【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2019~2015難度:(601~700)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2019~2015難度:(601~700)

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1(C).

1. 股份有限公司進行普通清算時，法院得因下列何者之聲請，將清算人解任？
(A)監察人或繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東
(B)董事
(C)主管機關
(D)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上股份之股東

2(C).

16. 下列有關獨立董事的敘述，何者錯誤？
(A)獨立董事必須由自然人擔任
(B)獨立董事不可以持有擔任獨立董事之公司任何股份
(C)獨立董事必須盡到善良管理人之注意義務
(D)獨立董事可以兼職擔任其他公司之獨立董事

3(C).

33. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產，應以下列何人之基金專戶名義登記？
(A)信託基金經理人
(B)信託基金受益人
(C)證券投資信託事業
(D)基金保管機構

4(C).

34. 下列有關境外基金總代理人之敘述，何者錯誤？
(A)總代理人得在國內代理一個以上境外基金機構之基金募集及銷售
(B)總代理人應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，代理境外基金募集及銷售
(C)總代理人應於每一營業日公告所代理境外基金之單位淨資產價值
(D)總代理人應符合實收資本額、指撥營運資金或專撥營業所用資金達新臺幣五千萬元以上

5(C).

1. 股東名簿記載之變更，於公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前多久以內，不得為之?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)一個月

6(C).

40. 有關上市股票全額交割股票交易（不含零股交易者）之敘述，下列何者正確?
(A)買賣前，不須預收款券
(B)每日收盤價為成交價
(C)採人工管制撮合終端機執行撮合作業
(D)買賣申報自下午二時起至二時三十分止

7(C).

41. 下列何者為發行公司申請股票上櫃應符合之規定?
(A)最近二個會計年度決算之實收資本額均在新臺幣三億元以上
(B)須自設立登記後，已滿二個完整會計年度
(C)最近二個會計年度營業利益及稅前淨利均為正數
(D)最近期財務報告及其最近一個會計年度盈餘分派前之淨值須達資產總額百分之二十以上

8(C).

48. 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：
(A)證券集中保管事業
(B)信託業
(C)租賃公司　
(D)保險公司

9(C).

6. 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形，應於每月何時前為之？
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日

10(C).

18. 內線交易之賠償額，其情節重大者，法院得提高至多少倍？
(A)十倍
(B)五倍
(C)四倍
(D)三倍

11(C).

23. 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後，應於何日將有價證券交付參加人？
(A)當日
(B)次一營業日
(C)次二營業日
(D)次三營業日

12(C).

42. 發行公司辦理增資案之申報，其增資計畫是否合理、可行及必要，是指那一類專家評估？
(A)會計師
(B)承銷商
(C)律師
(D)證券分析師

13(C).

24. 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報之?
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日

14(C).

14. 有關證券商相互間之爭議，其仲裁人之選定或推定，下列何者為正確？
(A)當事人事先以書面約定
(B)仲裁人得為二人以上之雙數
(C)法人機構得為仲裁人
(D)選項ABC皆是

15(C).

37. 買賣臺灣存託憑證之證券交易稅率為：
(A)免稅
(B)千分之一
(C)千分之一點四二五
(D)千分之三

16(C).

48. 債券之櫃檯買賣斷交易，依證券櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則，均應依下列何方式進行？
(A)全額交割交易
(B)信用交易
(C)除權交易
(D)除息交易

17(C).

2.依公司法規定，公司應於設立登記或發行新股變更登記後，多久時間内發行股票？
(A)三十曰
(B) 二個月
(C)三個月
(D)六個月

18(C).

14.行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？
(A)該議案非股東會所得決議者
(B)提案股東於公司依「公司法」第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時，持股不足者
(C)股東所提議案董事會決議未通過者
(D)該議案於公告受理期間外提出者

19(C).

29.已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤應於發現之日起幾日内公告申報更正後財務預測？
(A)三曰
(B)五曰
(C)七曰
(D)十曰

20(　).

34.股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數，不受已發行股份總數百分之幾之限制？
(A)百分之三
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十

21(　).

48.得為融資融券之有價證券，經臺灣證券交易所公告終止上市，證券商應通知委託人於終止上市前第幾個營業曰前還券了結？
(A)三
(B)六
(C)十
(D)十五

22(　).

5. 依證券交易法之規定，私募之應募人，原則上自該有價證券交付之日起多久後，可將私募之有價證券賣出？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

23(　).

48. 投資人因證券交易違背契約，經臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證券商應拒絕接受開戶？
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)十年

24(　).

27. 上市公司若於集中市場之交易時間內受邀參加法人說明會者，應於何時將說明會之財務、業務資訊輸入公開資訊觀測站?
(A)次一營業日收盤前
(B)次一營業日上午
(C)次二營業日上午
(D)說明會召開前之非交易時間內

25(　).

31. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者，應於成交日後第二營業日何時完成交割？
(A)上午八時三十分前
(B)上午九時前
(C)上午十時前
(D)上午十一時後

26(　).

42. 下列敘述何者不正確?
(A)興櫃股票的最低成交單位為 1,000 股
(B)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金的最低成交單位為 1 個受益憑證
(C)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金的最低成交單位為 1 台兩，報價單位為 1 台錢
(D)興櫃股票採系統外議價者，成交股數應為 10 萬股以上或交易金額 500 萬元以上

27(　).

38.臺灣證券交易所應提列特別結算基金新臺幣多少元，以配合交割結算基金運作？
(A)五億元
(B)十億元
(C)十五億元
(D)二十億元

28(　).

1. 公司間有控制與從屬關係者，稱為？
(A)母子公司
(B)兩合公司
(C)關係企業
(D)有限公司

29(　).

36. 臺灣 50 指數係由臺灣證券交易所與何機構共同合作編製？
(A)臺灣期貨交易所
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)英國富時指數有限公司
(D)美國史坦普有限公司

30(　).

31. 申請於臺灣證券交易所上市之認購(售)權證，其標的證券為國內股票者，市值應達多少?
(A)二百億以上
(B)三百億以上
(C)一百億以上
(D)選項A、B、C皆非

31(　).

48. 目前證券金融事業辦理融資融券之手續費率，係由何者訂定，並報請主管機關備查?
(A)中央銀行
(B)臺灣證券交易所與證券櫃檯買賣中心
(C)證券金融事業
(D)中華民國證券商業同業公會

32(　).

24. 有關集中交易市場之違約案件，下列處理方式正確者為：I.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商依相關規定申報違約，並同時通知委託人；II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償；III. 證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付；IV.證券商違約交割先由證券交易所代為支付
(A) I、II、III、IV
(B) I、II
(C) I、III
(D) II、IV

33(　).

9. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件?
(A)上櫃滿六個月
(B)每股淨值在票面以上
(C)該上櫃股票之發行公司設立登記滿三年
(D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交易股票

34(　).

31. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日?甲.簽約日；乙.委託成交日；丙.董事會決議日；丁.鑑價日
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆是

35(　).

17. 公開發行公司擬依規定發行低於市價之員工認股權憑證，下列有關規定之敘述何者為非?
(A)須於章程訂定得發行低於市價之員工認股權憑證
(B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此限
(C)經股東會特別決議後，始得發行
(D)應於股東會決議之日起一年內一次申報辦理完畢

36(　).

35.依「臺灣證券交易所股份有限公司辦理上市證券標購辦法」規定，同一價格限於一申報單，其申報數量為：
(A)五十萬股以上
(B)二百萬股以上
(C)三百萬股以上
(D)不受鉅額買賣辦法之數量限制

37(　).

20. A 閉鎖性股份有限公司，擬發行一種股份，該股份一股具有五個表決權。請問下列敘述何者正確？
(A)該股份之發行，應記載於章程中
(B)該股份之發行，因違反一股一權的股東平等原則而無效
(C)該股份不可以約定轉讓的限制
(D)一般的股份有限公司也可以發行此種股份

38(　).

26. 證券交易法上有關私募有價證券，下列敘述何者正確？
(A)普通公司債的私募須經股東會特別決議通過
(B)私募價格訂定之依據及合理性，與特定人選擇之方式應在股東會召集事由中列舉並說明之，不得以臨時動議提出
(C)銀行業、票券業、信託業、保險業等之應募人總數，不得超過 35 人
(D)上市或上櫃公司辦理私募有價證券，自該私募有價證券交付日起滿三年後，即當然可以上市上櫃交易

39(　).

1. A 上市公司與 B 上櫃公司擬進行合併，兩家公司於 10 月 7 日上午 10 點分別召集董事會決議通過該合併案後，於同日下午 2 點共同召開記者會宣布該合併計畫，並輸入公開資訊觀測站。請問 A 公司董事甲於何時可以交易其手中所持有之 A 公司股票？
(A)記者會召開後
(B)輸入公開資訊觀測站後
(C)10 月 8 日上午 8 點後
(D)10 月 8 日上午 2 點後

40(　).

4. 下列有關公司法上經理人之敘述，何者正確？
(A)公司依法必須設置經理人，執行公司業務
(B)經理人係由公司股東會選任
(C)經理人的報酬除現金外，亦得以股份方式給付之
(D)經理人無須在國內有住所或居所

41(　).

5. 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外，股份有限公司一人同時受二人以上股東委託時，其代理之表決權最多不得超過已發行股份總數表決權之多少？
(A)3%
(B)5%
(C)8%
(D)10%

42(　).

23.除應具備領導及有效輔佐經營證券投資顧問事業之能力，並具備下列何項資格時，得擔任證券投資顧問事業之部門主管或分支機構經理人？
(A)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上
(B)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗二年以上
(C)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員三年以上
(D)經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具專業投資機構相關工作經驗一年以上

43(　).

18. Ｘ上市公司為維護公司信用及股東權益所必要，擬買回自己股份，下列敘述，何者正確？
(A)應經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過三分之二同意決議，始可買回
(B)應經代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意，始可買回
(C)公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數百分之五
(D)公司買回之股份，應於買回之日起六個月內辦理變更登記

44(　).

23. Ｘ公司與Ｙ公司皆以經營晶圓代工為業之公開發行公司，若Ｘ公司擬提名Ｙ公司之經理人甲擔任董事，下列敘述，何者正確？
(A)甲應對Ｙ公司之股東會說明其行為之重要內容，並取得其股東會以普通決議通過之許可
(B)甲應對Ｘ公司之股東會說明其行為之重要內容，並取得其股東會以普通決議通過之許可
(C)甲應取得Ｙ公司董事會以董事過半數之出席，及出席董事過半數同意之許可
(D)甲應取得Ｘ公司董事會以董事過半數之出席，及出席董事過半數同意之許可

45(　).

24. Ｘ公司雖為中小企業，其股票並未公開發行，但為提升員工士氣，擬對員工採行激勵機制，關於Ｘ公司所提出之規劃方案，下列敘述，何者合法？
(A)由Ｘ公司與員工簽訂認股權契約，約定於一定期間內，員工得依約定價格認購特定數量之公司股份，訂約後由公司發給員工認股權憑證，並應由代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)由Ｘ公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞，關於員工酬勞之分派得以股票或現金為之，應由董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數同意之決議行之，並報告股東會
(C)Ｘ公司計畫發行限制員工權利新股，並應由代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(D)Ｘ公司計畫發行新股，全部新股皆由全體員工承購，並應由代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之

46(　).

28. 下列事業，何者不得經營外國有價證券投資顧問業務？
(A)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營證券投資顧問業務
(B)經營受託國內期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資顧問業務
(C)兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業
(D)經營特定金錢信託之信託業，且兼營證券投資顧問業務

47(　).

30. 關於證券投資信託事業發起人之說明，下列敘述，何者正確？
(A)證券投資信託事業之董事、監察人，得兼為其他證券投資信託事業之發起人
(B)證券投資信託事業之持有已發行股份總數百分之一之股東，得兼為其他證券投資信託事業之發起人
(C)證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起一年內，得兼為其他證券投資信託事業之發起人
(D)與證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者，得擔任其他證券投資信託事業之發起人

48(　).

33. 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售，關於總代理人應符合資格條件之說明，下列敘述，何者正確？
(A)實收資本額、指撥營運資金或專撥營業所用資金達新臺幣 5000 萬元以上
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額二倍。但取得營業執照未滿一個完整會計年度者，不在此限
(C)具有即時取得境外基金機構投資及相關交易資訊之必要資訊傳輸設備
(D)業務人員及內部稽核人員之資格條件及人數，應符合境外基金管理辦法第 16 條之規定，其中從事境外基金募集及銷售業務之業務人員不得少於二人

49(　).

4. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金融監督管理委員會另有規定外，申請（報）日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達多少比例以上者，得辦理追加募集？
(A)百分之三十
(B)百分之五十
(C)百分之六十
(D)百分之八十

50(　).

10. 依發行人募集與發行有價證券處理準則第 37 條第 2 項之規定，發行轉換公司債時之轉換價格，發行人應於該轉換公司債銷售前公告之。至於其所稱「轉換價格」，係指下列何者？
(A)轉換公司債轉換為每股股票所需轉換公司債之市場價格
(B)轉換公司債轉換為每股股票所需轉換公司債之票面金額
(C)轉換公司債轉換為每股股票所需股票之票面金額
(D)轉換公司債轉換為每股股票所需股票之市場價格

51(　).

18. 公開發行股票公司進行私募有價證券者，得以有代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權三分之二以上同意，應在股東會召集事由中列舉並說明的法定事項，而不得以臨時動議提出。依證券交易法規定，指下列何者？甲.價格訂定之依據及合理性；乙.公司當年度財務狀況；丙.辦理私募之必要理由；丁.特定人選擇之方式。其以洽定應募人者，並說明應募人與公司之關係。
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)乙、丙、丁

52(　).

21. 股份之轉讓，非將受讓人之姓名或名稱及住所或居所記載於公司股東名簿者，下列敘述何者正確？
(A)不生效力
(B)不得以其轉讓對抗公司
(C)以上皆是
(D)以上皆非

53(　).

22. 下列敘述，何者非董事會的法定職權？
(A)決定新股發行
(B)決定公司債發行
(C)決定章程變更
(D)決定公開發行

54(　).

24. 公司公開發行新股時，認股人的出資標的，依現行法下列敘述何者正確？甲.得以公司所需商譽抵充股款，但應經董事會通過；乙.得以公司所需技術抵充，但應經董事會通過；丙.得以對公司所有之貨幣債權抵充，但應經董事會通過；丁.應以現金為股款
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)乙、丙、丁

55(　).

26. 下列對於我國公司法關係企業規範之說明，何者敘述正確？甲.控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營，而未於會計年度終了時為適當補償，致從屬公司受有損害者，應負賠償責任；乙.控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益經營，而未於會計年度終了時為適當補償，致從屬公司受有損害者，繼續一年以上持有從屬公司已發行有表決權股份總數或資本總額百分之一以上之股東，得以自己名義行使該從屬公司之權利，請求對從屬公司為給付；丙.控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營，而未於會計年度終了時為適當之補償，致從屬公司受有損害者，從屬公司之債權人，不得以自己名義行使該從屬公司之權利，請求對從屬公司為給付；丁.公開發行股票公司之從屬公司應於每會計年度終了，造具其與控制公司間之關係報告書，載明相互間之法律行為、資金往來及損益情形
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、丁
(C)甲、乙、丁
(D)甲、丙、丁

56(　).

6. 下列有關公開收購之敘述，何種錯誤？
(A)公開收購人應以同一條件為公開收購
(B)公開收購人可以調升公開收購的價格
(C)公開收購人於應賣人請求時，應交付公開收購說明書
(D)任何人單獨或與他人共同預定於 50 日內取得公開發行公司已發行股份總額達 30%之比例者，除符合一定條件外，應採公開收購方式為之

57(　).

17. 境外基金之總代理人及銷售機構之內部控制制度無須包括下列那一事項？
(A)充分瞭解客戶原則
(B)洗錢防制
(C)內線交易防制
(D)短線交易防制

58(　).

22. 下列關於公司債受託人之敘述，何者正確？
(A)以會計師為限
(B)公司為發行公司債所設定之抵押權或質權，由受託人為債權人取得，並必須於公司債發行後始得設定
(C)為應募人之利益，有權查核及監督公司履行公司債發行事項
(D)不得向公司請求報酬

59(　).

8. 證券投資信託事業應自籌設許可之日起六個月內依法辦妥公司登記，填具申請書，並檢具下列文件，申請核發營業執照，其申請核發營業執照時，不須檢附下列何項資料？
(A)股東名冊及股東會議事錄
(B)發起人會議紀錄
(C)監察人名冊
(D)公司章程

60(　).

12. 證券投資信託事業申請以信託方式經營全權委託投資業務，下列何種情形，主管機關得不予許可？
(A)營業計畫書或內部控制制度內容未裝訂成冊
(B)從事全權委託投資業務之部門主管或業務人員不符合證券商從業人員管理規則所定之資格條件
(C)申請文件內容或事項經發現並無虛偽不實
(D)負責人、經營與管理信託業務人員不符合兼營信託業務管理辦法所定之資格條件及信託專門學識或經驗

61(　).

14. 上市公司設置審計委員會者，下列何項議案於審計委員會不通過時，董事會不得以全體三分之二以上之同意行之？
(A)重大之資金貸與、背書或提供保證
(B)募集、發行或私募具有股權性質之有價證券
(C)財務、會計或內部稽核主管之任免
(D)年度財務報告及半年度財務報告

62(　).

17.基金經理人符合下列何項資格者，得負責證券投資信託基金之運用？
(A)已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者
(B)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作一年以上者
(C)符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者
(D)現任基金經理人擔任同一證券投資信託事業基金經理人達一年以上者

63(　).

17. 甲為 A 上櫃公司之經理人，持有 A 公司所發行 100 萬股之股票。若甲擬於 10 日內全部賣出，並每日賣出 10 萬股，關於甲賣出 A 公司股票之方式，下列敘述，何者正確？
(A)應經主管機關核准或自申報主管機關生效日後，始可賣出
(B)應依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起 3 日後，在證券商營業處所賣出
(C)因每一交易日轉讓股數未超過10 萬股者，故免予向主管機關申報，可在證券商營業處所賣出
(D)應向中華民國財團法人證券櫃檯買賣中心申報後，在證券商營業處所賣出

64(　).

21. A 公司已發行股份總數 1,000 萬股，甲、乙、丙、丁分別持有 A 公司 10 萬股、10 萬股、20 萬股、30 萬股，每位股東持有股份之期間均超過 3 年，若甲擬以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會，以追究董事不法經營之責任，下列敘述，何者正確？
(A) 甲可單獨提出請求
(B) 甲與丙可共同提出請求
(C) 甲應與乙及丙共同提出請求
(D) 甲應與乙、丙及丁共同提出請求

65(　).

23. A 上市公司於民國 102 年 3 月 1 日經股東會特別決議，辦理私募股票 5,000 萬股，則於民國 105 年 3 月 1 日向主管機關申報私募有價證券補辦公開發行時，應檢具下列何種文件？
(A)公開招募說明書
(B)公開說明書
(C)補辦公開發行說明書
(D)投資說明書

66(　).

27. A 證券投資顧問事業已兼營期貨顧問業務，若 A 證券投資顧問事業擬再申請經營全權委託投資業務，其實收資本額應達新臺幣多少萬元？
(A) 2,000 萬元
(B) 3,000 萬元
(C) 5,000 萬元
(D) 7,000 萬元

67(　).

33. 關於證券投資信託事業應訂定員工收受或提供饋贈或款待之規範，下列敘述，何者正確？
(A)員工因節慶或依風俗慣例所為之饋贈，每位員工每次自同一公司所收受者及公司每次提供予同一公司之同一對象者，其禮品價值均不得超過新臺幣三千元
(B)員工接受客戶、有價證券發行公司、證券商、其他交易對象或其他有利益衝突之虞者提供金錢、不當饋贈、招待或獲取其他利益，其金額以不超過三千元者為限
(C)於接受客戶、有價證券發行公司、證券商、其他交易對象或其他有利益衝突之虞者單獨之款待時，應事後向督察主管或所屬部門主管申報
(D)於接受客戶、有價證券發行公司、證券商、其他交易對象或其他有利益衝突之虞者旅館費之饋贈，應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准

68(　).

6.股份有限公司董事委託他人出席董事會之要件為何？甲：除居住於國外，應每次出具委託書，不得概括授權他人出席。乙：非董事或股東之經理人亦得為受託人。丙：須公司章程明訂得為代理。丁：代理人得受數人委託。
(A)甲、丙
(B)甲、丁
(C)甲、乙
(D)乙、丁

69(　).

10.股份有限公司董事會能召集而不召集股東會時，下列對於少數股東自行召集股東會之要件，其敘述何者正確？
(A)應經監察人許可
(B)應先以書面向董事會請求召集未果
(C)應繼續一年以上，持有該公司已發行股份總數百分之一以上之股份
(D)應先以書面報請董事長許可

70(　).

13.關於公開發行股票公司之減資，下列敘述何者正確？
(A)依授權資本制，董事會決議即可生效
(B)公司減資，股東必定收到公司所退還之股款
(C)公司得以現金以外的財產，退還股東的出資
(D)公司減資，原則上得依股東間協議，減少股東各自所持之股份

71(　).

21.相關發行限制員工權利新股之敘述，下列何者正確？
(A)任何股份有限公司均可發行
(B)程序上須取得股東會普通決議之同意
(C)發行時，須保留員工承購及股東優先認購之新股
(D)相關發行數量、價格、條件及其他事項，依證券交易法之主管機關命令定之

72(　).

11.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之資金運用，得為下列那一行為？
(A)投資於證券交易法第六條規定以外之有價證券
(B)從事證券相關商品以外之交易
(C)放款
(D)承銷中之有價證券

73(　).

20.甲興櫃公司之個體或個別財務報告，若有下列何種情事時，應重編財務報告，並重行公告？
(A)更正綜合損益金額在新臺幣500萬元以上，且達原決算營業收入淨額1%者
(B)更正綜合損益金額在新臺幣1,000萬元以上，且達原決算營業收入淨額0.5%者
(C)更正資產負債表個別項目（不含重分類）金額在新臺幣1,500萬元以上，且達原決算總資產金額1.5%者
(D)更正資產負債表個別項目（不含重分類）金額在新臺幣500萬元以上，且達原決算總資產金額1%者

74(　).

24.下列何者不得申請兼營證券投資顧問業務？
(A)保險經紀人
(B)信託業
(C)期貨經紀商
(D)證券經紀商

75(　).

28.甲證券投資顧問公司擬聘任乙擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人，若乙之資格條件為下列何者時，甲公司即不得聘任之？
(A)曾擔任國内、外基金經理人工作經驗一年
(B)經教育部承認之國内外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人貝二年
(C)依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第4條第1項規定取得證券投資分析人員資格
(D)經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年

76(　).

22.以下關於公開發行公司揭露財務報告之說明，何者正確？
(A)每會計年度第一季、第二季及第三季終了後一個月内，公告並申報
(B)半年報應於半年度終了後二個月内公告並申報
(C)每會計年度第一季、第二季及第三季應提報董事會，但公司可決定以報告案或討論案提報
(D)年報及半年報應經會計師查核簽證

77(　).

9. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經主管機關核准經營全權委託投資業務後，申請換發營業執照之規定何者不正確？
(A)應送同業公會審查後轉報主管機關申請換發營業執照
(B)應檢具之書件包括提存營業保證金之證明文件
(C)應由辦理證券投資信託或顧問公司財務報告查核簽證業務之會計師出具專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告
(D)應自主管機關核准經營全權委託投資業務之日起三個月內申請之

78(　).

13. 股份有限公司重整人，應於重整計畫所定期限內，完成重整工作，並召開下列何種會議?
(A)重整會議
(B)監察人會議
(C)董事會
(D)股東會

79(　).

27. 同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理之初次上市、上櫃前之承銷案件、公開申購案件，應於申報詢價圈購約定書後第二個營業日起第幾天公開申購開始日?
(A)第四天
(B)第一天
(C)第五天
(D)第二天

80(　).

47. 設某上櫃股票之每股市價為三十元，其申報買賣之最低成交單位為何？
(A)五分
(B)一角
(C)五角
(D)一元

81(　).

46.若參加證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統，應以哪種方式為之？
(A)自營
(B)經紀
(C)議價
(D)選項ABC皆正確

82(　).

21.乙公司非公開發行股票之公司，由甲擔任董事長，若甲執行職務時因違反注意義務致公司受有重大損害，關於對甲之責任追訴，下列敘述何者正確？（以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準）
(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數百分之一以上之股東，始得以書面請求監察人為公司對董事提起訴訟
(B)股東會決議對於董事提起訴訟時，公司應自決議之日起一年內提起之
(C)公司與董事間訴訟，除法律另有規定外，由監察人代表公司，股東會亦得另選代表公司為訴訟之人
(D)股東提起公司法第 214 條第 2 項之代表訴訟，其裁判費超過新臺幣 100 萬元部分暫免徵收

83(　).

38. 融券之證券，每一交易單位之市場價格，超過規定融券限額時，委託人信用帳戶內如無融券餘額，得融券幾個交易單位？
(A)不得融券
(B)一交易單位
(C)二交易單位
(D)三交易單位

84(　).

46. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為哪三種？
(A)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣
(B)成交日交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣
(C)普通交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣
(D)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、特約日交割之買賣

85(　).

3. 下列有關公司董事人數與監察人設置之敘述，何者錯誤？
(A)非公開發行公司得依章程規定不設董事會，置董事一人或兩人
(B)公開發行公司董事至少要有五人，監察人至少要有二人
(C)公開發行公司，應擇一設置審計委員會或監察人
(D)政府或法人股東一人所組織的公司，至少要設一名董事和一名監察人

86(　).

6. 下列有關股份有限公司股東會與董事會的敘述，何者錯誤？
(A)董事會之召集，應於七日前通知各董事及監察人
(B)公司章程得訂明股東會開會時，以視訊會議方式為之
(C)董事會得以視訊會議方式為之
(D)公司章程得訂明經全體董事同意，董事就當次董事會議案以書面方式行使其表決權，而不實際集會

87(　).

14. W 上櫃公司董事甲於實際知悉 W 公司即將獲得國外大廠專利授權之消息，於該消息公開前，甲先辭去 W 公司董事一職，旋即在市場上買進 W 公司普通公司債。該消息公開後，W 公司股價並未因此上漲。甲因而有違反內線交易的嫌疑。請問下列甲之抗辯，何者為有理由？
(A)消息公開後股價並未上漲，甲未獲有利益，並未構成內線交易之違反
(B)甲買進公司債之行為，並未違反禁止內線交易之規範
(C)甲買進 W 公司公司債時，已不具備董事身分，並未違反禁止內線交易之規範
(D)內線交易禁止之規範，並不包括上櫃公司之內部人

88(　).

15. 公開發行公司之董事、監察人或經理人，意圖為自己或第三人之利益，而為違背其職務之行為或侵占公司資產，致公司遭受損害必須達新臺幣多少元，始構成證券交易法第 171 條第 1 項第 3 款的特別背信罪或特別侵占罪？
(A)五百萬元
(B)三百萬元
(C)二百萬元
(D)一百萬元

89(　).

17. 證券投資信託事業得進行受益憑證之私募，請問下列敘述，何者錯誤？
(A)其私募對象包括銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構
(B)其私募對象包括符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金，此種應募人總數，不得超過 35 人
(C)其應於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內，向主管機關申報之
(D)除法律另有規定外，私募受益憑證原則上三年內不得轉讓

90(　).

18. 有關公開發行公司募集與發行有價證券之規範，下列敘述，何者錯誤？
(A)主管機關就審核有價證券之募集與發行，採申報生效制
(B)募集與發行有價證券之申報生效，不得藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳
(C)發行人申報募集與發行有價證券，應檢具公開說明書
(D)上市、上櫃及興櫃股票公司發行股票或公司債得採帳簿劃撥交付，不印製實體方式為之

91(　).

41. 下列哪家公司有可能上市?
(A)甲公司：設立滿 3 年、市值 100 億，最近一會計年度淨值/股本=1.1、營收 25 億（年增 5%）、稅前淨利占股本 4%（前二年度均為 3%），營業活動現金流量為正
(B)乙公司：設立滿 3 年，市值 80 億，最近一會計年度淨值/股本=0.8、營收 55 億（年增 10%）、雖虧損但營業活動現金流量為正
(C)2 家公司均可能上市
(D)2 家公司均不可能上市

92(　).

23. 甲保險公司欲擔任某證券投資信託公司之專業發起人，甲公司應成立滿幾年，且須多久未曾因資金管理業務接受主管機關之處分？
(A)三年；一年
(B)三年；三年
(C)一年；三年
(D)一年；一年

93(　).

26. 證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務，下列說明何者正確？
(A)應由客戶將資產委託全權委託或信託移轉予該證券投資顧問事業
(B)應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予該證券投資顧問事業所指定之其他保管機構
(C)應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構，保管機構可由該投顧事業指定或由客戶指定
(D)應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予由客戶指定之保管機構

94(　).

9. 證券投資信託事業之許可設立，以股份有限公司為限，其最低實收資本總額不得少於新臺幣多少元？
(A)一億元
(B)二億元
(C)三億元
(D)四億元

95(　).

18. 對於在證券交易所上市之有價證券，依證券交易法之現行規定，下列何者非法律所禁止之行為？
(A)在集中交易市場委託買賣或申報買賣，業經成交而不履行交割，足以影響市場秩序
(B)意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料
(C)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為
(D)意圖影響市場行情，不移轉證券所有權而僞作買賣者

96(　).

35. 轉換公司債買賣斷交易之申報價格以多少金額為基準?
(A)十元
(B)百元
(C)千元
(D)萬元

97(　).

14. 證券集中保管事業保管有價證券之進出與庫存應作成紀錄，至少保存幾年？
(A)五年
(B)十年
(C)十五年
(D)永久保存

98(　).

23. 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營，而未於會計年度終了時為適當補償，致從屬公司受有損害者。請問下列敘述，何者錯誤？
(A)控制公司應就從屬公司因此所生之損害，負賠償責任
(B)控制公司負責人使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營，應與控制公司就從屬公司之損害，負連帶賠償責任
(C)從屬公司之債權人得以自己名義，請求控制公司對從屬公司為給付
(D)從屬公司繼續六個月以上，持有從屬公司已發行有表決權股份總數 1%以上之股東得以自己名義，請求控制公司對從屬公司為給付

99(　).

35. 就證券投資信託事業進行受益憑證之私募，請問下列敘述，何者錯誤？
(A)私募對象含銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業
(B)私募對象含符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金，但此種應募人總數，不得超過 35 人
(C)證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內，向主管機關申報之
(D)有關私募受益憑證轉讓之限制，應於受益憑證以明顯文字註記，並於交付應募人或購買人之相關書面文件中載明二、申論題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）