【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2019~2015難度:(1~100)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2019~2015難度:(1~100)

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1(C).

4. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人申報發行股票，有下列何種情形，金管會得停止其申報發生效力？
(A)申報書件完備或應記載事項充分者
(B)申報書件不完備或應記載事項不充分者
(C)申報書件完備者
(D)應記載事項充分者

2(C).

30. 依公司法規定，股票發行價格原則上不得低於票面金額。但於公開發行股票之公司，下列何種情形，不受公司法前述規定之限制？
(A)發行人辦理現金發行新股
(B)發行人辦理合併發行新股
(C)發行人受讓他公司股份發行新股
(D)以上皆是

3(C).

8. 下列何者為非?
(A)證券商須為依法設立之股份有限公司
(B)專業證券商之公司名稱應標明證券之字樣
(C)非證券商不得使用類似證券商之名稱
(D)外國人不得投資我國證券商

4(C).

16. 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事?
(A)已公開發行之投信事業
(B)非屬金融業之所有上市（櫃）公司
(C)已上市（櫃）之期貨商
(D)選項(A ) (B )( C )均應設置

5(C).

19. 下列何者為短線交易歸入權行使之對象?
(A)董事
(B)經理
(C)持有公司股份超過百分之十之股東
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

6(C).

20. 證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任?
(A)無須負責
(B)由證券商自行認定
(C)受僱人自行負責
(D)應負完全責任

7(C).

22. 依現行規定得為證券集中保管帳簿劃撥之有價證券包括：
(A)上市附認股權公司債
(B)上市轉換公司債
(C)上市受益憑證
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

8(C).

43. 下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍?
(A)國內外之銀行業
(B)國內外之保險業
(C)國內外之證券業
(D)符合一定財力或專業能力之法人

9(C).

50. 依現行規定，對於下列何項之有價證券，不可作為向顧客作推介標的?
(A)變更交易方法之有價證券
(B)進行安定操作交易之有價證券
(C)因包銷所取得之有價證券，尚未處理完竣之前之該有價證券
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

10(C).

2. 下列對監察人之敘述何者有誤？　
(A)監察人各得單獨行使監察權　
(B)監察人得列席董事會陳述意見
(C)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告　
(D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員

11(C).

3. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？
(A)金融監督管理委員會
(B)會計師公會
(C)財政部
(D)經濟部

12(C).

12. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理？
(A)須以訴訟解決
(B)得強制當事人和解
(C)應進行強制仲裁
(D)申請主管機關調處

13(　).

20. 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書，應保存於營業處所至少達下列何項之年限？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年

14(　).

25. 依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證交法內線交易禁止規定之適用？
(A)上櫃股票
(B)上市股票
(C)公司債
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

15(　).

28. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：
(A)召開股東會同意
(B)由董事長決定
(C)召開董事會，經董事會二分之一出席及出席董事二分之一同意
(D)召開董事會，經董事會三分之二出席及出席董事二分之一同意

16(　).

29. 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？
(A)公司於股東常會開會前六十日內
(B)股東臨時會前三十日內
(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

17(　).

34. 臺灣證券交易所編製之證券行情單內含何種資訊？
(A)證券名稱或代號
(B)收盤價格
(C)股價最高與最低價格
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

18(　).

38. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？
(A)語音、網際網路
(B)電話或書信
(C)當面委託
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

19(　).

8. 證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者，除依證券交易法處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分?
(A)警告
(B)六個月以內之停業
(C)營業許可之撤銷
(D)選項ABC皆正確

20(　).

9. 現行我國信用交易制度為：
(A)銀行代辦
(B)證金事業獨占
(C)證券商獨占
(D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制

21(　).

12. 下列何種有價證券之上市，不適用證券交易法有關上市審查之規定?
(A)公開發行公司股票
(B)認購權證
(C)公司債
(D)政府發行之債券

22(　).

27. 公司依規定編製更新完整式財務預測者，應再增列何項目?
(A)逐項分析更新前後基本假設變動之情形及原因
(B)對營業毛利、營業利益、稅前淨利、綜合損益、每股盈餘之影響
(C)更新前後營業毛利變動達百分之二十以上者，應按主要產品項目逐項作價量分析
(D)選項ABC皆是

23(　).

29. 將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式，稱為?
(A)消費金融
(B)企業金融
(C)直接金融
(D)間接金融

24(　).

7. 董事、監察人發生短線交易之情事，下列何者得為公司請求其將所得利益歸入公司？
(A)董事會
(B)監察人
(C)股東
(D)選項ABC皆可

25(　).

12. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？
(A)交付
(B)背書後交付
(C)集保帳簿劃撥
(D)登記

26(　).

16. 股份有限公司董事選任後，應向主管機關申報，其選任當時所持有之公司股份數額，如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時，其董事席位：
(A)僅股東會可將之解任
(B)僅監察人可將之解任
(C)僅法院可將之解任
(D)當然解任

27(　).

32. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？
(A)二家
(B)三家
(C)四家
(D)五家

28(　).

43. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？
(A)變更董事長
(B)存款不足遭退票
(C)變更簽證會計師
(D)選項ABC皆是

29(　).

27.發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：
(A)人事行政局所公布之上班日
(B)國定假日
(C)證券市場交易曰
(D)非國定假日

30(　).

31.發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日内公告並申報？
(A)七曰
(B)五曰
(C)三曰
(D) 二曰

31(　).

44.發行人有金融機構拒絕往來之紀錄情事，證券櫃檯買賣中心得：
(A)終止其有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查
(B)公告後三曰停止其有價證券櫃檯買賣
(C)要求其為合理之解釋
(D)由發行人申請暫停買賣

32(　).

45.下列何者採除息交易？
(A)國内可轉換公司債
(B)債券換股權利證書
(C)國内公司債
(D)選項ABC皆是

33(　).

7. 內部人短線交易獲得之利益應：
(A)歸於公司
(B)歸於內部人
(C)歸於董事長
(D)歸於監察人

34(　).

11. 下列何種作為除主管機關核准外，為證券商（金融機構兼營者除外）禁止之規定？
(A)證券商可擔任保證人
(B)證券商可為票據轉讓之背書行為
(C)證券商可提供財產供他人設定擔保
(D)選項ABC皆是

35(　).

14. 公司為特殊目的，買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：
(A)公開收購
(B)募集發行
(C)庫藏股
(D)員工認購權證

36(　).

25. 證券商相互間，發生有價證券交易之爭議時，應採行那一種仲裁方式？
(A)強制仲裁
(B)約定仲裁
(C)無限制
(D)由證券交易所決定

37(　).

30. 公司之股東名簿，自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：
(A)得開列兩個以上戶號
(B)於重新成為股東後給予新戶號
(C)僅能開列一個戶號
(D)選項ABC皆非

38(　).

32. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？
(A)開戶順序
(B)財力大小【請續背面作答】
(C)身分證編號順序
(D)由投資人選擇

39(　).

49. 遇以下何種選舉時，櫃檯買賣市場停止交易？
(A)中央公職人員選舉
(B)地方公職人員選舉
(C)臺北市長選舉
(D)選項ABC皆是

40(　).

50. 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？
(A)臺灣銀行
(B)中央銀行
(C)國稅局
(D)審計部

41(　).

1.股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？
(A)半數
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一

42(　).

12.得於櫃檯買賣市場交易之有價證券包括那些？
(A)管理股票
(B)興櫃股票
(C)債券
(D)選項ABC皆是

43(　).

34.下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？
(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算
(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣
(C)未經主管機關許可買賣未上市股票
(D)選項ABC皆是

44(　).

40.發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？
(A)申報書件不完備
(B)應記載事項不充分
(C)為保護公益
(D)選項(AXBXC)皆是

45(　).

43.零股交易於何時撮合成交？
(A)申報當日
(B)申報當日之次一營業曰
(C)申報當日之次二營業日
(D)申報當日之次三營業曰

46(　).

45.有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？
(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金
(B)無須有特別作為
(C)限制買賣金額
(D)停止此一證券之下單買賣

47(　).

47.櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日内，向主管機關申報？
(A)當日
(B)二日内
(C)三日内
(D)四曰内

48(　).

49.股票交易之手續費是：
(A)只對買進收取
(B)只對賣出收取
(C)買進、賣出均收取
(D)選項ABC 皆非

49(　).

20. 有關內部人交易規範之敘述，下列何者正確?
(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形
(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另經他人請求
(C)利用內部消息圖利之行為主體亦限於公司內部人
(D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任

50(　).

8. 證券交易所依法應訂立那些規範?
(A)股市監視制度辦法
(B)上市審查準則
(C)上市契約準則
(D)選項ABC皆是

51(　).

39. 公開資訊觀測站提供以下何種資訊?甲：成交量，乙：上市公司重大資訊揭露，丙：指數
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是

52(　).

17. 依現行法規定，募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人？
(A)年度財務報告書
(B)議事手冊
(C)營業情形報告書
(D)公開說明書

53(　).

31. 證券承銷商以洽商銷售辦理承銷，應於認購人認購前交付下列何項？
(A)評估報告
(B)財務報告
(C)公開說明書
(D)選項ABC皆非

54(　).

40. 上市公司對於下列何項之情事，應於事實發生或生法律效力之日起二日內通知證券交易所？
(A)經理人變動時
(B)重要訴訟案件之進行
(C)營業用主要資產之質押
(D)選項ABC皆是

55(　).

12. 投信事業運用募集之基金，不得從事下列何項之行為?
(A)購買未上市股票
(B)提供放款
(C)購買有價證券從事信用交易
(D)選項ABC皆不得為之

56(　).

44. 臺灣信用交易的業務屬於何種架構?
(A)一段式（由券商直接融通）
(B)兩段式（僅由券商代理證金公司融通）
(C)獨占式（僅由證金公司承做）
(D)雙軌式（由證金公司及券商兩者併行融通）

57(　).

40. 下列關於推介股票何者錯誤？
(A)證券商兼營自營或承銷業務者，應維持推介業務之獨立性
(B)券商於推介計畫開始執行後五個營業日內，券商不得對其推介之股票作反向操作
(C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的
(D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票

58(　).

30. 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?
(A)利用或冒用他人名義申購者
(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者
(C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶
(D)選項A、B、C皆是

59(　).

16. 股份有限公司監察人之任期多久？
(A)不得逾一年，連選得連任
(B)不得逾二年，連選得連任
(C)不得逾三年，連選得連任
(D)不得逾三年，連選不得連任

60(　).

19. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項？
(A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響
(B)存款不足遭退票
(C)取得專利權
(D)選項ABC皆是

61(　).

31. 上市公司、第二上市公司違反對上市公司重大訊息查證暨公開處理程序規定，被處以違約金之情形，應於何處揭示公告之？
(A)金融監督管理委員會網站
(B)臺灣證券交易所網站
(C)證券暨期貨市場發展基金會網站
(D)公開資訊觀測站

62(　).

45. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅？
(A)上市股票
(B)上櫃股票
(C)興櫃股票
(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金

63(　).

14. 下列何種情形，不屬於法律所推定具有控制從屬關係?
(A)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同
(B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數半數以上為相同之股東持有
(C)公司與他公司之資本總額有半數以上為相同之股東出資
(D)公司與公司因財務或業務經營有融通資金之往來

64(　).

42. 申請股票上櫃之公司如與他公司有母子公司關係者，申請上櫃者為子公司，應符合下列何項條件?
(A)應檢具母公司與其所有子公司依母公司所在地會計原則編製之合併財務報表
(B)依合併財務報表核計之獲利能力應達上櫃標準
(C)申請公司之董事會成員至少五席，監察人至少三席，且其中之獨立董事席次不得低於三席
(D)選項A、B、C皆是

65(　).

12.下列何者非「證券交易法」規範事項？
(A)有價證券之發行管理
(B)有價證券之買賣監督
(C)授權訂定相關募集與發行之子法
(D)公司之設立登記與組織

66(　).

39. 證券商辦理櫃檯買賣業務須經下列何者同意？
(A)須經臺灣證券交易所同意
(B)毋須經金融監督管理委員會同意，僅須向臺灣證券交易所申請即可
(C)僅須向證券櫃檯買賣中心申請
(D)須經金融監督管理委員會許可並與證券櫃檯買賣中心完成簽約

67(　).

1. 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定？
(A)財政部
(B)行政院
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部

68(　).

4. 公開發行公司召開股東常會時，對於持有記名股票未滿一千股之股東，得以公告方式代替召集通知書之寄發，其意義何在？
(A)限制小股東表決權之行使
(B)排除小股東出席股東會之權利
(C)減輕公開發行公司召開股東會時之人力、物力負擔
(D)避免出席股東人數過多，股東會場無法容納

69(　).

27. 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前，應先經會計師查核簽證，請問會計師查核簽證之會計師是指：
(A)經考試院會計師考試合格者
(B)經考試院會計師考試合格並經登錄者
(C)經考試院會計師考試合格並經登錄且經加入會計師公會者
(D)經考試院會計師考試合格，並經登錄且加入經金融監督管理委員會核准辦理查核簽證之聯合會計師事務所者

70(　).

3. 當不實記載之公開說明書，對於善意之相對人因而所受損害，下列哪一人員，應就其所負責部分與公司負連帶賠償責任？
(A)發行人及其負責人
(B)會計師、律師曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者
(C)有價證券之證券承銷商
(D)選項ABC皆是

71(　).

18.適用內線交易禁止規定的內部人為？甲.公司之董事、監察人；乙.持有該公司股份超過百分之十之股東；丙.公司之顧問律師；丁.公司之會計師
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)僅甲、丙、丁

72(　).

38.委託人買賣下列受益憑證時，哪些應簽具風險預告書，證券商始得接受其委託？甲.指數股票型期貨信託基金受益憑證乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證丙.以外幣買賣之指數股票型基金受益憑證
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)甲、丙
(D)甲、乙、丙

73(　).

40.下列上市公司何者於最近一會計年度終了，應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書？
(A)食品工業、化學工業及金融保險業
(B)依財務報告，餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者
(C)依財務報告，股本達新臺幣五十億元以上者
(D)選項ABC皆是

74(　).

8. 依「證券交易法」之規定，證券交易法所稱之私募及募集對象，下列何者為正確？
(A)私募是對特定人招募，募集是對非特定人招募
(B)私募是對非特定人招募，募集是對特定人招募
(C)私募及募集都是對特定人招募
(D)私募及募集都是非對特定人招募

75(　).

10. 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營，而未於會計年度終了時為適當補償，致從屬公司受有損害者，應負賠償責任。就此損害賠償責任，從屬公司之債權人或繼續一年以上持有從屬公司已發行有表決權股份總數或資本總額百分之一以上之股東，得代從屬公司之位，向何人請求？
(A)控制公司
(B)控制公司負責人
(C)因此受有利益之他從屬公司
(D)以上皆是

76(　).

23.下列有關公司負責人之說明何者錯誤？
(A)公司負責人應忠實執行業務並盡善良管理人之注意義務，如有違反致公司受損害者，負損害賠償責任
(B)公司負責人對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受有損害時，對他人應與公司負連帶賠償之責
(C)公司負責人執行業務違反善良管理人之注意義務，為自己或他人為該行為時，股東會得以決議，將該行為之所得視為公司之所得。但自所得產生後逾一年者，不在此限
(D)公司負責人對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受有損害時，為公司之侵權行為，公司負責人僅對公司負責，對外不負賠償責任

77(　).

27.甲證券投資信託公司設立於民國92年，資本額為新臺幣2億元，共發行2,000萬股，每股新臺幣10元。近年因景氣低迷，目前甲公司之每股淨值僅剩新臺幣8.5元。試問：主管機關除得命甲公司限期改善外，並得為下列何項處置？
(A)限制甲公司募集證券投資信託基金，甲公司並應於一年内改善，屆期未改善者，得限制甲公司私募證券投資信託基金
(B)限制甲公司募集及私募證券投資信託基金
(C)立即派人接管甲公司
(D)限制甲公司私募證券投資信託基金

78(　).

33.證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，若受任人擬運用委託投資資產從事有價證券當曰沖銷交易者，下列敘述，何者錯誤？
(A)受任人應訂定有效利益衝突防範作業原則及無法反向沖銷之風險管理機制
(B)受任人應評估委任人之財務狀況、風險承受能力及投資經驗
(C)運用委託投資資產從事有價證券當日沖銷交易前，受任人應取得委任人書面同意或雙方之契約特別約定
(D)受任人應告知投資風險及無法反向沖銷風險，並不包括交易成本

79(　).

24.上市有價證券之市場價格，發生連續暴漲或暴跌情事，並使他種有價證券隨同為非正常之漲跌，有影響市場秩序或損害公益之虞者，主管機關得採取下列何種措施？
(A)命令停止其一部或全部之買賣
(B)對證券自營商之買賣數量加以限制
(C)對證券經紀商之買賣數量加以限制
(D)以上皆可

80(　).

1. 股份有限公司業務之執行，由何機關決定之？
(A)股東會
(B)董事會
(C)董事
(D)審計委員會

81(　).

7. 內部人獲悉股票發行公司有重大影響股票價格時，在該消息未公開前，對該公司股票有買賣之行為稱為：
(A)內部人短線交易
(B)內線交易
(C)店頭交易
(D)合法交易

82(　).

13. 委託人申請開立信用帳戶所提出之財產證明所有人，不得為下列何者？
(A)配偶
(B)父母、成年子女
(C)無連帶保證關係之朋友
(D)本人

83(　).

17. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確？
(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式
(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可，始能例外從事承銷業務
(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次
(D)證券承銷商與發行人之間，係特定法律關係，而非屬契約關係

84(　).

10. 證券商須為依法設立之公司，則該所稱「公司」，係指下列那一種公司？
(A)無限公司
(B)有限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司

85(　).

25. 證券交易所與證券商之間，因有價證券交易所生之爭議，應採取何種方式解決？
(A)請投資人保護中心調處
(B)強制和解
(C)強制仲裁
(D)請求主管機關評議

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10.某上市公司遭同業控告侵權，官司敗訴需支付高額賠償金，該公司則應於事實發生日起幾日內公告重大事件並申報之?
(A)二日內
(B)三日內
(C)五日內
(D)十日內

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27.完整式財務預測所揭露之重要基本假設彙總說明，應包括下列何種事項?
(A)重要基本假設如匯率等，其敏感度分析
(B)公司產品銷量、售價及成本等基本假設，所依據資料之來源及相關比例數字
(C)預估辦理現金增資者，其預計可能產生效益對財務報表有關項目之影響
(D)選項ABC皆是

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38.金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任報告書，下列何者為其應加強揭露事項?
(A)經濟績效及企業金融商品或服務之環境面與社會面之具體管理方針及績效指標
(B)鼓勵與關注客戶或其他往來對象遵循金融保險業者對環境面和社會面要求之作業流程，及達到合理之績效指標
(C)企業金融商品或服務至少應包含放貸、專案融資、共同基金、保險及企業本身投資等
(D)選項ABC皆是