阿摩：沒有目標的人，永遠為有目標的人努力。
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模式:精熟測驗
科目:證照◆金融市場常識
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1(A).

149 乙債券 4 年後到期，其面額為 10 萬元，每年付息一次 5,000 元，若該債券以 105,000 元賣出，則其到期殖利率：
(A)小於 5%
(B)等於 5%
(C)大於 5%
(D)大於或等於 5%



2(D).

147 A 國的發行者在 B 國發行以 B 國貨幣計價的債券稱為：
(A)歐洲債券
(B)海外債券
(C)普通債券
(D)外國債券



3(C).

145 公司之債券評等下降時，則？A.表示其違約風險下降；B.表示其違約風險上升；C.債券 價格會下降；D.債券價格會上升
(A)A.、C.
(B)A.、D.
(C)B.、C.
(D)B.、D.



4(B).

143 登錄公債係指：
(A)無風險債券
(B)無實體公債
(C)垃圾債券
(D)固定利率公債



5(A).

141 通常而言，零息債券（Zero-Coupon Bond）的票面價格較市價為：
(A)高
(B)相等
(C)低
(D)沒有一定關係



6(C).

140 就投資管理而言，認為市場隨時存在價格失衡之證券，而利用研究分析選出價格低估之 證券，以求績效擊敗大盤之管理方式稱為？
(A)被動式管理(passive management)
(B)部位式管理(position management)
(C)主動式管理(active management)
(D)效能式管 理(effective management)



7(B).

137 老年人較適合投資下列那一種資產？
(A)股票
(B)定存
(C)認購權證
(D)期貨



8(B).

134 不定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者為：
(A)財務預測
(B)重大資訊之公開
(C)公開說明書
(D)財務報告



9(B).

132 臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金，稱之發行：
(A)臺灣存託憑證(TDR)
(B)美國存託憑證(ADR)
(C)歐洲可轉換公司債(ECB)
(D)浮動利率債券(FRN)



10(A).

116 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？
(A)經辦人員核符後蓋章核發保管 憑條給委託人
(B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄
(C)依規定收取保管手續費並 即時入帳
(D)保管有價證券之送存與提領，經主管人核准後依規定辦理



11(D).

113 有關債券的種類，下列敘述何者錯誤？
(A)依發行形式可分為實體公債與無實體公債
(B)依發行機構可分為公債、公司債、金融債券
(C)依債權之性質可分為普通債券與次 順位債券
(D)依票息之有無可分為有息債券與永久債券



12(B).

109 對寄達之壽險保單看後，多久之內可以撤回，請求退還保費？
(A)收到第 2 天起算 5 天內
(B)收到第 2 天起算 10 天內
(C)收到第 2 天起算 14 天內
(D)收到第 2 天起算 30 天內



13(C).

148 下列何者對「垃圾債券」的敘述為真？
(A)預期報酬低的債券
(B)屬於投資等級的債 券
(C)高風險、高殖利率之債券
(D)高品質的債券



14(D).有疑問

146 債券價格隨著到期日的接近，會愈來愈趨近於：
(A)承銷價
(B)贖回價值
(C)市價
(D)面值



15(B).

144 公債於何處流通買賣：
(A)集中交易市場
(B)同時在集中與店頭市場
(C)店頭市場
(D)櫃檯市場



16(A).

142 公債自營商在公債發行消息公布後，於正式標售之前，以約定利率和投資人進行買賣， 而交割日訂在發行日之後，此種市場為？
(A)公債發行前期交易市場
(B)發行市場
(C)次級市場
(D)店頭市場



17(C).

139 下列何者不是市場風險(Market risk)？
(A)利率之變化
(B)通貨膨脹率之變化
(C)特定企業之營運變化
(D)全球石油危機



18(A).

135 下列何者金融商品不是國內上市公司到海外籌措資金的方式？
(A)TDR
(B)ADR
(C)GDR
(D)HKDR



19(A).

133 定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者為：
(A)營業額公告
(B)年報
(C)取得與處分資產報告
(D)財務報告



20(B).

129 利率之 1 個基本點(basis point)等於？
(A)0.001%
(B)0.01%
(C)0.1%
(D)1%



21(D).

128 台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市場？
(A)上市
(B)上櫃
(C)上市與上櫃
(D)未上市與未上櫃股票



22(B).

127 初級(Primary)市場又稱為？
(A)交易市場
(B)發行市場
(C)店頭市場
(D)流通市場



23(D).

126 以下何者是屬初級市場活動？
(A)集中交易市場交易
(B)未上市股票盤商交易
(C)店頭市場交易
(D)企業之現金增資



24(A).

122 下列何者不是結構型商品的主要風險？
(A)作業風險
(B)信用風險
(C)流動性風險
(D)匯兌風險



25(D).

120 下列何者係指金融資產之變現能力或指無法以合理價格軋平部位所產生之風險？
(A)作業風險
(B)信用風險
(C)市場風險
(D)流動性風險



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