【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2020難度:(1301~1400)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2020難度:(1301~1400)

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1(C).

14. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應具備資格條件，何者為非？
(A)須為綜合證券商
(B)最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損，且財務狀況符合「證券商管理規則」第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定
(C)最近三個月每月申報之自有資本適足比率均須符合主管機關規定
(D)最近六個月無受到主管機關命令解除經理人職務之處分者

2(C).

16. 依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定，針對我國個人與企業之境外資金匯回，規範資金專戶管理運用，自存入存款專戶之日起算，屆滿幾年後得全部取回？
(A)三
(B)四
(C)五
(D)七

3(C).

4. A 公司為上市公司，下列關於 A 公司股東會提案之敘述，何者正確？
(A)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向公司提出股東臨時會議案。但以一項為限，提案超過一項者，均不列入議案
(B)股東所提議案以五百字為限；提案股東應親自或委託他人出席股東常會，並參與該項議案討論
(C)股東提案係為敦促公司增進公共利益或善盡社會責任之建議，董事會仍得列入議案
(D)公司應於股東會召集通知日前，將處理結果通知提案股東，並將合於規定之議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案，董事會應向審計委員會之獨立董事成員或監察人報告其理由

4(C).

11. 下列關於證券投資信託事業、證券投資顧問事業或信託業經營或兼營全權委託投資業務之資產保管，其敘述正確？
(A)證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務，僅得由客戶將資產全權委託保管機構保管，不得信託移轉予保管機構
(B)信託業兼營全權委託投資業務者，不得自行保管信託財產，應由客戶將資產全權委託其他保管機構保管
(C)全權委託投資業務之客戶為信託業或其他經主管機關核准之事業，得由客戶自行保管委託投資資產
(D)證券投資信託事業或證券投資顧問事業，經客戶同意，得自行保管受託投資資產

5(C).

16. A 證券投資信託公司擬募集及發行貨幣市場基金，下列關於貨幣市場基金之敘述，何者正確？
(A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額，不得超過基金淨資產價值百分之二十
(B)得投資於股票及其他具有股權性質之有價證券，不得超過基金淨資產價值百分之十
(C)貨幣市場基金指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之七十五以上者
(D)貨幣市場基金之加權平均存續期間不得大於一百八十日，運用標的為附買回交易者，應以附買回交易之期間計算

6(C).

18. 證券投資信託事業經核發營業執照後，除他業兼營證券投資信託業務者外，應於一個月內申請募集符合法令規定之證券投資信託基金，其中證券投資信託基金最低成立金額應為新臺幣多少元？
(A)5 億元
(B)10 億元
(C)20 億元
(D)30 億元

7(C).

22. 下列對股份有限公司股東名簿變更之閉鎖期間，其敘述何者正確？
(A)非公開發行公司：股東常會開會前三十日內
(B)公開發行公司：股東臨時會開會前十五日內
(C)非公開發行公司：股東常會開會前六十日內
(D)公開發行公司：股東常會開會前三十日內

8(C).

6. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰？
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下

9(C).

50. 證券經紀商就融資融券結算資料應編製彙總表輸入臺灣證券交易所電腦主機，最遲應在何時前完成？
(A)下午九時
(B)下午四時
(C)下午五時
(D)下午三時

10(C).

50. 關於交易時間，下列何者與其他三者不同？
(A)上櫃股票
(B)興櫃股票
(C)登錄於櫃買中心「開放式基金受益憑證交易平台」之基金
(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金

11(C).

15. 證券投資信託事業與電子支付機構合作辦理投資人透過電子支付帳戶申購買回基金之業務，下列何者非應遵守之原則？
(A)不得誤導投資人致難以分辨電子支付平台與基金交易平台之區別
(B)不得提供短於基金買回款項給付期間之快速買回等服務
(C)電子支付機構僅得為證券投資信託事業提供投資人基金申購買回之管道，不得涉及基金銷售機構業務及基金廣告、公開說明會及其他促銷活動
(D)電子支付機構就代理收付基金款項業務為廣告或公開說明會時，電子支付機構之廣告或公開說明會之性質及內容應事先經主管機關核閱

12(C).

19. 境外基金之總代理人所代理之境外基金有暫停及恢復交易情事，應於事實發生日起幾日內公告？
(A)1 日
(B)2 日
(C)3 日
(D)5 日

13(C).

23. A 上市公司設置三名獨立董事，其中 2 人因故辭任，A 公司應如何處理？
(A)於最近一次股東會補選之
(B)應自事實發生之日起三十日內，召開股東臨時會補選
(C)應自事實發生之日起六十日內，召開股東臨時會補選
(D)應自事實發生之日起九十日內，召開股東臨時會補選

14(C).

12. 依民國 107 年公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？
(A)每年
(B)每半年
(C)每季
(D)每月

15(C).

14. 關於約定共同行使股東表決權之規定，下列敘述何者正確？
(A)不限於書面約定
(B)不適用於公開發行股票之公司
(C)不宜成立股東表決權信託方式
(D)現行公司法明文禁止

16(C).

27.甲公司為在紐約證券交易所上市之公司，欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證，請問主管機關應依據何項法規審核?
(A)發行人募集與發行有價證券處理準則
(B)發行人募集與發行海外有價證券處理要點
(C)外國發行人募集與發行臺灣存託憑證處理要點
(D)外國發行人募集與發行有價證券處理準則

17(　).

34.首次買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證，應具備下列何項條件？甲、最近一年委託買賣認購（售）權證成交達十筆以上；乙、最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十筆以上；丙、最近一年內委託買賣證交所上市之股票成交達十筆以上
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)甲、丙
(D)甲、乙、丙

18(　).

45. 櫃檯買賣有價證券最近 30 個營業日內第一次被列為處置股票者，證券櫃買中心即於次一營業日起幾個營業日，對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業？
(A)3 個
(B)5 個
(C)10 個
(D)15 個

19(　).

18. 有關公司轉投資之限制，下列敘述，何者錯誤？
(A)公司不得轉投資為合夥事業之合夥人
(B)非公開發行公司轉投資為他公司有限責任股東時，不受所有投資總額不得超過本公司實收股本40%之限制
(C)以投資為專業的公開發行公司，不受所有投資總額不得超過本公司實收股本40%之限制
(D)公開發行公司不得以章程規定排除公司所有投資總額不得超過本公司實收股本40%之限制

20(　).

19. 有關公司股票面額，下列敘述，何者錯誤？
(A)公司得同時採行票面金額股與無票面金額股
(B)採行無票面金額股者，其所得股款應全數撥充資本
(C)公司得經股東會特別決議，將已發行之票面金額股全數轉換為無票面金額股
(D)公司採無票面金額股者，不得轉換為票面金額股

21(　).

22. 有關公司會計，下列敘述，何者錯誤？
(A)每會計年度終了，董事會應編造財務報表，於股東常會開會30日前交監察人查核
(B)公司章程得訂明盈餘分派或虧損撥補於每季或每半會計年度終了後為之
(C)董事會所造具之各項表冊與監察人之報告書，應於股東常會開會十五日前，備置於本公司，股東得隨時查閱，並得偕同其所委託之律師或會計師查閱
(D)公司以發放新股方式分派盈餘，應經股東會特別決議

22(　).

23. A股份有限公司(下稱A公司)持有B股份有限公司(下稱B公司)已發行有表決權股份70%，B公司持有A公司已發行有表決權股份15%。請問下列敘述，何者錯誤？
(A)B公司不可以再買進A公司之股份
(B)B公司所持有A公司的15% 股份可以行使表決權
(C)A公司所持有B公司的70% 股份可以行使表決權
(D)A公司直接或間接使B公司為不合營業常規或其他不利益之經營，應於會計年度終了時為適當補償

23(　).

16. 有關公司法第六章之一規定之關係企業公司所持有他公司之股份或出資額之計算，下列何者之股份或出資額不必連同一併計入？
(A)公司之從屬公司所持有他公司之股份或出資額
(B)公司之控制公司所持有他公司之股份或出資額
(C)第三人為該公司而持有之股份或出資額
(D)第三人為該公司之從屬公司而持有之股份或出資額

24(　).

28. 外國債券之買賣申報價格以何種單位為準？
(A)面額壹佰貨幣單位
(B)面額一千貨幣單位
(C)面額一萬貨幣單位
(D)面額十萬貨幣單位

25(　).

13. 關於公開發行公司私募有價證券對象之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構私募，無家數限制
(B)得對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，不得超過 35 人
(C)得對該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人私募，無人數限制
(D)私募股份時，無須保留給原有股東認購。

26(　).

12. 專業證券商（非由金融機構兼營證券業務者）之股東，不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列何種職務？
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)選項ABC職務皆不得擔任

27(　).

12. 依現行法規定，關於政府或法人擔任公司董事時，下列敘述何者正確？
(A)政府或法人擔任公司董事，以其為該公司之股東為前提
(B)政府或法人不得自行當選公司董事
(C)政府或法人如無正當理由，不得隨時改派其所指定代行職務之代表人
(D)政府或法人得指派非自然人代行其董事職務

28(　).

14. 依證交法規定，公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要之買回，並辦理銷除股份者外，其餘情形所買回之股份，應於買回之日起幾年內將其轉讓？逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

29(　).

20. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件，公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均需達多少者，始合乎獲利能力標準？
(A)6%以上
(B)3%以上
(C)5%以上
(D)10%以上

30(　).

20. 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依下列何項單位規定辦理？
(A)財政部
(B)金融監督管理委員會
(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣證券交易所股份有限公司

31(　).

11. 下列何者非證券商經營衍生性金融商品交易業務，應符合之資格條件？
(A)於其營業處所經營，應依櫃檯買賣中心規定辦理
(B)最近期經會計師查核之財務報告淨值不低於實收資本額
(C)最近 3 個月每月申報之自有資本適足比率符合金融監督管理委員會規定
(D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務

32(　).

33(　).

47. 櫃檯買賣之管理股票應採分盤方式交易，除零股交易外，每幾分鐘撮合一次?
(A)50 分鐘
(B)30 分鐘
(C)45 分鐘
(D)10 分鐘

34(　).

15. 上市或上櫃公司辦理減少資本者，主管機關於收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？
(A)3 日
(B)7 日
(C)12 日
(D)30 日

35(　).

20. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，對於違背職務上之行為，要求、期約、收受財物或其他不正利益者，關於其罰則，下列敘述何者正確？
(A)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 120 萬元以下罰金
(B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金
(C)處 1 年以上 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 500 萬元以下罰金
(D)處 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 300 萬元以下罰金

36(　).

23. 關於公開發行公司董事會之規範，下列敘述何者正確？
(A)發行股票之公司董事會，設置董事不得少於三人
(B)政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，得由其代表人同時當選或擔任公司之董事及監察人，不適用公司法第 27 條第 2 項規定
(C)董事缺額達章程所定席次三分之一者，公司應自事實發生之日起 60 日內，召開股東臨時會補選之
(D)董事因故解任，致不足三人者，公司應於最近一次股東會補選之

37(　).

3. 下列關於公司轉投資之敘述，何者正確？
(A)公司轉投資之對象若為無限公司，該投資行為無效
(B)專業投資公司之投資總額不得超過公司實收資本額之百分之四十
(C)公司進行轉投資時，其所需資金不得以貸款方式籌措
(D)公司設立分公司仍屬於公司法第 13 條所謂之轉投資

38(　).

4. 若 X 公司為非公開發行公司，且其公司章程對董事會之召集未有特別規定，則 X 公司董事會之召集，應於開會前幾日通知各董事與監察人？
(A)十五日
(B)十二日
(C)三日
(D)五日

39(　).

13. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購發行新股或分割發行新股時，發生下列何種效果？
(A)需受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制
(B)不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制
(C)與公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額之規定無關
(D)受股票發行價格不得低於票面金額規定之限制

40(　).

22. X 上櫃公司為調度資金，有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意，對特定人進行股票之私募。X 公司應於股款或公司債等有價證券之價款繳納完成日起多少日內，檢附相關書件，報請主管機關備查？
(A)2 日
(B)5 日
(C)10 日
(D)15 日

41(　).

27. 證券投資信託事業得對符合一定資格條件之對象進行受益憑證之私募，並應於私募受益憑證價款繳納完成日起多少日內，向主管機關申報之？
(A)5 日
(B)10 日
(C)15 日
(D)30 日

42(　).

29. 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查，並至少保存多少年？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

43(　).

32. 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者，該基金投資於相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少比例？
(A)50%
(B)60%
(C)70%
(D)80%

44(　).

33. 下列關於平衡型基金之敘述，何者正確？
(A)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之五十以上
(B)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之七十以上
(C)平衡型基金投資於股票金額占基金淨資產價值之百分之七十以下且不得低於百分之三十者
(D)平衡型基金投資於債券及其他固定收益證券之金額占基金淨資產價值之百分之九十以下且不得低於百分之十者

45(　).

34. 下列關於組合型基金之敘述，何者正確？
(A)組合型基金指得同時投資於股票、債券（包含其他固定收益證券）、基金受益憑證、不動產投資信託基金受益證券及經金管會核准得投資項目等資產種類，且投資於前開任一資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之七十者
(B)每一組合型基金至少應投資三個以上子基金
(C)每個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之百分之三十
(D)組合型基金指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之七十以上者

46(　).

35. 若 X 證券投資信託公司受七家境外基金機構之委任擔任總代理人，該公司應依規定向得辦理保管業務，並符合主管機關所定條件之金融機構提存多少金額之營業保證金？
(A)新臺幣 3000 萬元
(B)新臺幣 5000 萬元
(C)新臺幣 7000 萬元
(D)新臺幣 1 億元

47(　).

3. 依「公司法」規定，董事之股份設定或解除質權者，應即通知公司，公司應於質權設定或解除後幾日內，將其質權變動情形，向主管機關申報並公告之？
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日

48(　).

25. 證券商對仲裁之判斷延不履行時，得如何處理之？
(A)主管機關得訂一期限要求履行，未履行者廢止其營業之許可
(B)主管機關得聲請強制執行
(C)主管機關得以命令停止業務
(D)相對人得另行請求仲裁

49(　).

26. 下列哪種證券漲跌幅限制與其他證券不同？
(A)上櫃股票
(B)興櫃股票
(C)中央登錄公債
(D)外國債券

50(　).

39. 創新板上市公司轉列上市、上櫃公司前辦理對外公開承銷，應提撥對外公開銷售股數之多少百分比辦理公開申購配售？
(A)20%
(B)30%
(C)50%
(D)60%

51(　).

44. 股票已在櫃檯買賣之發行人，再發行同種類之新股者，其新股股票何時可在櫃檯買賣？
(A)金管會核准或申報生效之日
(B)櫃買中心核准之日
(C)發行股票之日
(D)向股東交付之日

52(　).

43.發行人申請登錄興櫃戰略新板，輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股份？
(A)1%以上
(B)2%以上
(C)3%以上
(D)4%以上

53(　).

49.下列何者與使用者介面與體驗無關？
(A)認知心理學
(B)客戶需求分析
(C)作業流程分析
(D)斷點分析

54(　).

4. 下列有關公司公開招募股份的敘述，何者正確?
(A)招募股份總數募足的期限記載於招股章程
(B)公司逾期未募足，認股人亦不得撤回其所認股
(C)認股人延欠股款，發起人可立即撤銷其認股
(D)選項( A )( B )( C )皆是

55(　).

43. 發行人申請登錄興櫃戰略新板，輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股份？
(A)1%以上
(B)2%以上
(C)3%以上
(D)4%以上

56(　).

47. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？
(A)須設置特別委員會進行審議
(B)須經董事會決議通過
(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意
(D)以上皆正確

57(　).

49. 下列何者與使用者介面與體驗無關？
(A)認知心理學
(B)客戶需求分析
(C)作業流程分析
(D)斷點分析

58(　).

9. 依證交法規定公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要之買回，並辦理銷除股份者外，其餘情形所買回之股份，應於買回之日起幾年內將其轉讓？逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

59(　).

4. 關於股份有限公司所發行擔保公司債之敘述，何者正確？
(A)公司為發行公司債所設定之抵押權或質權，得由受託人為債權人取得，惟不得於公司債發行前先行設定
(B)受託人對於受託之抵押權或質權或其擔保品，應委託會計師負責實行或保管之
(C)由董事及監察人連帶保證者，亦為有擔保公司債
(D)應於債券正面列示保證人名稱，並由其簽名或蓋章

60(　).

7. 證券商之董事、監察人、股東或受僱人不得為公司制證券交易所之何職務？
(A)董事長
(B)董事
(C)監察人
(D)經理人

61(　).

10. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達新臺幣三億元者，接受委託投資之總金額，其限制之規定為何？
(A)不得超過淨值十倍
(B)不得超過淨值二十倍
(C)不得超過資本額十倍
(D)不得超過資本額二十倍

62(　).

14. 下列何種證券市場操縱行為，學理上稱為沖洗買賣？
(A)意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡之表象，自行或以他人名義，連續委託買賣或申報買賣而相對成交
(B)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義，對該有價證券，連續以高價買入或以低價賣出，而有影響市場價格或市場秩序之虞
(C)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為
(D)股市名嘴推薦投資人購買其已事先大量買進之股票，以達倒貨出脫目的

63(　).

20. 下列對於股份有限公司發起人之敘述，何者錯誤？
(A)發起人之股份非於公司設立登記一年後，不得轉讓
(B)發起人對於公司在設立登記前所負債務，在登記後亦負連帶責任
(C)應有二人以上為發起人，但政府或法人股東一人所組織之股份有限公司，不受上述人數之限制
(D)未認足之第一次發行股份，及已認而未繳股款者，應由發起人連帶認繳

64(　).

公司因實施員工庫藏股制度而轉讓予員工之股份，得限制員工不得轉讓之期間，
【題組】22. 承上題，該公司因實施員工庫藏股而轉讓予員工股份者，依公司法應於幾年內轉讓之？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)無最長期限之規定

65(　).

23. 關於股東提案權之規定，下列敘述何者正確？
(A)董事會違法拒絕將股東之合法提案列入股東會議程者，將受到有期徒刑 1 年以下之處罰
(B)股東須繼續持有公司股份達 1 年以上，且比例達百分之一以上始有提案權
(C)持有無表決權股份之股東若總數達已發行股份總數百分之一以上者，亦有股東提案權
(D)股東提案權於股東常會及股東臨時會均得行使

66(　).

27. 下述股份有限公司之間存有如下關係：甲公司持有乙公司有表決權股份百分之四十，第三人辛為甲公司持有乙公司有表決權股份百分之十二，而乙公司持有甲公司有表決權股份百分之三十；乙公司設置董事 5 人，丙公司設置董事 9 人，乙、丙兩公司之董事有 4 人相同。下列敘述何者正確？
(A)甲公司為乙公司之控制公司
(B)甲公司為丙公司之控制公司
(C)甲公司與乙公司為相互投資公司
(D)乙公司與丙公司推定為有控制與從屬關係

67(　).

28. 甲公司為乙公司之控制公司，乙公司為甲公司之從屬公司。乙公司以名下土地設定抵押權予甲公司，向甲公司借入新臺幣（下同）2 億元。嗣後，甲公司利用其對乙公司之控制力，使乙公司從事不利益之經營行為，致乙公司受有 1 億元之損害，下列敘述何者錯誤？
(A)甲公司對乙公司 1 億元之損害，應於會計年度終了時為適當補償，否則應負損害賠償責任
(B)甲公司不得以對乙公司之 2 億元債權，主張抵銷 1 億元之損害賠償
(C)乙公司如依公司法重整時，甲公司對乙公司 2 億元之債權，縱有抵押權擔保，仍應次於乙公司之其他債權受償
(D)甲公司若未賠償乙公司 1 億元，乙公司之股東不問持股多寡，均得訴請甲公司對乙公司為給付

68(　).

6. 下列關於公開發行公司發行普通公司債之敘述，何者正確？
(A)公司於發行公司債時，得約定其受償順序次於公司其他債權
(B)公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額之三倍
(C)無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額三分之一
(D)應由過半董事之出席，及出席董事過半數之同意行之

69(　).

12. A 上市公司之大股東甲、乙、丙為家族企業之傳承，擬成立 B 閉鎖性股份有限公司，下列關於 B 閉鎖性股份有限公司之敘述，何者正確？
(A)其股東人數不超過 60 人，並應於章程定有股份轉讓限制
(B)股東會選任董事及監察人之方式，除章程另有規定者外，依公司法第 198 條有關累積投票制規定
(C)股東得成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權，但受託人以股東為限，章程不得另有規定
(D)公司私募轉換公司債或附認股權公司債，應由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之，免經股東會決議，章程不得另有規定

70(　).

27. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件，公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均需達多少者，始合乎獲利能力標準？
(A)3%以上
(B)6%以上
(C)5%以上
(D)10%以上

71(　).

32. 依證交法規定公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要之買回，並辦理銷除股份者外，其餘情形所買回之股份，應於買回之日起幾年內將其轉讓？逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

72(　).

1. 依「公司法」規定，董事之股份設定或解除質權者，應即通知公司，公司應於質權設定或解除後幾日內，將其質權變動情形，向主管機關申報並公告之?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日

73(　).

5. 境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告?
(A) 2 日
(B) 3 日
(C) 5 日
(D) 7 日

74(　).

7. 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營，致從屬公司遭受損害，從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失?
(A)請求對自己負損害賠償
(B)以自己之名義請求
(C)向檢察官提出告訴
(D)選項( A )( B )( C )皆可

75(　).

21. 下列哪一種證券商得為公司股份之認股人或公司債之應募人?
(A)承銷商
(B)自營商
(C)經紀商
(D)選項( A )( B )( C )皆正確

76(　).

27. 透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券，其單筆買賣申報數量之限制為：
(A)無申報數量之限制
(B)不得超過 99 個交易單位
(C)不得超過 9 個交易單位
(D)每次申報以一單位為限

77(　).

5. 有價證券買賣融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經下列何者同意後定之？
(A)臺灣銀行
(B)中央銀行
(C)臺灣證券交易所
(D)財政部

78(　).

6. 股東就其持有之股份於一定條件下，得分別行使表決權，有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東，下列敘述何者正確？
(A)需為公開發行公司之股東
(B)以自然人股東為限
(C)需係為自己持有股份之股東
(D)需為持有公司已發行股份總數百分之十以上股份之股東

79(　).

8. 下列關於公司轉投資之敘述，何者正確？
(A)公司轉投資之對象若為無限公司，該投資行為無效
(B)專業投資公司之投資總額不得超過公司實收資本額之百分之四十
(C)公司進行轉投資時，其所需資金不得以貸款方式籌措
(D)公司設立分公司仍屬於公司法第 13 條所謂之轉投資

80(　).

10. 董事會不為或不能行使職權，致公司有受損害之虞時，法院因利害關係人或檢察官之聲請，得選任幾人充任臨時管理人，代行董事長及董事會之職權？
(A)一人
(B)五人
(C)十人
(D)無限制

81(　).

11. 下列關於公開發行公司發行普通公司債之敘述，何者正確？
(A)公司於發行公司債時，得約定其受償順序次於公司其他債權
(B)公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額之三倍
(C)無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額三分之一
(D)應由過半董事之出席，及出席董事過半數之同意行之

82(　).

12. 依公司法之規定，1 人同時受 2 人以上委託代理行使表決權，不得超過已發行股份總數之百分之幾？
(A)百分之十
(B)百分之五
(C)百分之三
(D)百分之一

83(　).

14. 依現行證券交易法，任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之幾之股份者，應向主管機關申報及公告？
(A)百分之十
(B)百分之五
(C)百分之三
(D)百分之一

84(　).

18. 下列關於審計委員會及獨立董事之敘述，何者錯誤？
(A)依金管會之函釋，所有上市櫃公司皆應設立審計委員會
(B)依證券交易法發行股票之公司，得同時設立審計委員會及監察人
(C)一名自然人最多得同時兼任四家公司之獨立董事
(D)獨立董事之選舉應依公司法第 192 條之 1 採提名制度

85(　).

19. 甲申報並公告公開收購 A 上市公司之股票，下列敘述何者錯誤？
(A)甲不得調降公開收購之價格
(B)若應賣之股數超過預定收購之股數，甲應依比例收購
(C)若於收購期間屆滿前，已達預定收購之數量，甲可以提前結束公開收購
(D)甲之配偶不得於公開收購期間於集中交易市場購買 A 公司之股票

86(　).

23. 依照證交法中之規定，下列何者非為內線交易規範主體？
(A)持有該公司之股份百分之五之股東
(B)該公司之法人董事代表人
(C)該公司離職三個月的董事
(D)董事長司機

87(　).

5. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後，除了下列何種原因之外均可為融資融券的標的？
(A)股價波動過度劇烈者
(B)股權過度集中者
(C)成交量過度異常者
(D)選項ABC皆是

88(　).

11. 依公司法規定，相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為，下列敘述何者正確？
(A)買回股份，應經股東會特別決議為之
(B)買回股份後，應在 2 年內轉讓給員工，否則應將買回股份視為未發行股份，辦理變更登記
(C)買回之股份不得超過公司已發行股份總數百分之五
(D)非公開發行公司若為閉鎖型股份有限公司，則不得為轉讓員工之目的，買回公司股份

89(　).

46. 證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：
(A)二倍及三個月
(B)二倍及六個月
(C)四倍及一年
(D)六倍及一年

90(　).

13.關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？
(A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意
(B)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權過半數之同意
(C)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權三分之二以上之同意
(D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意

91(　).

14.下列何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務業務，對其股價有重大影響之消息？
(A)公司股票有被進行公開收購者
(B)公司股權有重大異動者
(C)公司所從屬之控制公司股權有異動者
(D)公司獨立董事均解任

92(　).

19.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，或證券投資顧問事業同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣多少元？
(A)五千萬元
(B)七千萬元
(C)一億元
(D)二億元

93(　).

22.某一證券商淨值為 20 億，若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資，則其投資取得成本總額不得超過：
(A)6 億
(B)8 億
(C)10 億
(D)15 億

94(　).

24.股東就其持有之股份於一定條件下，得分別行使表決權，有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東，下列敘述何者正確？
(A)需為公開發行公司之股東
(B)以自然人股東為限
(C)需係為自己持有股份之股東
(D)需為持有公司已發行股份總數 10%以上股份之股東

95(　).

36.期信 ETF 在最近___營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達 ___以上者，自公告後次一營業日起暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易？
(A)10 個、50%
(B)10 個、65%
(C)30 個、50%
(D)30 個、65%

96(　).

37.臺灣證券交易所向證券商收取之經手費費率，應由其會同何機關擬定？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)證券商業同業公會
(D)金融監督管理委員會證券期貨局

97(　).

40.金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者，除持股期間應為繼續持有一年以外，其持有股份總數限制為何？
(A)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之一以上
(B)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之三以上
(C)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上
(D)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之三以上