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阿摩:知道阿摩不重要,善用阿摩才重要!
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).
8. 違反「證券交易法」第一百五十七條之一之內線交易行為,其刑事責任為何?
(A)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
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2(A).
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16. 某證券商淨值為一億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少?
(A)五千萬元
(B)一千五百萬元
(C)一千萬元
(D)五百萬元
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3(B).
17. 下列何項之有價證券得為融資融券之標的?
(A)政府債券
(B)上市股票
(C)上市公司債券
(D)上櫃公司債券
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4(C).
25. 公開發行公司之董事、監察人、經理人,其股票之轉讓,應依一定方式進行,下列方式何者正確?
(A)經向發行公司申報七日後,向非特定人為之
(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起五日後, 在集中交易市場或證券商營業處所為之
(C)於向主管機關申報之日起三日內,向符合主管機關所定條件之特定人為之
(D)私下轉讓不受限制
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5(A).
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6. 依公司法第 156 條之 3 規定,股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價,不受公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制,但需經下列何種決議方法通過?
(A)應經股東會有代表已發行股份總數過三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數 之同意行之
(B)應經股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應經董事會三分之二以上董事出席,以出席董事過半數決議行之
(D)應經董事會過半數董事出席,以出席董事過半數決議行之
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6(C).
12.對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統,危害其功能正常運作者,處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金,試問下列何者為非?
(A)無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞,而入侵其電腦或相關設備
(B)無故以電腦程式或其他電磁方式干擾其電腦或相關設備
(C)意圖危害國家安全或社會安定,無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之電磁紀錄
(D)製作專供犯證券交易法第 174 條之 4 第 1 項之罪之電腦程式,而供自己或他人犯前項之罪 者
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7(A).
23.股份有限公司欲委任專業經理人,原則上需有董事會過半數出席及至少出席董事多少比例同意?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一
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8(C).
30.證券商設置「數位體驗專區」,以下哪種情況不符合規範?
(A)設置於分支機構之數位體驗專區,配置之業務人員為該分支機構具業務員資格者兼任
(B)專區設置之數位介面設備無網路下單功能
(C)所提供之數位介面設備,設置於辦理受託買賣證券之營業櫃檯旁邊
(D)以上皆是
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