，均不列入議案
(B)股東所提議案以五百字為限；提案股東應親自或委託他人出席股東常會，並參與該項議案討論
(C)股東提案係為敦促公司增進公共利益或善盡社會責任之建議，董事會仍得列入議案
(D)公司應於股東會召集通知日前，將處理結果通知提案股東，並將合於規定之議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案，董事會應向審計委員會之獨立董事成員或監察人報告其理由

67(　).

3. 會計師未依有關法規規定與一般公認審計準則查核公司財務報告，而於內容有重大虛偽不實或錯誤情事未予敘明者，可處幾年以下有期徒刑？
(A)1 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)10 年

68(　).

16. 得擔任公司債債權人之受託人，以下列哪一個所列事業為限？
(A)證券商
(B)證券集中保管事業
(C)證券投資信託事業
(D)金融或信託事業

69(　).

21. 關於公開發行公司董事會之規範，下列敘述何者正確？
(A)發行股票之公司董事會，設置董事不得少於三人
(B)政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，得由其代表人同時當選或擔任公司之董事及監察人，不適用公司法第 27 條第 2 項規定
(C)董事缺額達章程所定席次三分之一者，公司應自事實發生之日起 60 日內，召開股東臨時會補選之
(D)董事因故解任，致不足三人者，公司應於最近一次股東會補選之

70(　).

5. 證券投資顧問事業從業人員對於業務執行的規定，下列何者敘述為正確？
(A)非因職務需要或公司書面同意，不得於任職期間內，洩漏或利用公司或其客戶任何機密或交易，或任何其於受僱期間所接觸獲得之資訊，但於任職期間終止後便不受此限
(B)對於客戶個人資料之蒐集或利用，應注意遵守證券交易法之規定
(C)對於客戶個人資料之蒐集或利用若有違法，應由公司負起法律責任，但須賠償公司因此所受損害及所生費用
(D)除依法令得辦理全權委託投資業務之相關人員外，任何人均不得以個人名義或任何形式代理客戶從事證券投資行為

71(　).

7. 下列對相互投資公司之定義，其敘述何者正確？
(A)一公司與他公司曾經同時持有對方股份
(B)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本達總額四分之一以上
(C)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本達總額三分之一以上
(D)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本達總額二分之一以上

72(　).

8. 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述何者正確？
(A)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於一定限額內得投資上櫃之乙證券投資信託事業之股票
(B)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人
(C)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金買賣某種上市（櫃）公司股票時起，至證券投資信託基金不再持有該種股票止之期間內，若欲參與同種股票買賣應事先向董事會申報
(D)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得買賣上市（櫃）公司股票

73(　).

11. 證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員，為避免利益衝突及內線交易，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，不得參與同種股票之買賣，下列何者係屬限制範圍之內？
(A)基金經理人之配偶
(B)負責人二親等以內親屬
(C)投信公司之關係企業
(D)基金經理人之成年子女

74(　).

18. 有關證券投資信託事業所募集之基金，試問其運用基金資產，下列何項敘述為不正確？
(A)不得投資未上市、未上櫃之股票或私募之有價證券
(B)不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券
(C)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過該基金淨值資產價值之百分之五
(D)不得運用基金買入該基金之受益憑證。但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者，不在此限

75(　).

26.上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年

76(　).

19. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件?
(A)上櫃滿 6 個月
(B)每股淨值在票面以上
(C)該上櫃股票之發行公司設立登記滿 3 年
(D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交易股票

77(　).

1. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰?
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下

78(　).

9. 內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？
(A)3 個
(B)5 個
(C)7 個
(D)10 個

79(　).

20. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日

80(　).

36. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？
(A)每年
(B)每兩年
(C)每三年
(D)每六個月

81(　).

7. 下列何者事項，應由股東會決議始為合法？
(A)選任經理人
(B)選任董事
(C)在章定股份總數內發行新股
(D)選任重整人

82(　).

13. 今有一股東甲，委託他人參加乙股份有限公司之股東會就某股東會議案表決同意，日後，甲又以書面方式表決反對，但事後又反悔，故親自出席股東會並就該議案投下同意，若甲並無撤銷委託及撤銷書面投票，且其委託之人當日亦有到場投票，請問乙公司依公司法之規定，應依何次投票為準？
(A)委託投票
(B)書面投票
(C)親自投票
(D)投票無效

83(　).

21. 公開說明書所記載之主要內容倘有虛偽之情事時，下列何者須負無過失責任？
(A)總經理
(B)董事長
(C)負責簽證之會計師
(D)發行人

84(　).

13. 依「證券交易法」之規定，私募之應募人，原則上自該有價證券交付之日起多久後，可將私募之有價證券賣出？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

85(　).

14. 下列關於股東召集或請求召集股東會之說明，何者錯誤？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會，請求提出後 15 日內，董事會不為召集之通知時，股東得報經主管機關許可，自行召集
(B)董事因股份轉讓或其他理由，致董事會不為召集或不能召集股東會時，得由持有已發行股份總數3%以上股份之股東，報經主管機關許可，自行召集
(C)繼續三個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東，得自行召集股東臨時會
(D)繼續六個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東，得自行召集股東臨時會

86(　).

17. 依「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？
(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意
(B)應由審計委員會成員三分之一以上同意
(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
(D)應由審計委員會成員全體同意

87(　).

42. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件，公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近二個會計年度均需達多少者，始合乎獲利能力標準?
(A)3%以上
(B)5%以上
(C)6%以上
(D)10%以上

88(　).

2. 有關股東會之決議，對公司已發行股份之總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？
甲、無表決權股東之股份不算入已發行股份總數；乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已發行股份總數
(A)僅甲對
(B)僅乙對
(C)甲、乙皆正確
(D)甲、乙皆錯誤

89(　).

27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，金融監督管理委員會即可退回該申報案？
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十二個營業日
(D)十個營業日

90(　).

44. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
(A)櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之
(B)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件、投資經驗
(C)等價成交系統之買賣申報價格分為限價與市價
(D)等價成交系統之買賣申報有效期別均為當日有效

91(　).

3. 依現行「公司法」規定，發行擔保公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債之餘額的多少？
(A)一倍
(B)二分之一
(C)三分之一
(D)三分之二

92(　).

17.兼營證券自營商與證券經紀商之證券商，應在下列何時製作之書面文件，區別其交易為自行買賣或代客買賣？
(A)每一交易日之結算交割時
(B)每次買賣時
(C)製作每月之營運月報表時
(D)編製年度財務報告時

93(　).

23.下列何一事項，得適用假決議規定？
(A)變更章程
(B)公司資產負債表等會計表冊之承認
(C)董事競業行為之許可
(D)選項ABC皆可適用

94(　).

27.資本額達新臺幣 100 億元以上之上市上櫃公司(含合併財務報告子公司)，最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標？
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年

95(　).

30.下列何種證券商應向證交所繳存交割結算基金？
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)承銷商、自營商、經紀商

96(　).

2. 下列針對股份有限公司分配員工酬勞之敘述，何者正確？
(A)公司應於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞。其不受公司該年度虧損狀況影響
(B)章程訂定之分派員工酬勞，僅能以現金為限
(C)員工酬勞分派需於董事會經董事半數以上出席，三分之二以上同意之決議
(D)可於章程中訂明符合條件之控制公司員工可分派員工酬勞

97(　).

7. Z 公司為公開發行股票之公司，並非以投資為專業，且 Z 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額，亦未經 Z 公司股東會決議投資限額。若 Z 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元，淨值為 15 億元，則 Z 公司為他公司有限責任股東時，其所有投資總額不得超過多少金額？
(A)2 億元
(B)3 億元
(C)4 億元
(D)6 億元

98(　).

8. 依「證券交易法」規定，私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後，可賣出私募之有價證券？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

99(　).

12.對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金，試問下列何者為非？
(A)無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵其電腦或相關設備
(B)無故以電腦程式或其他電磁方式干擾其電腦或相關設備
(C)意圖危害國家安全或社會安定，無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之電磁紀錄
(D)製作專供犯證券交易法第 174 條之 4 第 1 項之罪之電腦程式，而供自己或他人犯前項之罪者