阿摩：寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來
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(2 分22 秒)
模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).

24. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？
(A)十二萬元以上二百四十萬元以下
(B)二十四萬元以上一百二十萬元以下
(C)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(D)二十四萬元以上四百八十萬元以下



2(A).

15. 證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付，而就其證券交易經手費提存之準備 金稱之為：
(A)賠償準備金
(B)損失準備金
(C)交割結算準備金
(D)盈餘準備金



3(B).

24. 依「證券交易法」之規定，得請求懲罰性民事賠償的是：
(A)短線交易行為
(B)內線交易行為
(C)人為炒作股票行為
(D)不實公開說明書



4(B).

5. 下列關於召集董事會之敘述，何者正確？
(A)每屆第一次董事會，由過半數當選之董事於改選後十五日內召開之
(B)過半數之董事得以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集董事會
(C)董事會之召集，應於三日前通知各董事及監察人。但章程不同規定者，從其規定
(D)董事會召集之通知，經相對人同意，以電子方式為之者，得不載明事由



5(D).

47. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣累積成交金額應達所申請之 融資額度多少比率？
(A)60%
(B)30%
(C)40%
(D)50%



6(B).

14. 下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述，何者正確？
(A)最低實收資本額為新臺幣二億元
(B)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元
(C)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元
(D)僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務者為新臺幣一千萬元



7(C).

45. 櫃檯買賣有價證券最近 30 個營業日內第一次被列為處置股票者，證券櫃買中心即於次一營業 日起幾個營業日，對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業？
(A)3 個
(B)5 個
(C)10 個
(D)15 個



8(A).

38. 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統，應以哪種方式為之？
(A)自營
(B)經紀
(C)議價
(D)選項ABC皆正確



9(B).

37. 證券商非經何單位許可，並與中華民國證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約， 不得經營櫃檯買賣業務？
(A)財政部
(B)金管會
(C)中央銀行
(D)經濟部



10(D).

26. 完成有價證券募集之申報程序，可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳？
(A)經主管機關核准後才可以
(B)有承銷商評估報告者可以
(C)可以
(D)不可以



11(C).

25. 證券交易所應向何者繳存營業保證金？
(A)臺灣銀行
(B)金融監督管理委員會指定之銀行
(C)國庫
(D)中央銀行



12(D).

24. 提起撤銷仲裁判斷之訴，應於判斷書交付或送達之日起多久期間內為之？
(A)五日
(B)十日
(C)二十日
(D)三十日



13(B).
X


20. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元



14(A).

11. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多 少為上限？
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)一千萬元
(D)依其實際損失而定



15(B).

10. 依「證券交易法」發行之有價證券，其發行人如欲申請上市，應向何者申請？
(A)金融監督管理委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會



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