【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2019~2015難度:(801~900)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2019~2015難度:(801~900)

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1(C).

5. 下列關於董事會決議門檻計算之敘述，何者正確？
(A)因有自身利害關係，不得行使表決權之董事，仍計入已出席之董事人數內
(B)除法律另有規定外，應有三分之二以上董事之出席，出席董事過半數之同意行之
(C)公司設有常務董事者，應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意，自董事中選一人為董事長
(D)董事會決議發行新股，應由董事會以董事過半數之出席，及出席董事過半數同意之決議行之

2(C).

15. 在臺灣證券交易所上市之公司，下列那一個委員會係強制設置的？
(A)薪資報酬委員會
(B)審計委員會
(C)提名委員會
(D)公司治理委員會

3(C).

44. 證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：
(A)一倍及三個月
(B)二倍及六個月
(C)四倍及一年
(D)六倍及一年

4(D).

13. 股份有限公司召集董事會，應載明召集事由，於幾日前通知各董事？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日
(E)三日

5(A,B,C,D).

36. 於店頭市場，證券經紀商受投資人委託買賣有價證券，應依下列何者方式為限？
(A)市價委託
(B)議價委託
(C)限價委託
(D)（A）（B）（C）三種方式皆可

6(C).

33. 以詢價圈購方式辦理現金增資承銷案者，圈購人遞交圈購單時，證券承銷商得向圈購人收取所圈購金額之多少百分比以下作為圈購保證金?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

7(C).

42. 證券商受託於證券交易所辦理標借，對於出借人得收取手續費，其費率為?
(A)不得收取
(B)借券費百分之五
(C)借券費百分之七
(D)證券面額百分之十

8(C).

50. 被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人所為之收購通知後多久，應公告公司相關資訊，並作成書面申報金融監督管理委員會備查及抄送證券相關機構?
(A)五日內
(B)七日內
(C)十日內
(D)十五日內

9(C).

42. 證券商辦理有價證券借貸業務時，其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何？
(A)百分之一百
(B)百分之二百五十
(C)百分之三百
(D)百分之五百
(E)以上皆非

10(C).

8.證券商與專業機構投資人從事涉及連結國内外私募之有價證券之衍生性金融商品交易，應檢附相關書件向何人提出申請？
(A)金融監督管理委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商業同業公會
(D)證券櫃檯買賣中心

11(C).

28.有關公司發行附認股權公司債，下列敘述何者正確？
(A)認股權與公司債不得分離行使
(B)上市上櫃公司發行
(C)上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷
(D)選項ABC皆是

12(C).

10. 證券商之特別盈餘公積已達實收資本多少，得以法定之數額撥充資本？
(A)百分之十
(B)百分之十五
(C)百分之二十
(D)百分之五十
(E)以上皆非

13(C).

39. 得為融資融券之股票，在各該發行公司停止過戶前七個營業日起，停止融券賣出幾天？
(A)三天
(B)四天
(C)五天
(D)六天

14(C).

7.證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？
(A)十八
(B) 二十
(C) 二十五
(D)三十

15(　).

27. 甲上市科技公司欲辦理盈餘轉增資發行股票，請問適用下列那一項?
(A)適用申報生效制且十五個營業日自動生效
(B)適用申報生效制且十二個股市交易日自動生效
(C)適用申報生效制且七個日曆天自動生效
(D)適用申請核准制
(E)無答案

16(　).

45. 關於證券商辦理有價證券出借業務之借券之費率，下列何者為非?
(A)年利率百分之二十以下
(B)百分之零點一為升降單位
(C)證券商與客戶自行議定成交費率
(D)借券費用之計算及收取方式載明於契約中

17(　).

29. 承銷商參與競價拍賣，其投標保證金應以投標金額多少為最低限制？
(A)不低於投標保證金額百分之十
(B)不低於投標保證金額百分之三十
(C)不低於投標保證金額百分之四十
(D)不低於投標保證金額百分之二十

18(　).

49. 第二上櫃外國股票發行人所指定之專責機構及存託憑證之存託機構，應於櫃檯買賣市場開市多久前，將外國股票或存託憑證所表彰之有價證券於其原掛牌交易市場最近一營業日之收盤價格，送達證券櫃檯買賣中心?
(A)收盤後即行傳送原股票上櫃公司
(B)半小時
(C)一小時
(D)二小時

19(　).

11. 下列何項之有價證券，得為融資融券之標的？
(A)政府債券
(B)上市股票
(C)上市公司債券
(D)選項A、B、C皆可

20(　).

41. 透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券，其單筆買賣申報數量之限制為：
(A)無申報數量之限制
(B)不得超過九十九個交易單位
(C)不得超過九個交易單位
(D)每次申報以一單位為限

21(　).

49. 集團企業中之公開發行公司申請上櫃，申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品，須無相互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者，否則不宜上櫃，所稱主要業務或產品係指最近二個會計年度均占各該年度總營業收入多少百分比以上者?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之十
(D)百分之四十

22(　).

16. 下列有關仲裁之敘述，何者正確？
(A)對於現在或將來之爭議，當事人得訂立仲裁協議
(B)約定由仲裁人以判決解決紛爭
(C)仲裁協議得不以書面為之
(D)選項ABC皆是

23(　).

30. 發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件，須符合以下何者規定?
(A)申報時擔保品價值不得低於原訂發行之公司債應負擔本息之百分之一百五十
(B)擔保品應以上市、上櫃或興櫃股票為限
(C)於公司債存續期間應每月底進行評價
(D)選項A、B、C皆是

24(　).

46.策略性交易需求之借券交易，其出借數量應為幾個交易單位以上？
(A)五個
(B)十個
(C)一百個
(D)五十個
(E)以上皆非

25(　).

5. 以下關於公開發行公司揭露之第二季財務報告之說明，何者正確？
(A)無須提報董事會
(B)無須經監察人承認
(C)第二季季報即半年報，須經會計師查核簽證
(D)應於第二季結束後二個月內公告

26(　).

15. 請問有關 A 股份有限公司(下稱 A 公司)之轉投資限制，下列敘述何者錯誤？
(A)A 公司不得轉投資為合夥事業的合夥人
(B)A 公司轉投資為有限責任股東的投資總額如超過公司實收股本 40%，應經過股東會普通決議通過
(C)A 公司得以章程規定排除公司法上對於轉投資為有限責任股東規定的限制
(D)倘 A 公司係以投資為專業，則不受公司法上對於轉投資為有限責任股東規定的限制

27(　).

27. 下列有關證券商敘述，何者錯誤？
(A)證券商非經主管機關核准，不得投資於其他證券商
(B)金融機構得經主管機關之許可，兼營證券業務
(C)證券商之董事、監察人及經理人，不得兼任其他證券商之任何職務；但因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之董事或監察人
(D)證券商兼營證券自營商及證券經紀商者，應於每次買賣後，以書面文件區別其為自行買賣或代客買賣

28(　).

32. A 上市公司(下稱 A 公司)擬發行以 B 上市公司(下稱 B 公司)股票為償還標的之交換公司債，請問 A 公司必須持有 B 公司股票至少多久的時間？
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年

29(　).

19. 公開發行公司持有股票總額超過 10％之大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓？
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)七日

30(　).

13.公開收購公開發行公司之有價證券者，下列何種情形，應提出具有履行支付收購對價能力之證明，向主管機關申報並公告特定事項後，始得為之？
(A)公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過百分之五十之公司之有價證券
(B)公開收購人預定公開收購數量，加計公開收購人與其關係人已取得公開發行公司有價證券總數，為公開發行公司已發行有表決權股份總數百分之三
(C)公開收購人預定公開收購數量，加計公開收購人與其關係人已取得公開發行公司有價證券總數，未超過該公開發行公司已發行有表決權股份總數百分之五
(D)公開收購人預定公開收購數量，加計公開收購人與其關係人已取得公開發行公司有價證券總數，為該公開發行公司已發行有表決權股份總數百分之二十五

31(　).

19.下列何者非基金業務執行之經理守則？
(A)公司應每年檢討證券商遴選作業及委任證券商之適當性，並向董事會報告
(B)公司於法令許可範圍內，有指示保管機構之權，並不定期盤點檢查委託保管之資產
(C)公司應建立職能區隔之中國牆功能，確保內部控制與稽核系統，並以善良管理人之注意義務選任基金承銷商或銷售機構
(D)公司基金管理業務之相關執行，應以善良管理人之注意管理受託管理資產，除法令與契約另有規定外，不得為自己、代理人、受僱人或其他任何第三人謀取利益

32(　).

19. Ｘ公司持有Ｙ上櫃公司已發行股份總數 1%，若Ｘ公司基於財務投資之需要，預定公開收購Ｙ公司已發行有表決權股份總數 3%之數量，下列敘述，何者正確？
(A)Ｘ公司得對非特定人為公開收購Ｙ公司股份，免事先向主管機關申報並公告特定事項
(B)應於完成公開收購後十日內，向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項
(C)Ｘ公司及其關係人自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止，得於證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買Ｙ公司之股份
(D)Ｘ公司於達到所預定公開收購Ｙ公司已發行有表決權股份總數 3%之數量後，得縮短公開收購期間

33(　).

25. Ｘ證券投資信託公司於國內募集證券投資信託基金，其所編製公開說明書之主要內容，有虛偽或隱匿之情事，甲為善意認購受益憑證之投資人，下列敘述，何者正確？
(A)Ｘ證券投資信託公司對甲應負無過失責任
(B)Ｘ證券投資信託公司之負責人，對甲應負無過失責任
(C)在該公開說明書出具法律意見之律師，對甲應負具體輕過失責任
(D)Ｘ證券投資信託公司之職員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部者，對甲應負具體輕過失責任

34(　).

32. 證券投資信託事業募集指數股票型基金以追蹤、模擬或複製標的指數之正向倍數（簡稱槓桿型 ETF）或反向倍數（簡稱反向型 ETF）表現者，除依證券投資信託基金管理辦法及證券投資信託契約之規定辦理外，為因應投資策略所需，投資於基金受益憑證之總金額，得不受上述辦法第 10 條第 1 項第 11 款本文規定之限制。但不得超過本基金淨資產價值之多少比例？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十

35(　).

21.關於未經設立登記而以公司名義經營業務或為其他法律行為之情形，下列說明何者正確？
(A)行為人處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金
(B)行為人有二人以上者，依其責任比例負連帶責任
(C)為交易安全，主管機關得暫時允其使用公司名稱
(D)行為人處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金，並自負民事責任

36(　).

20.股東行使表決權時，下列敘述何者正確？
(A)股東可親自行使，但不可委託他人行使表決權
(B)政府或法人股東行使表決權時，其代表人限於1人
(C)為他人持有股份之股東，行使表決權時，得主張分別行使
(D)相關股東分別行使表決權時，依公司法的主管機關命令定之

37(　).

1.以下何者非股東訴請法院解任違法失職董事之要件？
(A)該股東應親自出席並曾表示贊成解任
(B)股東會未決議其解任
(C)該股東須持有該公司已發行股份總數百分之三以上股份
(D)應於股東會後三十日内起訴

38(　).

16.甲、乙、丙、丁、戊、己、庚為A上市公司之董事，其中甲、乙、丙為獨立董事，並擔任審計委員會之委員，丁則為董事長。關於A公司監察權之敘述，何者正確?
(A)若戊發現A公司有受重大損害之虞時，應立即向甲、乙、丙報告
(B)甲、乙、丙得隨時調查公司業務及財務狀況，但應三人共同為之
(C)甲、乙、丙得請求經理人提出報告，但應事先經董事會決議同意之
(D)若董事長丁執行業務有違反法令、章程或股東會決議之行為者，甲、乙、丙三人應即通知董事長停止其行為，但應以審計委員會之名義為之，始為合法

39(　).

19.甲公司持有乙公司已發行有表決權股份之比例高達75%，若甲公司直接或間接使乙公司為不合營業常規或其他不利益之經營，致乙公司受有新臺幣2,000萬元之損害，但曱公司並未於會計年度終了時為適當補償。關於乙公司權益保障之下列敘述，何者正確？
(A)甲公司負責人使乙公司為不合營業常規或其他不利益之經營者，應與甲公司就乙公司之損害負比例赔償責任
(B)甲公司未對乙公司為赔償時，繼續一年以上持有乙公司已發行有表決權股份總數或資本總額百分之三以上之股東，始得以自己名義行使乙公司之權利，請求對乙公司為給付
(C)甲公司未對乙公司為赔償時，乙公司之債權人，不論債權金額多寡，得以自己名義行使乙公司之權利，請求對乙公司為給付
(D)甲公司未對乙公司為赔償時，繼續一年以上持有甲公司已發行有表決權股份總數或資本總額百分之三以上之股東，始得以自己名義行使乙公司之權利，請求對乙公司為給付 .

40(　).

22.境外基金之總代理人所代理之境外指數股票型基金，若發生有關標的指數之重大事項並對投資人權益有重大影響或經註冊地主管機關核准更換標的指數者，應於事實發生日起幾日内公告？
(A)2 曰
(B)3 曰
(C)5 曰
(D)10 曰

41(　).

32.證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，得收取绩效報酬者，下列敘述，何者正確?
(A)绩效報酬應由證券投資顧問事業以公告方式，揭露投資目標、收取條件、内容及計算方式
(B)委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時，不得計收绩效報酬，但全權委託投資契約另有約定者，不在此限
(C)绩效報酬之約定得以獲利金額拆帳之方式計收
(D)實際經營績效如低於所訂衡量標準時，雙方可約定扣減報酬，惟不得扣減至零，或要求證券投資信託事業或證券投資顧問事業依一定比率分擔損失金額

42(　).

34.關於證券投資信託事業之監督單位及督察主管，下列敘述，何者正確？
(A)公司内部應建立一直接對公司審計委員會以上階層負責之中立監督單位
(B)專責督察主管應獨立於所有部門之外，直接對公司董事會以上階層報告並負責
(C)如受公司規模所限，督察主管得由公司之高階管理階層、法務主管或内部稽核主管擔任
(D)督察主管如認該行為與公司所管理基金，或全權委託帳戶之利益相衝突者，即應通知該人員所屬主管，並向董事長以上層級報告

43(　).

35.境外基金機構於國内向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募境外基金，應委任符合「境外基金管理辦法」第9條第2款至第7款所定資格條件且實收資本額、指撥營運資金或專撥營業所用資金達新臺幣至少多少元以上之銀行、信託業、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理？
(A)2,000 萬元
(B)3,000 萬元
(C)5,000 萬元
(D)1 億元

44(　).

19.以下關於公開發行公司發行限制員工權利新股之說明，何者正確？
(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應有三分之二以上董事之出席，出席董事過半數之同意行之
(C)仍應先對原有股東發行
(D)得限制員工於五年内不得轉讓

45(　).

22. 關於限制員工權利新股之發行，下列說明，何者錯誤？
(A)可限制員工於取得後於一段期間內不得轉讓，但最長不得超過二年
(B)須經股東會特別決議同意始得發行
(C)須將發行限制員工權利新股議案列舉於股東會召集通知
(D)得無償配發

46(　).

25. 經理人不得兼任其他營利事業之經理人，並不得自營或為他人經營同類之業務，但可經由下列何種方法解除競業禁止？
(A)股東會特別決議
(B)股東會一般決議
(C)董事會特別決議
(D)董事會一般決議

47(　).

46. 下列何者之交易方式不屬於與推薦證券商或造市商議價交易？
(A)上櫃股票
(B)興櫃股票
(C)登錄於櫃買中心「開放式基金受益憑證交易平台」之基金
(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金

48(　).

31.甲公司證券投資信託事業，關於其募集基金，運用基金資產之敘述，何者正確？
(A)經董事會決議通過，得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券
(B)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之五
(C)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之一
(D)每一基金投資於基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十

49(　).

9. 有關公司債之發行，下列敘述，何者錯誤？
(A)非公開發行公司發行公司債並無總額之限制
(B)非公開發行公司僅能私募普通公司債
(C)公開發行公司私募附認股權公司債，應經董事會和股東會決議
(D)公開發行股票公司之公司債總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債後之餘額

50(　).

10. 股東依法聲請法院選派檢查人之資格為何？
(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 1%以上
(B)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上
(C)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 3%以上
(D)繼續三個月以上，持有已發行股份總數 1%以上

51(　).

16. 有關投信事業運用指數型基金之規定，下列敘述何者正確？
(A)運用指數型基金之限制，與股票型基金規定相同
(B)投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十
(C)不得投資於本投信事業或與本投信事業有利害關係之公司所發行之證券
(D)得投資任一有價證券之總金額得超過本基金淨資產價值之百分之十，但不得超過該成分證券占該指數之權重

52(　).

14. 下列關於股東會之說明，何者正確？
(A)上市（櫃）公司章程得訂明股東會開會時，以視訊會議或其他經中央主管機關公告之方式為之
(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會
(C)董事因股份轉讓或其他理由，致董事會不為召集或不能召集股東會時，得由持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，報經主管機關許可，自行召集
(D)繼續三個月以上持有已發行股份總數過半數股份之股東，得自行召集股東臨時會

53(　).

22. 關於上市公司私募發行股票買受人之轉讓行為，下列敘述何者正確？
(A)所有買受人自該私募股票交付日起滿二年得自由轉讓
(B)買受人於取得該次私募股票一年後贈與他人屬合法轉讓
(C)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券十個交易單位，前後二次之讓受行為，相隔不少於三個月得合法轉讓
(D)買受人為銀行，於取得私募股票一年時轉讓給發行公司董事長屬合法轉讓

54(　).

23. 上市公司欲買回已發行股份，下列敘述何者正確？
(A)為轉讓股份予員工，得經董事會超過二分之一以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，於有價證券集中交易市場買回
(B)公司為轉讓股份予員工而買回股份時，應於買回之日起三年內將其轉讓；逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記
(C)維護公司信用及股東權益所必要而買回，但應於買回後六個月內辦理銷除股份
(D)公司董事之配偶於該公司買回之期間內得事先申報賣出股份

55(　).

23. 證券商應具有下列何種情形，始得申請設置分支機構？
(A)最近一年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分者
(B)最近二年未曾受主管機關為停業處分者
(C)最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣之處分
(D)選項ABC皆是

56(　).

16. 有關股票面額，請問下列敘述，何者錯誤？
(A)無票面金額股不會有折價發行的問題
(B)無票面金額股發行所得的股款全部皆列為資本公積
(C)我國目前可以發行極低的票面金額股，例如一股面額為新台幣 0.001 元
(D)非公開發行之股份有限公司得經股東會特別決議將已發行之票面金額股全數轉換為無票面金額股

57(　).

21. 股東為公司之所有權人，對公司相關資訊應有一定程度的知情權利，請問下列何種文件，並不在股東可以行使查閱權的範圍內？
(A)股東名簿
(B)股東會議事錄
(C)董事會議事錄
(D)公司債存根簿

58(　).

27. 甲上市公司擬私募普通股 300 萬股，請問下列敘述，何者錯誤？
(A)該私募議案應經甲公司股東會特別決議通過，且不得以臨時動議提出
(B)該私募普通股 300 萬股，應先保留 10% - 15%給員工優先認購
(C)該次私募普通股的購買人，原則上自該私募有價證券交付日滿三年後，始得再行賣出
(D)甲公司董事長具備參與購買本次私募普通股的資格

59(　).

32. 發行人申報募集與發行有價證券，請問下列何者並非屬於金融監督管理委員會依規定得退回其案件的情形：
(A)簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者
(B)證券承銷商出具之評估報告，未明確表示本次募集與發行有價證券計畫之可行性、必要性及合理性者
(C)違反或不履行辦理募集與發行有價證券時所出具之承諾，情節重大者
(D)上市、上櫃公司或興櫃股票公司未依證券交易法第十四條之六第一項規定設置薪資報酬委員會或未依相關法令規定辦理，情節重大者