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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2019~2015難度:(201~300)
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1(C).
X


13. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券之處理，下列何者為正確？
(A)應退還發行人
(B)應自行認購之
(C)得退還發行人
(D)得退還發行人一部分，自行認購一部分



2(C).
X


17. 下列何人必須對公司之公開說明書記載的主要內容有虛偽或隱匿的情事，負民事損害賠償之無過失責任？
(A)發行人
(B)發行人之負責人
(C)發行人之會計師
(D)發行人之財務主管



3(C).
X


18. 公開發行股票之公司，最晚應於每會計年度第二季終了後幾日內，公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告？
(A)十日
(B)二十日
(C)三十日
(D)四十五日



4(C).
X


28. 控制公司持有從屬公司百分之九十以上已發行股份者，得經控制公司及從屬公司之董事會以特別決議，與從屬公司合併。此種合併稱之為：
(A)三角合併
(B)反三角合併
(C)複雜合併
(D)簡易合併



5(C).
X


4. 對有價證券之行情或認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者，最重可處幾年以下有期徒刑?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)七年



6(C).
X


32. 凡有價證券已在其所屬國證券交易所上市之外國公司，得向金融監督管理委員會申請募集與發行何種證券?
(A)全球存託憑證
(B)受益憑證
(C)海外存託憑證
(D)臺灣存託憑證



7(C).

9. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時，應增提新臺幣多少營業保證金？
(A)二千萬元
(B)四千萬元
(C)五千萬元
(D)六千萬元



8(C).
X


10. 某證券商淨值為一億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？
(A)一千萬元
(B)二千萬元
(C)三千萬元
(D)五百萬元



9(C).

11. 對於開立信用帳戶之條件，下列敘述何者正確？
(A)為年滿十八歲有行為能力的中華民國國民
(B)開立受託買賣帳戶滿二個月
(C)最近一年內委託買賣成交十筆以上
(D)最近一年內所得與各種財產合計達所申請額度之百分之五十



10(C).
X


22. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務



11(C).
X


30. 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？
(A)無效
(B)當日
(C)二日內
(D)成交前均有效



12(　).
X


37. 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦，方得申請其股票登錄為櫃檯買賣？
(A)無
(B)一家
(C)二家
(D)三家



13(　).
X


44. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日



14(　).
X


47. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於多少人？
(A)一百人
(B)三百人
(C)五百人
(D)七百人



15(　).
X


4. 股份有限公司如超過票面金額發行股票所得之溢額，得為如何之處理?
(A)按股東原有股份之比例發給新股
(B)按股東原有股份之比例發給現金
(C)選項AB均是
(D)選項AB均非



16(　).
X


5. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證?
(A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司
(B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司
(C)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司
(D)已在興櫃市場掛牌之公司



17(　).
X


16. 有關會計師對財務報告不實所應負之民事賠償責任，下列敘述何者正確?
(A)會計師所負之責任為故意過失責任
(B)投資人必須能舉證會計師簽證有故意或過失行為，會計師方需負責
(C)如屬過失，則僅就過失比例負責
(D)選項ABC皆是



18(　).
X


20. 證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記?
(A)異動後五日內
(B)異動後十日內
(C)每月五日前
(D)每月十日前



19(　).
X


35. 公開發行公司發放股東會紀念品，以幾種為限?
(A)一種
(B)二種
(C)三種
(D)法令並無限制



20(　).
X


39. 證券商受託買賣外國有價證券，應按月編製對帳單，於次月何日前分送委託人查對?
(A)三日
(B)五日
(C)十日
(D)十五日



21(　).
X


43. 上櫃外國股票之買賣申報及辦理給付結算，應以何種幣別計算?
(A)新臺幣
(B)美元
(C)日圓
(D)外國發行人申請上櫃幣別



22(　).
X


44. 債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於：
(A)賣方
(B)買方
(C)法令上尚未明確規定
(D)保管機關



23(　).
X


4. 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司，其持有一千股以上之記名股東人數，未達多少人者，於現金增資發行新股時，應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行？
(A)五百人
(B)四百人
(C)三百人
(D)二百人



24(　).
X


20. 內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？
(A)三個
(B)五個
(C)七個
(D)十個



25(　).
X


28. 以下有關股東開戶之說明，何者錯誤？
(A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號
(B)法人股東可使用其代理人職章
(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑
(D)自然人股東可使用別號登記為戶名



26(　).
X


46. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同？
(A)銀行業
(B)製造業
(C)服務業
(D)政府機關



27(　).
X


50. 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不得超過多久？
(A)一年
(B)九個月
(C)六個月
(D)三個月



28(　).
X


24.我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於：
(A)契約型
(B)公司型
(C)債權型
(D)選項ABC皆非



29(　).
X


32.可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為.
(A)開放式認購權證
(B)封閉式認購權證
(C)美式認購權證
(D)歐式認購權證



30(　).
X


22. 證券商不可超過其資產總額百分之六十的是：
(A)所持有之非營業用不動產總額
(B)所持有之營業用不動產總額
(C)所持有之營業用不動產及設備總額與非營業用不動產總額合計
(D)所持有之營業用之固定資產總額



31(　).
X


31. 集中交易市場交易之買賣申報，得自市場交易時間前多久輸入？
(A)十五分鐘
(B)三十分鐘
(C)六十分鐘
(D)未規定



32(　).
X


2.依公司法之規定，股份有限公司依法應提撥法定盈餘公積，比例為？
(A)百分之五
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)百分之二十



33(　).
X


9.經營二種以上證券業務者，其營業保證金應如何計算？
(A)依經營種類取最高額者繳納即可
(B)依經營種類併計之
(C)依經營種類取最高額者，再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬
(D)選項ABC皆非



34(　).
X


15.依「公司法」規定，公開發行公司發行公司債以籌措資金，須經：
(A)股東會決議通過
(B)董事會決議通過
(C)董事長個人之決定
(D)董事會與監察人共同決定



35(　).
X


20.下列何種性質之證券事業，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？
(A)證券投顧事業
(B)證券經紀商
(C)證券自營商
(D)證券承銷商



36(　).
X


27.有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？
(A)供給者
(B)需求者
(C)創造者
(D)調節者



37(　).
X


35.於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？
(A)美元
(B)曰圓
(C)人民幣
(D)澳幣



38(　).
X


36.依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報該公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？
(A)每月五日前申報上月資訊
(B)每月十日前申報上月資訊
(C)每月十五日前申報上月資訊
(D)每月二十日前申報上月資訊



39(　).
X


41.關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理，下列何者正確？
(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之
(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之
(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之
(D)應由金融監督管理委員會認定後始得為之



40(　).
X


8. 證券商轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少?
(A)百分之二十
(B)百分之四十
(C)百分之八十
(D)百分之百



41(　).
X


20. 有關短線交易之規定，下列敘述何者錯誤?
(A)短線交易的期間定義為六個月
(B)買進同一公司之普通股、賣出特別股，不構成短線交易
(C)短線交易利益之計算採最高賣價減最低買價法
(D)請求短線交易之利益，自獲得利益之日起二年間不行使而消滅



42(　).
X


29. 股票初次上市、上櫃案，除公營事業及BOT事業外，於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理者，應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十



43(　).
X


33. 證券商因不可抗力事故借用臺灣證券交易所備用之終端機設備，最多以幾套為限？
(A)二套
(B)三套
(C)五套
(D)沒有限制



44(　).
X


11. 證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？
(A)證券交易所應先代為交付
(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付
(C)證券商業同業公會應先代為交付
(D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付



45(　).
X


40. 化學工業之上市公司，其編製之企業社會責任報告書，原則上至遲應於何時置於公司網站之連 結及申報至臺灣證券交易所指定之網際網路資訊申報系統?
(A)每年六月三十日前
(B)每年五月三十一日前
(C)每年四月三十日前
(D)每年三月三十一日前



46(　).
X


3. 依「公司法」規定，下列關於庫藏股之敘述何者正確？
(A)庫藏股不得轉讓於員工
(B)數量不超過該公司已發行股份總數百分 之二十
(C)得享有股東權利
(D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股



47(　).
X


47. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費：
(A)由臺灣證券交易所依其當年度實際上市月數比例核算退還
(B)僅得退還十二分之一
(C)至多退還二分之一
(D)不得請求返還



48(　).
X


15. 「證券交易法」中操縱行為之「散布流言」罪，如某人甲利用記者行諸文字報導，記者並未 求證即將之報導，則：
(A)甲仍構成「散布流言」罪
(B)甲不構成「散布流言」罪
(C)記者構成「散布流言」罪
(D)並無不法行為可言



49(　).
X


3. 依我國現行「證券交易法」規定，對於有價證券之公開募集及發行，除政府債券或經主管機關 核定之其他有價證券外，應經何種程序始得為之?
(A)向主管機關申報生效制
(B)向主管機關申請核准制
(C)兼採向主管機關申報生效及申請核准制
(D)向主管機關事後報備制



50(　).
X


11. 解散之公司，在清算時期中，得為何種行為?
(A)收取客戶積欠之貨款
(B)改選董、監事
(C)新設分公司
(D)與他公司合併



51(　).
X


26. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性?
(A)具備每日調整機制
(B)追求單日達成正向/反向倍數之投資目標
(C)長期報酬率相對穩定，不受複利效果影響
(D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數報酬率



52(　).
X


29. 發行人於編製公開說明書時，如本次辦理現金增資發行公司債計畫，係用於充實營運資金、償 還債務者，應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預 計運用情形，並列示未來幾年各月份之現金收支預測表?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年



53(　).
X


4. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為？
(A)募集與發行
(B)募集
(C)發行
(D)買賣



54(　).
X


15. 有價證券交易爭議之仲裁，除依「證券交易法」之規定外，依何法之規定為之？
(A)公司法
(B)票據法
(C)仲裁法
(D)涉外民事法律適用法



55(　).
X


38. 上市公司經終止上市，且被櫃檯買賣中心列為管理股票者，欲再行申請上市時應如何辦理？
(A)重新依上市審查準則所定條件辦理
(B)臺灣證券交易所對此類公司另行訂定上市條件
(C)需重新獲得主管機關許可上市
(D)不准再申請上市



56(　).
X


41. 證券商計算委託人融資融券擔保維持率，不須使用下列哪一項？
(A)融資擔保品證券市值
(B)融券擔保品及保證金
(C)融資金額
(D)融資自備價款



57(　).
X


3. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項？
(A)特別股種類及其權利義務
(B)解散之事由
(C)股份總額及每股金額
(D)董事長學經歷



58(　).
X


23. 證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業，非證券商不得經營證券業務，故證券 商之設立採何種制度？
(A)申報制
(B)申請制
(C)許可制
(D)自動生效制



59(　).
X


18. 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣，公司得否向甲請求將短線利 益歸於公司?
(A)公司無請求權
(B)須甲請求換股部分適用
(C)甲應返還短線利益於公司
(D)返還利益之計算以實際損益為準



60(　).
X


43. 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅？
(A)客戶買及賣股票時
(B)融資買進時
(C)客戶買入股票時
(D)客戶賣出股票時



61(　).
X


38. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？
(A)前者無
(B)後者無
(C)兩者皆有，前者係記名股東在一千人以上
(D)兩者皆有，後者係公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不 少於五百人



62(　).
X


37.目前在臺灣證券交易所買賣之國內成分證券 ETF，其漲跌停限制為：
(A)百分之五
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)無漲跌停限制



63(　).
X


2. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權公司債時，其公司債面額之規定中，下 列何者為正確？
(A)限採新臺幣一萬元或為新臺幣一萬元之倍數
(B)限採新臺幣五萬元或為新臺幣五萬元之倍數
(C)限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數
(D)限採新臺幣一百萬元或為新臺幣一百萬元之倍數



64(　).
X


31. 未上市或未在證券商營業處所買賣之公司，其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人；或未達其 目的事業主管機關規定之股權分散標準者，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額之多少比 例，對外公開發行，不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制？
(A)2%
(B)3%
(C)5%
(D)10%



65(　).
X


7. 股份有限公司之股東常會，如無例外狀況，原則上最晚應於每年何時召開？
(A)5 月 31 日
(B)6 月 30 日
(C) 7 月 1 日
(D) 7 月 31 日



66(　).
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23.甲為我國公開發行股份有限公司之董事，下列關於其資格之敘述，何者正確？
(A)甲應為完全行為能力人或限制行為能力人
(B)甲不得有任何遭刑事判決有罪紀錄
(C)甲應為具有中華民國國籍之人
(D)甲若轉讓超過當選時所持有之公司股份數額二分之一，當然解任



67(　).
X


29.證券交易法第 159 條設有證券經紀商辦理有價證券買賣全權委託之禁止事項，下列何者並非其禁止 之事項？
(A)對有價證券買賣代為決定種類
(B)對有價證券買賣代為決定數量
(C)對有價證券買賣代為決定買入、賣出
(D)對有價證券買賣代為詢問交易價格



68(　).
X


3. 同業公會為自律組織，為提升投顧業者發揮自律功能，法律規定業者必須加入同業公會，並於事業設 立之審核時為如何申請？
(A)於申請核發營業執照時，應繳交同業公會同意入會之證明文件
(B)於提出申請許可時一個月內加入公會
(C)經申請許可之日起三個月內辦妥入會登記
(D)於第一階段申請時，六個月內提出入會證明文件



69(　).
X


14.下列關於上市公司財務資訊揭露之規定，何者錯誤？
(A)每會計年度第一季、第二季及第三季終了後四十五日內，公告並申報經會計師核閱及提報董事會之 財務報告
(B)於每會計年度終了後三個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財 務報告
(C)於每會計年度終了後二個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之半年度 財務報告
(D)於每月十日以前，公告並申報上月份營運情形



70(　).
X


16.甲證券投資顧問公司之關係企業乙擔任有價證券公開發行之協辦承銷商，當時並無會影響股價之重大 消息，承銷商與發行公司於向金融監督管理委員會申報案件日至繳款截止日止，下列敘述何者錯誤？
(A)甲證券投資顧問公司不得發表任何與該發行標的股之研究報告
(B)甲證券投資顧問公司不得發表任何與該發行標的股之投資分析
(C)甲證券投資顧問公司之證券投資分析業務人員不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告
(D)甲證券投資顧問公司之證券投資分析業務人員不得發表任何與該發行標的股之投資分析，但得以甲 公司名義發表研究報告



71(　).
X


17. 甲為Ｘ上市公司之經理人，持有Ｘ公司已發行股份 100 萬股。若甲於民國 106 年 6 月 1 日將所持有之 股票 30 萬股向Ｙ銀行質押借款，下列敘述，何者正確？
(A)甲應於同年 7 月 5 日以前將持有股票設質之情形，向公司申報
(B)Ｘ公司應於同年 7 月 15 日以前，彙總向主管機關申報
(C)甲應於同年 6 月 6 日以前將持有股數設質之情形，通知公司
(D)Ｘ公司應於甲將股票質權設定後五日內，將甲之出質情形，向主管機關申報並公告之



72(　).
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17. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，證券承銷商出售其所承銷之有價證券，應代理 有價證券持有人所為之行為中，下列何者正確？
(A)交付有價證券
(B)交付公開招募說明書
(C)不交付有價證券
(D)不交付公開招募說明書



73(　).
X


23. 公開發行股票公司召集股東會與股東臨時會的通知，應分別何時通知股東，下列敘述何者正確？
(A)前者 10 日前，後者 5 日前
(B)前者 20 日前，後者 10 日前
(C)前者 25 日前，後者 15 日前
(D)前者 30 日前，後者 15 日前



74(　).
X


3. 請問下列何人實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未 公開前或公開後十八小時內，不受證券交易法內線交易禁止之規範？
(A)公司董事長
(B)公司總經理
(C)公司之律師
(D)持有公司 5%股份之股東



75(　).
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18. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易，應依據其分析報告作成決定，交付執 行時應作成紀錄，並應於多久時間提出檢討報告，其分析報告與決定應有合理基礎及根據？
(A)每季
(B)每兩個月
(C)每月
(D)每週



76(　).
X


19. 證券投資信託事業募集基金，應依基金之種類及性質投資有價證券，其投資國內有價證券之 種類及範圍，不包括下列何者？
(A)上市有價證券
(B)政府債券及募集發行之公司債或金融債券
(C)未上市、未上櫃股票或私募之有價證券
(D)證券投資信託事業發行之基金受益憑證



77(　).
X


42. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，若透過證券櫃檯買賣中心等價成交 系統成交者，最遲應於何時辦理？
(A)成交當日下午三時
(B)成交當日下午五時
(C)成交日次一營業日上午十二時
(D)成交日後第二營業日上午十時



78(　).
X


44. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶，該客戶所提供之財產證明若非本人所有者，財 產所有人應為何人？
(A)連帶保證人
(B)保證人
(C)配偶
(D)父母



79(　).
X


3. 上市有價證券之買賣，除另有規定外，應於何場所為之？
(A)有價證券集中交易市場
(B)櫃檯買賣中心
(C)金融機構
(D)證券商營業處所



80(　).
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25. 下列有關投信投顧會員刊登廣告之自律規範，何者錯誤？
(A)證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構單純登載投資管理專門知識或服務等標榜境外基 金機構、集團、公司或企業形象而不涉及任何基金產品之廣告，無須標示警語
(B)保本型基金無須標示警語
(C)透過廣播、電視、電影、手機簡訊、手機來電答鈴或其他相似方式，以影像或聲音為有聲廣告 時，應揭示「投資一定有風險，基金投資有賺有賠，申購前應詳閱公開說明書（投資人須知）」
(D)以基金配息率為廣告時，應揭示「基金配息率不代表基金報酬率，且過去配息率不代表未來配 息率；基金淨值可能因市場因素而上下波動。」之警語



81(　).
X


7.甲股份有限公司欲將其全部財產讓與乙股份有限公司，試問下述何者正確？
(A)該議案得以臨時動議提出
(B)該議案僅須經甲公司股東會之普通決議即可通過執行
(C)該議案應由董事會以特別決議通過後，始可提出於股東會
(D)乙公司若為甲公司之股東，亦得加入表決



82(　).
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1. 證券投信公司之總經理之選任與委任，下列行為何者符合證券投資信託管理法令之規範？
(A)投資於上櫃之證券投信公司股票不超過百分之五
(B)經股東會同意可兼任證券投信公司之董事長
(C)經股東會同意兼任其他證券投信公司之總經理
(D)請假時公司應指派具有符合擔任總經理人資格之代理人代理之



83(　).
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4. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為：
(A)「公司法」所指之公司為股份有限公司
(B)「公司法」優先適用
(C)「證券交易法」為「公司法」之特別法
(D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約



84(　).
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27. ETF 可否進行零股交易？
(A)可以
(B)不可以
(C)僅指數股票型基金可以
(D)僅加掛外幣之 ETF 可以



85(　).
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35.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金之標的指數成分證券均為國內有價證券者，該受益憑 證及加掛 ETF 受益憑證每日市價升降幅度以百分之幾乘以該基金之倍數？
(A)百分之十
(B)百分之五
(C)百分之二十
(D)百分之十五



86(　).
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16.發行交換公司債，則其交換標的須送存下列哪一個機構保管？
(A)金融監督管理委員會
(B)保管銀行
(C)臺灣集中保管結算所
(D)標的為上市股票，送臺灣證券交易所；標的為上櫃股票，送櫃檯買賣中心



87(　).
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6. 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項第 4 款之規定，該條第 1 項第 1 款至第 3 款之人，喪失前三 款身分後，未滿幾個月者，仍為內線交易適用之對象？
(A)未滿三個月
(B)未滿六個月
(C)未滿九個月
(D)未滿十二個月



88(　).
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23.甲為丙上櫃公司之獨立董事，持有丙公司已發行股份 10 萬股。若甲於民國 107 年 10 月 1 日將 所持有之股票 10 萬股向某商業銀行質押借款，下列敘述何者正確？
(A)丙公司應於甲將股票質權設定後五日內，將甲之出質情形，向主管機關申報並公告之
(B)甲應於同年 10 月 6 日以前將持有股數設質之情形，通知公司
(C)甲應於同年 11 月 5 日以前將持有股票設質之情形，向公司申報
(D)丙公司應於同年 11 月 15 日以前，彙總向主管機關申報



89(　).
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32. 下列關於股東委託他人出席股東會之敘述，何者正確？
(A)得概括出具委託書，不必每次為之
(B)最多不得委託二人
(C)受託人得再委託他人出席
(D)委託書應於開會前五日內送達公司



90(　).
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34. 下列有關指數投資證券(ETN)之敘述，何者為非?
(A)在證券市場交易
(B)無到期日
(C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬
(D)申購/賣回均採現金交付



91(　).
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49. 持有達約定年限以上之後收型基金，不收取哪項費用？
(A)管理費
(B)保管費
(C)分銷費
(D)遞延手續費



92(　).
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2. 證券投資信託公司經營全權委託投資業務，若原保管銀行信用評等不符規定，認為營業保證金保 管銀行尚非妥適，為確保提存營業保證金之安全，可採取下列何項措施？
(A)將保證金分散提存於二家以上金融機構
(B)經主管機關核准後得更換之
(C)得設定質權或以任何方式提供擔保
(D)改以其他家銀行定存單替代之



93(　).
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1. 股份有限公司應於何處訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞?
(A)公司章程
(B)公司名冊
(C)公司帳簿
(D)股東會決議記錄



94(　).
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17. 下列何者為證券交易所得經營之業務？
(A)供給有價證券集中交易市場
(B)有價證券之集中保管
(C)投資其他事業
(D)有價證券之融資融券



95(　).
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23. 依規定，不屬於我國公司法的商業組織型態，以下何者？
(A)有限公司
(B)兩合公司
(C)股份兩合公司
(D)股份有限公司



96(　).
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44. 證券集中交易市場拍賣上市證券，證券商對於申報之競買數量及價格：
(A)均不得取消或變更
(B)得部分取消或變更
(C)於申報時間內得予以取消或變更
(D)於申報時間內得予以變更，但不得取消



97(　).
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4. 在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割，原則上應以何種方式為之？
(A)現款、融券
(B)融資、現貨
(C)現款、現貨
(D)融資、融券



98(　).
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15. 為因應國際洗錢防制評鑑，依據我國公司法之規定，請問下列何人並不需要每年定期申報其姓名或 名稱、國籍、出生年月日或設立登記之年月日、身分證明文件號碼、持股數或出資額及其他中央主 管機關指定之事項？
(A)公司董事
(B)公司監察人
(C)持有公司已發行股份總數 5% 之股東
(D)公司經理人



99(　).
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24. 依據證券交易法之規定，公司於每會計年度終了後三個月內，應公告並申報年度財務報告。請問下 列何人不需要在該年度財務報告上簽名或蓋章？
(A)董事長
(B)經理人
(C)會計主管
(D)獨立董事



100(　).
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30. 甲上市公司與乙上櫃公司擬進行合併，就禁止內線交易之時間點要件而言，請問於下列何一時段， 甲公司董事買賣股票，將會構成內線交易之違反？
(A)甲公司和乙公司僅初步接觸且該合併消息尚未明確前
(B)該合併消息明確後，尚未公開前
(C)該合併消息公開後 24 至 36 小時內
(D)該合併案經甲公司和乙公司股東會決議通過後



【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2019~2015難度:(201~300)-阿摩線上測驗

榜上有茗剛剛做了阿摩測驗，考了2分