今日錯題測驗-投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

阿摩：吃別人所不能吃的苦，忍別人所不能忍的氣

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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）

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1(D).

1. 下列有關投信基金投資有價證券之規定，何者錯誤？
(A)應委託證券經紀商交易
(B)指示基金保管機構辦理交割
(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶
(D)任何情況下均不得複委託第三人處理

2(D).

8. 因應投資策略需要，投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例？
(A)20%
(B)30%
(C)50%
(D)70%

3(C).

21. 有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？
(A)部門主管應為兼任
(B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄
(C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄
(D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之

4(D).

33. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金績效加諸文字形容時，應遵守規定，下列何者為非？
(A)須一併揭示該基金之全部績效
(B)須一併揭示同類型基金績效平均數或指標
(C)該基金之各期間績效排名限為同類型基金之前 1/2 者
(D)基金績效之指標應報經投信顧公會核備後通知金管會

5(B).

11.投信事業對受益人買回受益憑證之請求，依法令規定買回之原則敘述何者正確？
(A)買回價格以請求買回之書面到達投信事業或其代理機構當日之基金淨資產價值核算之
(B)受益人請求買回一部受益憑證者，投信事業應於受益人買回受益憑證之請求到達之次一營業日起七個營業日內，辦理受益憑證之換發
(C)若發生通常使用之通信中斷，投信事業得先遲延買回價金之給付，事後向金管會申報備查
(D)任何種類之基金買回程序均相同

6(D).

23.下列有關「全權委託投資業務」之敘述何者錯誤？
(A)除信託業兼營全權委託投資業務外，投信或投顧事業不得保管受託投資資產
(B)投信或投顧業者就客戶移轉之委託投資資產得代為保管
(C)投信或投顧事業就有價證券或證券相關商品為價值分析、投資判斷，並基於投資判斷為客戶執行交易
(D)全權委託投資業務之客戶為信託業，得由客戶自行保管委託投資資產

7(A).

29.關於全權委託保管機構之規範，下列敘述何者正確？
(A)全權委託保管機構由接受委任之投信或投顧事業指定
(B)甲銀行與接受委任之乙投顧公司具實質控制關係，則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構
(C)投信或投顧事業經營全權委託投資業務，應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構
(D)若客戶本身為信託業者，需指定另一家信託業者作為保管機構

8(D).

33.有關投顧事業之規範，下列何者正確？
(A)經營投顧事業應以有限公司組織為限
(B)實收資本額不得少於三千萬元
(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上
(D)投信業務為投顧事業得申請兼營之業務之一

9(C).

37.有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？
(A)部門主管應為兼任
(B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄
(C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄
(D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之

10(B).

41.投信事業投顧事業作業委外契約應載明下列何事項？
(A)受委託機構對委外事項若有重大異常或缺失，自行改善即可，無須立即通知投信事業投顧事業
(B)受益人或客戶爭端解決機制及權益保障措施
(C)委託機構得對外以投信事業投顧事業名義辦理受託處理事項，或向受益人或客戶收取費用
(D)以上皆是

11(B).

45.下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，何者錯誤？
(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡
(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金
(C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後，應即時將交易執行結果通知客戶
(D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施

12(B).

46.投顧事業從事期貨或衍生性商品之宣導廣告，下列敘述何者正確？
(A)應申請公會核准
(B)應取得兼營期貨顧問業務之許可
(C)事實發生後無須申報
(D)事實發生後向金管會報備

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