阿摩：與一群良師益友一起學習，方可成功
100分
(1 分16 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:CAMS國際公認反洗錢師
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1(A,C).

3.經紀自營商和證券行業的哪兩個特性增加了該行業的洗錢風險？
(A) 從多個管道發出接收或中轉電匯的成規性。
(B) 在對本金造成重大損失的前提下將持有證券轉換成現金的便利性。
(C) 交易的快速性，以電子方式即可完成。
(D) 通過購買證券進行現金處置的特性。



2(C).

5.普通的外國代理帳戶跟通匯帳戶
(A) 客戶無須擔心 OFAC 制裁名單篩查。
(B) 客戶可以直接聯繫代理銀行發出電匯。
(C) 客戶能夠直接控制代理銀行中的資金。
(D) 客戶可以使用美元直接撥付來隱藏身分。



3(C).

29. 所有的反洗錢制度一般都要求那一種要素？
(A) 每年對所有員工進行反洗錢面授培訓。
(B) 對所有新客戶進行強化盡職調查。
(C) 管理該制度的合規專員。
(D) 計算機可疑交易監控系統。



4(A,B,D).

37. 就有效的反洗錢制度而言，金融機構的董事會和高級管理層應該確保、制訂 並遵守以下哪三條？
(A) 建立強有力的合規制度。
(B) 將合規要求納入所有相關工作人員的職務說明。
(C) 遵循並了解國際指南。
(D)隨時了解所有的主要合規問題



5(D).

40. 結構系統發出一份警報，調查由此展開，此交易涉及某私人帳戶接收多筆大 額現金存款， 並於同日向某離岸銀行轉帳，進一步調查發現過去六個月該私人 帳戶之交易活動甚少，現資金被轉入一家慈善機構之帳戶，合規官反洗錢專員下 一步該做什麼？
(A) 禁止與該慈善機構的進一步交易。
(B) 對該慈善機構的受託管理人進行更嚴格的盡職調查。
(C) 將該慈善機構列入銀行監控名單。
(D) 向主管當局提交可疑交易報告。



6(A,C,D).

41. 使用調查委託函的缺陷有哪三項？
(A) 基於各國間已有的相互協定。
(B)必須經過該國司法機關事先批准
(C) 耗時。
(D) 通常只能獲得用於起訴和其他司法程序之證據。



7(A,B,C).

55. 歐盟第三號反洗錢指令適用於以下哪三類實體 entity？
(A) 金融機構
(B) 賭場
(C) 房地產經紀商
(D) 辯護律師



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