【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(101~200)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(101~200)

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1(C).

4. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人申報發行股票，有下列何種情形，金管會得停止其申報發生效力？
(A)申報書件完備或應記載事項充分者
(B)申報書件不完備或應記載事項不充分者
(C)申報書件完備者
(D)應記載事項充分者

2(C).

20. 證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任?
(A)無須負責
(B)由證券商自行認定
(C)受僱人自行負責
(D)應負完全責任

3(D).

2. 下列對監察人之敘述何者有誤？　
(A)監察人各得單獨行使監察權　
(B)監察人得列席董事會陳述意見
(C)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告　
(D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員

4(C).

3. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？
(A)金融監督管理委員會
(B)會計師公會
(C)財政部
(D)經濟部

5(　).

29. 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？
(A)公司於股東常會開會前六十日內
(B)股東臨時會前三十日內
(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

6(　).

12. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？
(A)交付
(B)背書後交付
(C)集保帳簿劃撥
(D)登記

7(　).

43. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？
(A)變更董事長
(B)存款不足遭退票
(C)變更簽證會計師
(D)選項ABC皆是

8(　).

44.發行人有金融機構拒絕往來之紀錄情事，證券櫃檯買賣中心得：
(A)終止其有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查
(B)公告後三曰停止其有價證券櫃檯買賣
(C)要求其為合理之解釋
(D)由發行人申請暫停買賣

9(　).

32. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？
(A)開戶順序
(B)財力大小【請續背面作答】
(C)身分證編號順序
(D)由投資人選擇

10(　).

49. 遇以下何種選舉時，櫃檯買賣市場停止交易？
(A)中央公職人員選舉
(B)地方公職人員選舉
(C)臺北市長選舉
(D)選項ABC皆是

11(　).

50. 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？
(A)臺灣銀行
(B)中央銀行
(C)國稅局
(D)審計部

12(　).

43.零股交易於何時撮合成交？
(A)申報當日
(B)申報當日之次一營業曰
(C)申報當日之次二營業日
(D)申報當日之次三營業曰

13(　).

40. 上市公司對於下列何項之情事，應於事實發生或生法律效力之日起二日內通知證券交易所？
(A)經理人變動時
(B)重要訴訟案件之進行
(C)營業用主要資產之質押
(D)選項ABC皆是

14(　).

40. 下列關於推介股票何者錯誤？
(A)證券商兼營自營或承銷業務者，應維持推介業務之獨立性
(B)券商於推介計畫開始執行後五個營業日內，券商不得對其推介之股票作反向操作
(C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的
(D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票

15(　).

16. 股份有限公司監察人之任期多久？
(A)不得逾一年，連選得連任
(B)不得逾二年，連選得連任
(C)不得逾三年，連選得連任
(D)不得逾三年，連選不得連任

16(　).

31. 上市公司、第二上市公司違反對上市公司重大訊息查證暨公開處理程序規定，被處以違約金之情形，應於何處揭示公告之？
(A)金融監督管理委員會網站
(B)臺灣證券交易所網站
(C)證券暨期貨市場發展基金會網站
(D)公開資訊觀測站

17(　).

45. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅？
(A)上市股票
(B)上櫃股票
(C)興櫃股票
(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金

18(　).

4. 公開發行公司召開股東常會時，對於持有記名股票未滿一千股之股東，得以公告方式代替召集通知書之寄發，其意義何在？
(A)限制小股東表決權之行使
(B)排除小股東出席股東會之權利
(C)減輕公開發行公司召開股東會時之人力、物力負擔
(D)避免出席股東人數過多，股東會場無法容納

19(　).

3. 當不實記載之公開說明書，對於善意之相對人因而所受損害，下列哪一人員，應就其所負責部分與公司負連帶賠償責任？
(A)發行人及其負責人
(B)會計師、律師曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者
(C)有價證券之證券承銷商
(D)選項ABC皆是

20(　).

10. 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營，而未於會計年度終了時為適當補償，致從屬公司受有損害者，應負賠償責任。就此損害賠償責任，從屬公司之債權人或繼續一年以上持有從屬公司已發行有表決權股份總數或資本總額百分之一以上之股東，得代從屬公司之位，向何人請求？
(A)控制公司
(B)控制公司負責人
(C)因此受有利益之他從屬公司
(D)以上皆是

21(　).

27.甲證券投資信託公司設立於民國92年，資本額為新臺幣2億元，共發行2,000萬股，每股新臺幣10元。近年因景氣低迷，目前甲公司之每股淨值僅剩新臺幣8.5元。試問：主管機關除得命甲公司限期改善外，並得為下列何項處置？
(A)限制甲公司募集證券投資信託基金，甲公司並應於一年内改善，屆期未改善者，得限制甲公司私募證券投資信託基金
(B)限制甲公司募集及私募證券投資信託基金
(C)立即派人接管甲公司
(D)限制甲公司私募證券投資信託基金

22(　).

1. 股份有限公司業務之執行，由何機關決定之？
(A)股東會
(B)董事會
(C)董事
(D)審計委員會

23(　).

7. 內部人獲悉股票發行公司有重大影響股票價格時，在該消息未公開前，對該公司股票有買賣之行為稱為：
(A)內部人短線交易
(B)內線交易
(C)店頭交易
(D)合法交易

24(　).

9. 內線交易之民事賠償責任之請求權人，為下列何者?
(A)當日善意從事相反買賣之人
(B)公司監察人
(C)金融監督管理委員會
(D)發行公司

25(　).

18. 依「證券交易法」第6條規定，下列何者視為有價證券？
(A)利率交換契約
(B)匯票
(C)支票
(D)可轉換公司債

26(　).

1. 我國證券投資信託事業及證券投資顧問事業之設立許可、監督與管理相關事項，係由何機關負責？
(A)臺灣證券交易所
(B)行政院
(C)財政部
(D)金融監督管理委員會

27(　).

5. 某上櫃公司之監察人，連續兩次未依「證券交易法」第二十二條之二所定程序轉讓其持股，主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰：
(A)新臺幣十萬元以上，五十萬元以下
(B)新臺幣二十四萬元以上，四百八十萬元以下
(C)新臺幣十三萬元以上，二百萬元以下
(D)新臺幣十四萬元以上，二十萬元以下

28(　).

17. 下列關於股份有限公司盈餘分配之敘述，何者錯誤？
(A)公司章程得訂明盈餘分派或虧損撥補於每季或每半會計年度終了後為之
(B)盈餘分派之議案需提董事會決議
(C)公司決定於每季分派盈餘時，可不須先保留應納稅捐
(D)公司於分派盈餘時，需提列法定盈餘公積

29(　).

5. 「證券交易法」第一百五十七條之一明定之內線消息，狹義而言是指下列何者？
(A)有重大影響公司股票價格之消息
(B)有重大影響公司經營策略之消息
(C)金融監督管理委員會之重大政策消息
(D)大型研究機構發布經濟數據

30(　).

45. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其上市條件之一為該公司係由何者推動創設？
(A)政府
(B)科學園區
(C)財團法人
(D)加工出口處

31(　).

47.下列何者非提供借券管道對證券市場之良性功能?
(A)市場流動性
(B)衍生性交易的進行
(C)軋空機會
(D)避險機會

32(　).

35. 證交所買賣申報之競價方式為？
(A)集合競價及逐筆交易
(B)逐筆交易及連續競價
(C)集合競價及連續競價
(D)協議競價及逐筆交易

33(　).

15. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？
(A)政府債券
(B)新股認購權利證書
(C)公司股票
(D)商業本票

34(　).

30. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式，其功能為何？甲.提高法人參與初級市場比重；乙.發揮承銷商配售功能；丙.使資金募集更具效益
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丁
(D)甲、乙、丙皆是

35(　).

36. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？
(A)徵求人應依股東委託出席股東會
(B)委託人應親自填具徵求人姓名
(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人
(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人使用

36(　).

27. 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，下列何項非正確之規範？
(A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者
(B)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件，對公司財務或業務有重大影響者
(C)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部份資產質押，對公司營業有影響者
(D)董事長感染新冠肺炎住院治療中

37(　).

16. 某甲投顧在電視節目中表示：「我們介紹的股票，不管是上漲或下跌，其價格之預測皆百分之百正確」，問此舉是否違反法令規定？
(A)不違法，因其係主觀之表示
(B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳」
(C)違反「不得代理委任人從事證券投資之行為」
(D)違反「不得與委任人為投資證券收益共享或損失分擔之約定」

38(　).

45. 下列有關證券商受託買賣外國有價證券應提供投資人資料之敘述，何者錯誤？
(A)提供之資料除專業投資人書面同意外，應摘譯為中文
(B)提供投資人之資料應以本公司或經授權證券商使用者為限
(C)證券商得以資料或研究報告非本公司所核准發行為由，主張免除其責任
(D)提供之資料或研究報告，不得有虛偽、隱匿等情事

39(　).

49. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確？
(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定
(B)須為公司所印發之任何格式且必要時，得就正本影印使用
(C)須為公司所印發之正本或其影本，其格式應依公司章程之規定
(D)須為公司所印發之正本，其格式由公司就當次股東會議案內容訂定

40(　).

8. 已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，每一交易日轉讓股數未超過多少股者，免予向主管機關申報？
(A)一萬股
(B)二萬股
(C)三萬股
(D)五萬股

41(　).

19. 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，下列何事項不包括在內？
(A)董事長染疫重症住院治療
(B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者
(C)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件，對公司財務或業務有重大影響者
(D)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部分資產質押，對公司營業有影響者

42(　).

35. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為：
(A)全球存託憑證
(B)臺灣存託憑證
(C)新加坡存託憑證
(D)美國存託憑證

43(　).

32. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？
(A)代收款項之機構
(B)主管機關
(C)財政機關
(D)登記機關

44(　).

43. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量，但以何者為限？
(A)原委託申報已超過 30 分鐘者
(B)委託數量大於 100 交易單位者
(C)原委託事項尚未成交者
(D)委託金額大於新臺幣 100 萬元者

45(　).

35. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為：
(A)全球存託憑證
(B)臺灣存託憑證
(C)新加坡存託憑證
(D)美國存託憑證

46(　).

47. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確？
(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定
(B)須為公司所印發之任何格式，且必要時得就正本影印使用
(C)須為公司所印發之正本或其影本，其格式應依公司章程之規定
(D)須為公司所印發之正本，其格式由公司就當次股東會議案內容訂定

47(　).

48. 委託人於信用帳戶申請書上所載之本人姓名、身分證統一編號或通訊處，如有變更應即以書面通知證券商；未做通知者，證券商得如何處置？
(A)要求立即結清帳戶餘額
(B)暫停其融資融券交易
(C)直接處分客戶帳上擔保品
(D)寄發存證信函警告

48(　).

15. 證券商之加入同業公會制度相關規定是：
(A)任意入會
(B)選擇入會
(C)強制入會
(D)可以隨時退出

49(　).

33. 有關國際債券之敘述，以下何者有誤？
(A)採專業板與一般板兩類分級管理
(B)專業板僅銷售予專業投資人
(C)於一般板發行須經金管會申報生效
(D)一般板無須債券信評要求

50(　).

42. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？
(A)全權決定賣出或買入之委託買賣
(B)全權決定買賣數量
(C)全權決定買賣價格
(D)選項( A )( B )( C )皆不得受理

51(　).

29. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況不適用?
(A)個股收盤前 10 分鐘
(B)個股開盤參考價低於 1 元者
(C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間
(D)選項ABC皆是

52(　).

37. 一般而言，證券投資信託基金之存續期間為何?
(A)由受益人會議決定
(B)依證券投資信託契約約定
(C)由投信投顧公會擬訂
(D)由主管機關指定

53(　).

33. 投資人初次買賣認購（售）權證時，除專業機構投資人外，應簽具何種文書，證券經紀商始得接受其委託?
(A)概括授權書
(B)損失擔保書
(C)停損委託單
(D)風險預告書

54(　).

40. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確?
(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定
(B)須為公司所印發之任何格式，且必要時得就正本影印使用
(C)須為公司所印發之正本或其影本，其格式應依公司章程之規定
(D)須為公司所印發之正本，其格式由公司就當次股東會議案內容訂定

55(　).

41. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金成立以來報酬率

56(　).

36. 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？
(A)出示股東名簿
(B)出示股東證明
(C)簽名於文件
(D)簽名或加蓋留存印鑑

57(　).

42. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？
(A)全權決定賣出或買入之委託買賣
(B)全權決定買賣數量
(C)全權決定買賣價格
(D)選項ABC皆不得受理

58(　).

49. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季

59(　).

2. 證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，主管機關並得視情節輕重，為何處分？
(A)廢止該公司或分支機構之營業許可
(B)命令該證券投資信託事業解除其董事、監察人或經理人職務
(C)六個月以內之停業
(D)選項( A )( B )( C )皆是

60(　).

14. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託基金，為達資訊透明及提供投資人充分判斷之參考依據，應先向申購之投資大眾交付下列何種文件？
(A)投資說明書
(B)公開說明書
(C)經會計師查核簽證之財務報告
(D)證券投資信託契約副本

61(　).

34. 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？
(A)出示股東名簿
(B)出示股東證明
(C)簽名於文件
(D)簽名或加蓋留存印鑑

62(　).

44. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？
(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣
(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣
(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣
(D)兼具證券自營商及經紀商者，於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣

63(　).

49. 下列何者不得融資融券？
(A)零股交易
(B)鉅額交易
(C)全額交割股票
(D)選項ABC皆是

64(　).

50. 有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？
(A)只對賣出收取
(B)收取上限為千分之三
(C)買進與賣出時各計算一次
(D)為固定費率，無折扣空間

65(　).

9. 證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列何項資料？甲、姓名、住所及通訊處所；乙、資產之狀況；丙、投資經驗；丁、客戶學經歷
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)乙、丙、丁
(D)甲、丙、丁

66(　).

20. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確？
(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形
(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另由他人請求
(C)所規範之行為主體僅限於公司內部人
(D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任

67(　).

34. 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？
(A)漲跌幅度、本益比
(B)成交量、集中度
(C)週轉率、溢折價百分比
(D)選項ABC皆是

68(　).

41. 一般而言，投資信託基金之存續期間為何？
(A)由受益人會議決定
(B)依證券投資信託契約約定
(C)由投信投顧公會擬訂
(D)由主管機關指定

69(　).

14.股份有限公司依公司法規定申請停止公開發行時，應由代表已發行股份總數____以上之股東出席股東會，以出席股東表決權_____以上同意行之?(公司章程有較高規定從其規定)
(A)四分之三，三分之二
(B)三分之二，三分之二
(C)三分之二，二分之一
(D)三分之二，四分之三

70(　).

26.證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊?
(A)漲跌幅度、本益比
(B)成交量、集中度
(C)週轉率、溢折價百分比
(D)選項( A )( B )( C )皆是

71(　).

33.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，下列何項敘述為不正確？
(A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊
(B)不得對不特定人說明財務業務之預測性資訊
(C)不得發布財務業務之預測性資訊
(D)可先向投資人推薦股票

72(　).

50.關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價

73(　).

11. 外國證券商在中華民國設置分支機構，依規定不須具備之條件為：
(A)具國際證券業務經驗
(B)財務結構健全
(C)在東京、倫敦、紐約任一交易所是會員
(D)最近二年在其本國未曾受主管機關處分

74(　).

20. 股份有限公司讓與全部營業或財產，依「公司法」第一百八十五條規定，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權超過多少比例之同意行之？
(A)三分之一
(B)二分之一
(C)三分之二
(D)四分之三

75(　).

14. 股份有限公司依公司法規定申請停止公開發行時，應由代表已發行股份總數____以上之股東出席股東會，以出席股東表決權_____以上同意行之?(公司章程有較高規定從其規定)
(A)四分之三，三分之二
(B)三分之二，三分之二
(C)三分之二，二分之一
(D)三分之二，四分之三

76(　).

22. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤?
(A)應委託證券經紀商交易
(B)指示基金保管機構辦理交割
(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶
(D)得使用信用卡付款

77(　).

50. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價

78(　).

3. 為促進我國與其他國家證券主管機關之國際合作，政府或其授權之機構得與外國政府、機構或國際組織，得就數種事項簽訂合作條約或協定，下列何者為非？
(A)資訊交換
(B)技術合作
(C)協助調查
(D)引渡違反證券交易法之行為人

79(　).

33. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？
(A)股票
(B)原型證信託 ETF
(C)槓桿反向型 ETF
(D)原型期信託 ETF

80(　).

47. 下列何者不得融資融券？
(A)零股交易
(B)鉅額交易
(C)全額交割股票
(D)選項（A）（B）（C）皆是

81(　).

11. 投資人與證券投資顧問公司簽訂之「契約」，在法律上，其性質屬於：
(A)承攬關係
(B)買賣關係
(C)委任關係
(D)代理關係

82(　).

22. 甲為持有乙證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任乙證券商之董事、監察人或經理人？
(A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿三年
(B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄
(C)依證券交易法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年
(D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人，其破產終結已滿三年

83(　).

23. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」，其犯罪所得在新臺幣一億元以下者，其刑事責任為何？
(A)一年以下有期徒刑，得併科新臺幣二萬元以下罰金
(B)二年以下有期徒刑，得併科新臺幣五萬元以下罰金
(C)五年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金
(D)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金

84(　).

45. 一般而言，投資信託基金之存續期間為何？
(A)由受益人會議決定
(B)依證券投資信託契約約定
(C)由投信投顧公會擬訂
(D)由主管機關指定

85(　).

46. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？
(A)股票
(B)原型證信託 ETF
(C)槓桿反向型 ETF
(D)原型期信託 ETF

86(　).

47. 有關委託書徵求人出席之規範，下列何者正確？
(A)徵求資料公告後，徵求人應出席股東會
(B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字
(C)違反出席規範者，三年內不得擔任委託書徵求人
(D)選項（A）（B）（C）皆是

87(　).

11. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務，對其股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息，係指下列何種消息?
(A)私募具股權性質之有價證券
(B)公司董事受停止行使職權之假處分裁定，致董事會無法行使職權者
(C)停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券
(D)選項( A )( B )( C )皆是

88(　).

37. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價

89(　).

39. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？
(A)股票
(B)原型證信託 ETF
(C)槓桿反向型 ETF
(D)原型期信託 ETF

90(　).

2. 下列何者非屬「證券交易法」規定之有價證券？
(A)新股認購權利證書
(B)附認股權憑證
(C)認購權證
(D)商業本票

91(　).

17. 公司為特殊目的買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：
(A)公開收購
(B)募集發行
(C)員工認購權證
(D)庫藏股

92(　).

24. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？
(A)私募
(B)公開募集
(C)發行
(D)掛牌

93(　).

45. 下列何者不得融資融券?
(A)零股交易
(B)鉅額交易
(C)全額交割股票
(D)選項( A )( B )( C )皆是

94(　).

4. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合法令規定？
(A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項
(B)於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為
(C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列示合理研判依據
(D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測