【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2019~2015難度:(401~500)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2019~2015難度:(401~500)

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1(C).

7. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其優先受償之順序依序為何？
(A)證券交易所→委託人→證券經紀商、證券自營商
(B)證券交易所→證券經紀商、證券自營商→委託人
(C)委託人→證券交易所→證券經紀商、證券自營商
(D)委託人→證券經紀商、證券自營商→證券交易所

2(C).

9. 下列關於股份有限公司董事會與監察人之敘述，何者正確？
(A)董事會所編製之財務報表，應於股東會開會前十日，交監察人查核
(B)董事會召集前，應通知監察人列席
(C)監察人得兼任獨立董事
(D)監察人應組成監察人會

3(C).

10. 私人間之直接讓受上市有價證券，其數量不得超過該證券一個成交單位，且其前後兩次之讓受行為，相隔時間須符合下列何規定？
(A)不少於十日
(B)不少於十五日
(C)不少於一個月
(D)不少於三個月

4(C).

14. 依證券交易法之規定，會計師對於內容存有重大虛偽不實或錯誤情事之公司財務報告，未依有關法規規定、一般公認審計準則查核，致未予敘明者，有何刑事責任？
(A)處五年以下有期徒刑，得科或併科新臺幣一千五百萬元以下罰金
(B)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(C)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金

5(C).

21. 下列有關證券交易法禁止內線交易之敘述，何者錯誤？
(A)上市公司董事辭任後六個月內，仍不得從事內線交易
(B)上市公司法人董事所指定代表行使職務之自然人，亦不得從事內線交易
(C)上市公司董事於重大消息公開後，可立即買賣公司的股票
(D)上市公司董事於知悉公司重大消息且在消息明確後買進公司之公司債，並未違反內線交易禁止之規定

6(C).

31. 下列有關公開發行股票之公司發行轉換公司債之敘述，何者錯誤？
(A)面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數
(B)償還期限不得超過十年
(C)轉換公司債除不印製實體者外，可為無記名式
(D)發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷

7(C).

11. 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金?
(A)二個月內
(B)三個月內
(C)四個月內
(D)六個月內

8(C).

15. 公司已發行特別股者，其章程變更如有損害特別股股東權利時，除股東會特別決議外，應另經何種程序?
(A)特別股股東會之決議
(B)特別股股東經個別詢問無異議
(C)特別股股東半數以上以書面表同意
(D)無須另經任何程序

9(C).

26. 員工認股權憑證自發行日起屆滿幾年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行公司所定之認股辦法請求履約?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年

10(C).

30. 甲上市公司現金增資發行新股於九十年四月一日申報生效，請問甲公司應於何時募集完成?
(A)五月一日以前
(B)六月一日以前
(C)七月一日以前
(D)八月一日以前

11(C).

17. 依「證券交易法」第一百五十七條規定，歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)七年

12(C).

31. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)臺灣證券交易所
(D)證券商業同業公會

13(C).

40. 證券金融公司辦理標借時，標借證券之最高標借單價，以標借申請日開始交易基準價之多少比率為限？
(A)百分之四
(B)百分之五
(C)百分之六
(D)百分之七

14(C).

43. 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)七個營業日
(D)十二個營業日

15(C).

46. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？
(A)金融監督管理委員會證券期貨局
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會

16(C).

10. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報?
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)十日

17(　).

17. 甲公司未向主管機關申報或申請現金增資，即對外公開募集、發行新股票，其法律責任為何?
(A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰
(B)公司應於七日內向主管機關補辦申報或申請案
(C)主管機關將通知公司解除其負責人職務
(D)公司負責人將被處以五年以下有期徒刑

18(　).

30. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?
(A)三年
(B)五年
(C)十年
(D)十五年

19(　).

48. 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄即被證券公司取消帳戶?
(A)一年
(B)一年半
(C)二年
(D)三年

20(　).

8. 下列何種人如有取得或出售股票情事，公司應於每月十五日以前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報？
(A)公開發行公司之經理人
(B)公開發行公司基層職員
(C)持有公司已發行股份百分之三之人
(D)持有公司股份總額百分之五之人

21(　).

39. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)半年

22(　).

44. 下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券？
(A)政府機構
(B)證券經紀商
(C)證券自營商
(D)個人交易人

23(　).

18.依現行規定，轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換，失去發行債券之意義，現行規範如何處理？
(A)於轉換辦法中訂定轉換期間
(B)承銷契約中約定暫停過戶期間
(C) 一律限制發行後六個月内不得轉換
(D)發行後一個月内不得轉換

24(　).

20.持有公開發行公司股份超過股份總額百分之十之股東，應將上月份持有股數變動之情形，在每月幾曰以前向公司申報，而公司應於每月幾日以前，彙總向主管機關申報？
(A)五日；二十日
(B)十日；十五曰
(C)五日；十曰
(D)五日；十五曰

25(　).

21.依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第7條規定，公司每日買回股份之數量，不得超過計晝買回總數量多少比例？
(A) 二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一

26(　).

30.股票初次上市（櫃）之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案件掛牌之日起幾個交易日内，執行穩定價格之機制？
(A)三曰
(B)五曰
(C)七曰
(D)十二曰

27(　).

43.集中交易市場之證券商若發生違背交割義務之情事，致暫停其買賣二次者，臺灣證券交易所得為如何之處分？
(A)暫停一年集中市場之買賣
(B)停止其二個月以上集中市場之買賣
(C)終止使用市場契約
(D)追繳保證金

28(　).

20. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？
(A)證券經紀商
(B)兼營期貨商
(C)綜合證券商
(D)委任期貨商

29(　).

24. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？
(A)參加人
(B)集保結算所
(C)證券交易所
(D)證券商業同業公會

30(　).

36. 債券附條件買賣期間利息之計算為：
(A)每年三百六十天，按每月三十天計之
(B)每年三百六十五天，按實際天數計之
(C)選項AB皆可
(D)選項AB皆非

31(　).

37. 櫃檯買賣證券商之登記事項如有變更，最遲應於變更幾日內向證券櫃檯買賣中心辦理變更手續？
(A)五日內
(B)十日內
(C)十五日內
(D)二十日內

32(　).

38. 委託人申請以現券償還融券者，證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾營業日前交付委託人？
(A)一個營業日
(B)二個營業日
(C)三個營業日
(D)四個營業日

33(　).

4.有應請求歸入權情事之上市公司董事會或監察人，不為公司行使該請求權時，股東得以幾曰之限期，請求董事或監察人行使之？
(A)十日
(B)十五日
(C) 二十五日
(D)三十曰

34(　).

5.對於從事内線交易，犯罪所得金額未達新臺幣一億元以上者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？
(A)十年
(B)七年
(C)五年
(D)三年

35(　).

21.對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所

36(　).

44.證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得：
(A)向客戶追償
(B)自交割結算基金扣抵
(C)自營業保證金扣抵
(D)聲明放棄

37(　).

23. 臺灣集中保管結算所股份有限公司保管有價證券之一般方式，為下列何者?
(A)集體個別保管
(B)不分參加人別之混合保管
(C)區分參加人別之混合保管
(D)分類個別保管

38(　).

29. 某公開發行公司董事甲將持有之該公司股票設定質權者，則公司應於何期限內，將出質情形，向主管機關申報並公告之？
(A)董事通知公司日起二日內
(B)質權設定後五日內
(C)當月十五日以前
(D)選項ABC皆非

39(　).

14. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？
(A)一年
(B)五年
(C)十年
(D)永久保存

40(　).

45. 一般散戶自然人若欲於次級市場買進寶島債券，可於下列哪個時點透過哪個管道為之？
(A)早上十時透過國際債券交易系統
(B)中午十二時透過國際債券交易系統
(C)下午二時透過證券商營業處所議價
(D)下午四時透過證券商營業處所議價

41(　).

20. 證券商有下列何項情事者，應事先報經金融監督管理委員會核准?
(A)變更董事長、總經理
(B)購買不動產
(C)投資外國證券商
(D)選項ABC皆錯誤

42(　).

48. 證券櫃檯買賣中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少?
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣三億元
(C)新臺幣六億元
(D)新臺幣十二億元

43(　).

6.上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告？
(A)次年一月三十一日
(B)次年二月二十八日
(C)次年三月三十一日
(D)次年六月三十日

44(　).

16.乙上市公司會計年度自每年一月一日至同年十二月三十一日，請問乙公司第二季財務報告最遲應於何時公告、申報？
(A)六月三十日
(B)八月三十一日
(C)八月十四日
(D)十月三十日

45(　).

35. 證券商接獲成交回報，應製作那一種單據？
(A)對帳單
(B)委託回報單
(C)委託書
(D)買賣報告書

46(　).

15. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，依當事人聲明之事項，應於幾日內作成判斷書？
(A)十日
(B)十五日
(C)十四日
(D)七日

47(　).

34. 客戶以電話委託買賣，如有錯誤，其錯誤之原因非可歸責於受託證券商之事由者，證券商：
(A)不負責任
(B)應負責任
(C)應申報錯帳
(D)應申報更正投資人帳號

48(　).

17. 公司依「證券交易法」第十四條之二第一項規定，設置獨立董事其人數不得少於多少?
(A)一人，且不得少於董事席次五分之ㄧ
(B)二人，且不得少於董事席次四分之ㄧ
(C)四人，且不得少於董事席次四分之ㄧ
(D)二人，且不得少於董事席次五分之ㄧ

49(　).

35. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之？
(A)零股交易系統買賣有價證券
(B)等價成交系統買賣有價證券
(C)鉅額交易系統買賣有價證券
(D)營業處所議價成交買賣有價證券

50(　).

50. 一般而言，投資信託基金之存續期間為何?
(A)由受益人會議決定
(B)依證券投資信託契約約定
(C)由主管機關指定
(D)選項A、B、C均可

51(　).

41. 外國政府發行之政府公債，申請在櫃檯買賣之方式為何?
(A)逕向臺灣證券交易所申請，並由其審核後公告
(B)逕向證券櫃檯買賣中心申請，並由其審核後公告
(C)逕向中華民國證券商業同業公會申請，並由其審核後公告
(D)由金融監督管理委員會函令證券櫃檯買賣中心公告

52(　).

44.證券金融公司辦理信用交易，因股價變動而使客戶擔保品價值扣除債務後淨值增加時，可否對該客戶交付相當於該增加金額之價款或有價證券或抵充融資自備價款、融券保證金？
(A)不可以
(B)可以
(C)依契約規定
(D)僅得充當融資自備款、融券保證金

53(　).

48.科技事業或文化創意事業取得目的事業主管機關出具其產品或技術成功之意見時，以下何項非其申請股票在櫃檯買賣之必要條件？
(A)實收資本額標準
(B)推薦證券商家數
(C)股權分散標準
(D)設立年限

54(　).

4. 關於證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金，應遵守之相關事項，下列敘述何者正確？
(A)子基金數僅限於三檔，且應一次申請同時募集
(B)子基金不得依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種類基金
(C)每一子基金應簽訂個別之證券投資信託契約
(D)任一子基金達成立條件時，該傘型基金即成立

55(　).

18. 公開發行股票之公司董事當選後，於就任前轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，其法律效果如何？
(A)其轉讓股份的交易行為無效
(B)該董事所持有的股份不得行使表決權
(C)該董事應賠償公司因此所受的損害
(D)該董事當選失其效力

56(　).

29. A 上市公司(下稱 A 公司)擬與 B 上櫃公司(下稱 B 公司)合併，A 公司董事甲得知該內部未公開之重大消息後，在該消息明確後，未公開前，於市場上進行下列交易，何者不會構成內線交易之違反？
(A)賣出 B 公司普通股
(B)買進 B 公司可轉換公司債
(C)買進 B 公司普通公司債
(D)賣出 B 公司特別股

57(　).

2. 下列有關公司法中法人股東之敘述，何者錯誤？
(A)法人股東可以設立一人股份有限公司
(B)法人股東可以自行當選董事
(C)法人股東之代表人，得依其職務關係，隨時改派補足原任期
(D)法人股東之代表人有數人時，可以同時當選董事和監察人

58(　).

17.公開發行股票之公司發行限制員工權利新股者，下列敘述何者錯誤？
(A)應經由公司股東會特別決議通過
(B)應於股東會召集事由中列舉並說明，不得以臨時動議提出
(C)於員工未達成既得條件時，發行人得依發行辦法之約定收回或收買已發行之限制員工權利新股
(D)限制員工權利新股之發行價格不受公司法關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制，惟不得無償配發之

59(　).

18.下列有關證券投資信託事業之敘述，何者錯誤？
(A)證券投資信託事業得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業等辦理私募，但應募人總數，不得超過三十五人
(B)證券投資信託事業應依證券投資信託及顧問法、其授權訂定之命令及契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務
(C)證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內，向主管機關申報之
(D)證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易，應依據其分析報告作成決定，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討報告，其分析報告與決定應有合理基礎及根據

60(　).

9. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，發行人申報發行員工認股權憑證，金融監督管理委員會得退回其案件之情形中，下列何者非正確？
(A)對已發行員工認股權憑證而有未履行發行及認股辦法約定事項之情事，迄未改善或經改善後尚未滿三年者
(B)對已發行員工認股權憑證而有未履行發行及認股辦法約定事項之情事，經改善後滿三年者
(C)重大喪失債信情事，尚未了結或了結後尚未逾三年者
(D)金管會為保護公益認為有必要者

61(　).

17.下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同信守之基本業務經營原則？
(A)保密原則
(B)公開原則
(C)保守原則
(D)忠實誠信原則

62(　).

24.關於境外基金機構在國內進行境外基金私募之規範，下列說明何者正確？
(A)私募對象包括銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經主管機關核准之法人或機構，無家數限制
(B)私募對象為符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金公司負責人者，應募人總數不得超過五十人
(C)境外基金機構向特定人私募基金，得為一般性廣告或公開勸誘之行為
(D)境外基金機構於私募完成前不負有提供與本次私募基金有關之財務、業務或資訊之義務

63(　).

28.關於公開發行公司之規範，下列說明何者錯誤？
(A)申請停止公開發行者，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)得發行無表決權、複數表決權或對於特定事項有否決權之特別股
(C)公開發行股票之公司董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，其董事當然解任
(D)公開發行股票之公司董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，其超過之股份不得行使表決權，不算入已出席股東之表決權數

64(　).

16. 甲為Ｘ上櫃公司之董事，持有Ｘ公司股票 1000 萬股，關於其股票之轉讓方式，下列敘述，何者正確？
(A)可轉讓給非特定人，並於轉讓後 15 日向主管機關申報
(B)若每一交易日轉讓股數超過 1 萬股者，應依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起三日後，在證券商營業處所為之
(C)於向主管機關申報之日起十日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之
(D)若每一交易日轉讓股數未超過 10 萬股者，免事先向主管機關申報，可直接在證券商營業處所為之

65(　).

26. 除由他業兼營證券經紀商者外，證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產應達新臺幣多少元以上，並應依證券投資顧問事業設置標準及證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法，申請兼營金錢之信託及有價證券之信託？
(A)500 萬
(B)1000 萬
(C)1200 萬
(D)1500 萬

66(　).

27. 公開發行公司發行公司債，應檢具發行公司債申報書，載明其應記載事項，連同應檢附書件，向金融監督管理委員會申報生效後，始得為之。金融監督管理委員會得委託下列何機構受理？
(A)臺灣證券交易所
(B)證券商同業公會
(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣結算所股份有限公司

67(　).

5. 上市上櫃公司發行可轉換公司債，下列敘述，何者錯誤？
(A)發行以外幣計價之可轉換公司債，應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請櫃檯買賣
(B)為履行轉換義務，限以發行新股方式履約
(C)可轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數
(D)可轉換公司債償還期限不得超過十年，且同次發行者，其償還期限應歸一律

68(　).

15. 公開發行股票公司董事間超過半數之席次，依法不得具有下列何者關係？
(A)配偶
(B)三親等以內之親屬
(C)三親等以內之血親
(D)三親等以內之姻親

69(　).

27. 下列對相互投資公司之定義，何者敘述正確？
(A)一公司與他公司曾經同時持有對方股份
(B)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本總額達 1/4 以上者
(C)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本總額達 1/3 以上者
(D)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本總額達 1/2 以上者

70(　).

28. 下列何者非屬公開發行公司於每會計年度終了時，應揭露之關係企業資訊？
(A)由從屬公司造具與控制公司間之關係報告書
(B)由控制公司編造關係企業合併財務報表
(C)由控制公司編造關係企業合併營業報告書
(D)公司內部人股權交易明細表

71(　).

23. 下列關於股東會議事錄之說明，何者正確？
(A)得以電子方式製作及分發
(B)保存五年後，得經董事會決議銷毀
(C)應於會後六十日內，分發各股東
(D)對於持有記名股票未滿一千股之股東，仍應以書面通知方式為之

72(　).

11. 甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務，其業績成長快速，但因資本額僅有新臺幣六千萬元，受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制，甲公司應增資多少始可不受限制？
(A)新臺幣二億四千萬元
(B)新臺幣一億四千萬元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣二億三千萬元

73(　).

18.下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同信守之基本業務經營原則？
(A)保密原則
(B)善良管理原則
(C)公開原則
(D)比例原則

74(　).

24. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業之關係企業擔任有價證券公開發行之主辦或協辦承銷商時，於承銷商與發行公司向金融監督管理委員會申報案件日至繳款截止日止，下列敘述何者正確？
(A)發行標的公司有影響其股價之重大事件發生雖已公開，但仍不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告
(B)只要有利於投資者之投資分析、研究報告均可發布
(C)除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，該事業及其從事證券投資分析業務不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告
(D)此期間為寧靜期，該事業及其從事證券投資分析業務不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告

75(　).

24. A 證券投資信託公司之基金經理人甲，結合 B 上市公司之董事乙，違法炒作 B 上市公司之股票，並運用 A 證券投資信託公司所管理之基金資產進行護盤，致基金受益人受損害新臺幣 1,000 萬元。依證券投資信託及顧問法之規定，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償？
(A) 3 倍
(B) 5 倍
(C) 10 倍
(D) 20 倍

76(　).

34. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之會員應共同信守各種基本之業務經營原則。其中應「確實掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的，據以提供適當之服務，並謀求客戶之最大利益，禁止有誤導、虛偽、詐欺、利益衝突、足致他人誤信或內線交易之行為」，係指下列何項原則？
(A)守法原則
(B)忠實誠信原則
(C)善良管理原則
(D)專業原則

77(　).

3.證券投資顧問事業之客戶，得自收受書面證券投資顧問契約之日起幾日内，以書面終止契約？
(A)—曰
(B)三曰
(C)五曰
(D)七曰

78(　).

2.下列關於股份有限公司募集設立之敘述，何者正確？
(A)發起人所認股份，不得少於第一次發行總數之三分之一
(B)公司因尚未設立登記，不得發行特別股
(C)認股人如未繳足款項者，發起人應連帶認繳
(D)發起人應於股款繳足後六個月内，召開創立會

79(　).

8.依發行人募集與發行有價證券處理準則第33條第1項之規定，轉換公司債轉換股份時，不受公司法第一百四十條關於股票發行價格之限制規定，係指下列何者？
(A)股票發行價格不得低於票面金額
(B)股票發行價格必須低於票面金額
(C)股票發行價格等於票面金額
(D)股票發行價格與票面金額完全無關

80(　).

21.下列何者不屬於證券投資信託事業經營之業務種類？
(A)全權委託投資業務
(B)受委任擔任境外基金之總代理人
(C)辦理國内外匯兒業務
(D)受委任擔任境外基金之銷售機構

81(　).

18.上市（櫃）公司股東會採行以書面或電子方式行使其表決權之股東，就該次股東會之原議案之修正動議，其表決權應如何處理？
(A)無表決權
(B)視為棄權
(C)不計入已發行股份總數
(D)不計入出席股東表決權數

82(　).

25.下列關於境外基金之募集及銷售之說明，何者正確？
(A)境外基金機構得委任單一或複數之總代理人在國内代理其基金之募集及銷售
(B)總代理人在國内僅能代理一個境外基金機構之基金募集及銷售
(C)銷售機構受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，除信託業依特定金錢信託契約受託投資境外基金者外，應經總代理人轉送境外基金機構辦理
(D)銷售機構在國内僅得代理一個境外基金之募集及銷售

83(　).

26.下列何者不是證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，應具備之條件？
(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(B)營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力
(C)實收資本額達新臺幣八千萬元
(D)最近半年未曾受投信投顧法第103條第1款規定之處分

84(　).

33. 下列何者非為公開發行公司辦理停止股票過戶之期間?
(A)決定股息紅利分派或其他利益基準日前十日
(B)股東臨時會開會前三十日內
(C)股東常會開會前六十日內
(D)選項ABC皆非

85(　).

5. 公司以當年度獲利狀況之定額或比率分派員工酬勞，應如何決定?
(A)由董事會以特別決議定之
(B)由股東會以普通決議定之
(C)由章程訂明
(D)選項ABC皆非

86(　).

20.公司非在中央主管機關登記後，不得成立，中央主管機關係指下列何者?
(A)金融監督管理委員會
(B)台北市政府
(C)經濟部
(D)財政部

87(　).

21.下列有關法人股東之敘述，何者錯誤?
(A)法人當選為董事或監察人者，應指定自然人代表行使職務
(B)代表人權限來自法人，故法人對代表權所加之限制，得對抗任何第三人
(C)法人股東之代表人得當選為公司之董事
(D)代表人得隨時改派補足原任期

88(　).

22.會計師辦理財務報告之查核簽證時，若發生錯誤或疏漏之缺失，主管機關得為下列哪一處分？甲.警告；乙.科新臺幣二十萬元以下罰金；丙.停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證；丁.撤銷簽證之核准
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)甲、乙、丁
(D)甲、丙、丁

89(　).

42.關於「臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」的規定，下列敘述何者為非?
(A)證券拍賣競買申報之時間限於星期一至星期五下午三時至四時
(B)參加競買者以使用臺灣證券交易所市場之證券商為限
(C)依本辦法申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於二百萬股
(D)證券商對於申報之競買數量及價格於申報時間內，不得取消或變更

90(　).

26.下列哪一項發行人申報募集與發行有價證券之案件，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書？
(A)未上櫃公司辦理現金發行新股者
(B)上市、上櫃公司辦理現金發行新股或合併發行新股者
(C)發起設立者
(D)盈餘轉增資者

91(　).

14.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，有關員工認股權憑證之規定中，下列何者為正確？
(A)得轉讓
(B)僅得轉讓與相同公司之員工
(C)不得轉讓
(D)不得繼承

92(　).

18.甲公司為公開發行股票之公司，下列關於甲公司適用公司法之敘述，何者正確？（以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準）
(A)股東得以書面契約約定共同行使股東表決權之方式
(B)股東得成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權
(C)公司得經有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意，將已發行之票面金額股全數轉換為無票面金額股
(D)公開發行股票之公司董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，其董事當然解任

93(　).

34. 市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司，申請上市時可免除哪方面條件？
(A)設立年限
(B)資本額
(C)獲利能力
(D)股權分散

94(　).

8. 甲股份有限公司為吸引投資人並回饋股東，決定每季分派公司盈餘。請問下列敘述，何者錯誤？
(A)甲公司必須為公開發行公司，且須先修改章程訂明盈餘分派或虧損撥補於每季終了後為之
(B)每季之盈餘分派議案應連同營業報告書及財務報表交監察人查核後，提董事會決議
(C)每季分派盈餘時，應先預估並保留應納稅捐、依法彌補虧損及提列法定盈餘公積
(D)公開發行公司每季之盈餘分派應依經會計師查核或核閱之財務報表為之

95(　).

49. 自辦融資融券證券商於接受客戶開立信用交易帳戶時，若所申請融資額度超過新臺幣伍十萬元者，該客戶最近一年所得及各種財產合計應達所申請融資額度之多少？
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)40%

96(　).

27. 依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定，公開發行公司於取得或處分不動產、設備或其使用權資產，其交易金額達下列何項標準時，須洽請二家以上專業估價者估價？
(A)新臺幣五億元以上
(B)新臺幣十億元以上
(C)新臺幣十五億元以上
(D)新臺幣二十億元以上

97(　).

25. 證券投資信託事業進行受益憑證之私募時，除銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構，沒有家數限制外，對於符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之應募人總數，不得超多少人？
(A)35 人
(B)50 人
(C)99 人
(D)100 人

98(　).

6. 已依證券交易法發行股票之公司，有關其募集與發行公司債之規定何者正確?
(A)發行有擔保、可轉換或附認股權公司債之發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百
(B)發行無擔保公司債總額，不得超過全部資產減去全部負債餘額之三分之一
(C)發行公司債總額不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額。
(D)發行無擔保公司債之總額不得逾公司淨資產三分之一。

99(　).

14. 依證券交易法第 157 條第 1 項之規定，發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票，買入與賣出相隔多久時間，須適用短線交易行為之利得歸於公司所得之歸入權？
(A)於取得後一個月內再行賣出，或於賣出後一個月內再行買進
(B)於取得後二個月內再行賣出，或於賣出後二個月內再行買進
(C)於取得後三個月內再行賣出，或於賣出後三個月內再行買進
(D)於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進