阿摩：多寫考古題，才能知道出題方向
100分
(1 分56 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:專業科目-金融常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項
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1(A).

35.下列何種債券是股權與債權混合型的商品？
(A)可轉換公司債
(B)金融債券
(C)政府公債
(D)次順位債券



2(A).

65.為配合防制洗錢及打擊資恐之國際合作，金融目的事業主管機關得對洗錢或資恐高風險國家或地區所為措施， 下列何者錯誤？
(A)令金融機構強化金融消費者之保護措施
(B)限制或禁止金融機構與洗錢或資恐高風險國家或地區為匯款或其他交易
(C)令金融機構強化相關交易之確認客戶身分措施
(D)採取其他與風險相當且有效之必要防制措施



3(B).

72.依「銀行業防制洗錢與打擊資恐注意事項」規定，辦理新臺幣境內電匯之匯款金融機構，若採隨匯款交易提供 匯款人及受款人之帳戶號碼或可供追蹤之交易碼方式，則應於收到受款金融機構或權責機關請求時，於幾個營業日內 提供匯款人及受款人資訊？
(A)一個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)十個營業日



4(A).

51. A銀行依賴第三方進行客戶審查，應由何人負客戶審查最終責任？
(A)A銀行
(B)視契約約定內容而定
(C)該第三方
(D)A銀行與該第三方共同負責



5(A).

54. 依金融機構防制洗錢辦法規定，對於經檢視屬疑似洗錢或資恐交易者，不論交易金額多寡，均應於專責主管核定後立即向調查局申報，核定後之申報期限不得逾多久？
(A)二個營業日
(B)五個營業日
(C)十個日曆日
(D)十個營業日



6(B).

63. 銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管，每年應至少參加經專責主管同意之內部或外部訓練單位所辦多少小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練？
(A)八小時
(B)十二小時
(C)二十四小時
(D)四十八小時



7(B).

64. 丙公司有C、D、E三位股東，分別持股50%、30%、20%，則該公司之實質受益人為下列何者？
(A)僅C
(B)僅CD
(C)CDE
(D)以上皆非



8(C).

31. 「失業率」歸屬下列哪一類景氣指標？
(A)領先指標
(B)同時指標
(C)落後指標
(D)附屬指標



9(A).

60. 銀行應於完成或更新風險評估報告時，將報告送下列何者備查？
(A)金融監督管理委員會
(B)法務部調查局
(C)經濟部
(D)銀行公會



10(B).

74. 依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構於辦理新臺幣幾萬元（含等值外幣）以上之 跨境匯款時，應確認客戶身分？
(A)一萬元
(B)三萬元
(C)十萬元
(D)五十萬元



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