阿摩：積少成多，積沙成塔
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(401~500)
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1(C).
X


3. 依證券交易法之規定，每一證券交易所，以開設幾個有價證券集中交易市場為限？
(A)一個
(B)二個
(C)三個
(D)視市場需要決定，但最多以三個為限



2(B).

8. 證券投資信託契約係指由證券投資信託事業為委託人，基金保管機構為受託人所簽訂，用以規範證券投資信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約，針對證券投資信託契約之敘述，何者有誤？
(A)證券投資信託契約之存續期間依契約之約定
(B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效
(C)同業公會得對證券投資信託契約擬定定型化契約，報主管機關核定
(D)應記載證券投資信託契約之終止事項



3(　).
X


9. 以下何者不是集中交易市場所採用的交割方式?
(A)普通交割買賣
(B)成交日交割買賣
(C)不定期交割買賣
(D)特約日交割買賣



4(　).
X


29. 初次上市櫃承銷案件如採競價拍賣方式辦理時，每一得標人最高得標數量不得超過該次對外公開銷售部分之百分之幾?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十



5(　).
X


17. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日



6(　).
X


38. 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者，其另一種稱謂為？
(A)次級市場
(B)初級市場
(C)交易市場
(D)流通市場



7(　).
X


26.國庫券屬於以下哪一類金融商品？
(A)貨幣市場
(B)期貨市場
(C)資本市場
(D)共同基金市場



8(　).
X


36.國内證券投資信託事業發行之證券投資信託基金受益憑證在集中交易市場上市交易者，以多少單位為 一交易單位？
(A)五百
(B)—千
(C)五千
(D)—萬



9(　).
X


13.股東會決議對董事提起訴訟，公司應自決議之日起多久時間内提起之？
(A)三十曰
(B)六十曰
(C)九十曰
(D)六個月



10(　).
X


3. 上市公司與上櫃公司每月應公告、申報上月份營運情形，請問應於每月幾日以前公告、申報?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日



11(　).
X


44. 店頭市場債券交易之標的可包括：
(A)政府公債及已上櫃之公司債　
(B)只有公司債不可，其餘皆可
(C)僅限於政府公債
(D)不含轉換公司債



12(　).
X


44.在買賣登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金時，假設T為交易日，則交割日通常為何時？
(A) T+1日
(B) T+2日
(C) T+5日
(D) T+7日



13(　).
X


1. 發起人於公司成立前或發行公司於發行前，對非特定人公開招募股份或公司債之行為，稱之 為：
(A)發行
(B)發起
(C)募股
(D)募集



14(　).
X


23. 何種證券，其上市由主管機關以命令行之，不適用「證券交易法」有關上市之規定？
(A)政府發行之債券
(B)特別股
(C)轉換公司債
(D)認股權證



15(　).
X


8. 下列何者為證券承銷商之功能?
(A)認購功能
(B)銷售功能
(C)顧問功能
(D)選項A、B、C皆正確



16(　).
X


16. 董事長選任及職權之敘述，下列何者有誤？
(A)未設常務董事者，應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意，互選一人為董事長
(B)設有常務董事者，由常務董事會特別決議互選一人為董事長
(C)董事長對內為股東會、董事會及常務董事會主席，對外代表公司
(D)董事長召集董事會應得常務董事同意



17(　).
X


24.非公開發行股份有限公司之董事，其每任任期最長為多久？
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年



18(　).
X


50. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些？
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)證券金融公司
(D)選項ABC皆



19(　).
X


19. 依現行證交法規定，上市公司發行新股時，原則上應保留發行新股總數的多少股份，對外公開 發行之？
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)20%



20(　).
X


23.關於證券投資信託基金之受益人會議，下列敘述，何者正確？
(A)受益人會議僅得由基金保管機構召開
(B)更換基金保管機構，應由證券投資信託事業本於專業經營原則自行決定之
(C)受益人得自行召開受益人會議，但應由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當 時該基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上之受益人，先以書面敘明提議事項及理由，申請主管 機關核准
(D)依法律、命令或證券投資信託契約規定，應於受益人會議決議之事項發生時，事先經基金保管機構之同 意，由證券投資信託事業召開受益人會議



21(　).
X


37.證券經紀商受託買賣有價證券應於每月底分送下列何種文件予委託人?
(A)買賣報告書
(B)對帳單
(C)月報表
(D)營運報告書



22(　).
X


12.繼續一年以上，持有公司已發行股份總數百分之三以上之股東，欲請求公司起訴監察人時，應 向何人或何機關請求？（以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準）
(A)其他監察人
(B)董事會
(C)董事長
(D)經理人



23(　).
X


21. 證券投資顧問事業應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實及信用原則執行業務，下列敘 述，何者錯誤？
(A)其不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(B)其不得與客戶有借貸款項、有價證券，或為借貸款項、有價證券之居間情事
(C)其自行或委託他人製播之證券投資分析節目，得以非事業之受僱人擔任節目主持人
(D)其不得以證券投資顧問服務為贈品



24(　).
X


49. 以下對於後收型基金的敘述，何者錯誤?
(A)申購時不收取手續費
(B)按持有年限計算遞延手續費
(C)只要持有期間夠長，就不會被收取銷售費用
(D)分銷費通常由基金淨值扣除



25(　).
X


7. 「證券交易法」第一百五十七條之一所謂「基於職業獲悉消息之人」不包括下列何者？
(A)獲悉死者為某龍頭電子公司董事長之救護車司機甲
(B)因路過得悉公司董事長車禍身亡之乙
(C)因紀錄得悉某上市公司將因違背環境保護法被罰停工半年之法院書記官丙
(D)因聽到董事長及總經理談話得知股利將增加一倍之董事長特別助理丁



26(　).
X


13. 證券交易所為維護市場之交易秩序，應採取之措施包括下列何者？
(A)建立股市監視制度
(B)設置給付結算基金
(C)提存圈存準備金
(D)設置存款保證



27(　).
X


22. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為當日善意從 事相反買賣之人，此所謂「善意」，係指下列何者？
(A)不知有內線交易禁止規定
(B)不知從事交易者為該股票發行公司之內部人
(C)不知該重大影響股票價格之消息
(D)不知該消息為可能影響公司訴訟勝負之消息



28(　).
X


29. 證券承銷商銷售有價證券，得先行全部認購後再行銷售。此種承銷方式稱之為？
(A)確定包銷
(B)確定代銷
(C)餘額包銷
(D)餘額代銷



29(　).
X


34. 證券投資信託事業運用基金投資或交易，請問下列敘述，何者錯誤？
(A)基金投資或交易應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄
(B)基金投資或交易應按月提出檢討，其分析與決定應有合理基礎及根據
(C)基金投資或交易之分析、決定、執行及檢討之方式，證券投資信託事業應訂定於內部控制制度，並確實執行
(D)基金投資或交易之內部控制作業應留存紀錄，其保存期限不得少於三年



30(　).
X


45. 下列何者為鉅額逐筆交易之交易時段？
(A)8:00~8:30
(B)8:30~9:00
(C)9:00~17:00
(D)17:00~17:30



31(　).
X


21.下列關於指數投資證券發行之敘述，何者錯誤?
(A)如涉及追蹤外國標的指數表現之指數投資證券，應於發行前就資金之匯出、入事項，經中央銀行許可，並依中央銀行規定辦理
(B)為增進投資人之投資意願及強化商品價值，得於指數投資證券之名稱加註保證本金之安全
(C)指數投資證券之存續期間須依公開說明書之記載
(D)證券商應於每個營業日公告前一營業日指數投資證券之單位指標價值



32(　).
X


19. 證券商受託契約經解除或終止後，至少需保存多久？
(A)3 年
(B)5 年
(C)10 年
(D)永久保存



33(　).
X


43. 逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？
(A)ROD
(B)IOC
(C)FOK
(D)ICO



34(　).
X


12. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣 （沒有分支機構）：
(A)1 億元
(B)3 億元
(C)5 億元
(D)10 億元



35(　).
X


39. 有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？
(A)只對賣出收取
(B)收取上限為千分之三
(C)買進與賣出時各計算一次
(D)為固定費率，無折扣空間



36(　).
X


7. 關於證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券，應遵守之相關規定，下列 敘述，何者正確？
(A)以投資未上市或未上櫃之次順位公司債或次順位金融債券為限
(B)每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債券之總額，不得超過該公司該次（如 有分券指分券後）所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之十
(C)投資之次順位公司債或次順位金融債券應先向主管機關申報生效
(D)以投資公營事業所發行之次順位公司債或次順位金融債券為限



37(　).
X


16. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公開發行股份有限公司，有重大之資產或衍生性商品交易 事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，請問應如何處理？
(A)董事會議不得為決議
(B)董事會議所為決議無效
(C)應於董事會議事錄記載
(D)董事會議所為決議得撤銷



38(　).
X


22. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，試問下列何項敘述為正確之作法？
(A)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保其真實性，應出具所 言為真實之說明書
(B)對於客戶書面申訴案件，客戶服務相關部門應逐日詳細記載，但口頭的申訴案件則不需要
(C)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄，且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱
(D)申訴案件應由資淺員工調查處理，才不致有偏袒發生，且該員工不得為申訴案件中的申訴對象



39(　).
X


7. 公開發行股票之公司欲投資其他公司時，應得下列何種股東同意或股東會決議，其投資總額始 得超過公司實收股本百分之四十？
(A)無限公司股東過半數同意
(B)有限公司股東過半數同意
(C)股份有限公司特別決議通過
(D)股份有限公司普通決議



40(　).
X


28. 上市股票拍賣價格的決定為：
(A)按申報數量比例分配
(B)最低買價優先成交
(C)最高賣價優先成交
(D)最高買價優先成交



41(　).
X


31. 所謂證券商之「轉融通」，下列何者有誤？
(A)須向證券金融事業辦理
(B)因辦理融資融券業務所需之資金
(C)不包括融券所需之有價證券
(D)辦理轉融通仍須履行交割之義務



42(　).
X


32. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，非經下列何機關核准或向其申報生效後，不得 為之？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)中華民國證券商業同業公會
(C)臺灣證券交易所
(D)金融監督管理委員會



43(　).
X


36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？
(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣
(B)申報時間僅可為 13:40~14:30
(C)以集合競價撮合成交
(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格



44(　).
X


3. 有關分派股息紅利之敘述，下列何者正確？
(A)公司於完納一切稅捐後即可分派盈餘
(B)股息及紅利之分派，除公司法另有規定外，以各股東持有股份之比例為準
(C)公司如無盈餘，經股東會決議通過，可分派股息及紅利
(D)法定盈餘公積及資本公積得作為公司負責人薪酬



45(　).
X


7. 違反「證券交易法」第 157 條之 1 之內線交易行為，其刑事責任為何？
(A)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金



46(　).
X


14. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理？
(A)證券集中保管事業
(B)證券金融事業
(C)證券商業同業公會
(D)符合資格之保管銀行



47(　).
X


31. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？ 甲、簽約日； 乙、委託成交日；丙、過戶日；丁、鑑價日
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)僅甲、乙、丁



48(　).
X


46. 證券商受託買進外國有價證券，除專業投資機構外，應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管？
(A)委託人
(B)往來銀行
(C)國外信託機構
(D)證券商或複受託金融機構



49(　).
X


7. 公開發行股票之公司欲投資其他公司時，應得下列何種股東同意或股東會決議，其投資總額始 得超過公司實收股本百分之四十？
(A)無限公司股東過半數同意
(B)有限公司股東過半數同意
(C)股份有限公司特別決議通過
(D)股份有限公司普通決議



50(　).
X


31. 所謂證券商之「轉融通」，下列何者有誤？
(A)須向證券金融事業辦理
(B)因辦理融資融券業務所需之資金
(C)不包括融券所需之有價證券
(D)辦理轉融通仍須履行交割之義務



51(　).
X


40. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？
(A)購買受益憑證之費用
(B)受益人請求買回受益憑證之費用
(C)基金保管機構收取保管費之上限
(D)證券投資信託收益分配



52(　).
X


17. 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？
(A)可
(B)不可
(C)應依證券類別區分
(D)應依參加人區分



53(　).
X


25. 下列何種證券之上市不適用「證券交易法」有關上市之規定？
(A)政府債券
(B)特別股
(C)轉換公司債
(D)認股權證



54(　).
X


41. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金成立以來報酬率



55(　).
X


29. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況不適用?
(A)個股收盤前 10 分鐘
(B)個股開盤參考價低於 1 元者
(C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間
(D)選項ABC皆是



56(　).
X


46. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?
(A)購買受益憑證之費用
(B)受益人請求買回受益憑證之費用
(C)基金保管機構收取保管費之上限
(D)證券投資信託收益分配



57(　).
X


3. 「證券交易法」所訂公開說明書之編製義務人為何？
(A)證券承銷商
(B)簽證會計師
(C)證券主管機關
(D)發行人



58(　).
X


11. 下列何者並非證券商得經營之業務？
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀



59(　).
X


16. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳？
(A)逐日
(B)每週
(C)每月
(D)每季



60(　).
X


22. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」，有關具備之要件下列何者錯誤？
(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票
(B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益
(C)受贈他人所持有之股票
(D)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人 【請續背面作答】



61(　).
X


25. 下列何種證券之上市不適用「證券交易法」有關上市之規定？
(A)政府債券
(B)特別股
(C)轉換公司債
(D)認股權證



62(　).
X


35. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量，但以何者為限？
(A)原委託申報已超過 30 分鐘者
(B)委託數量大於 100 交易單位者
(C)原委託事項尚未成交者
(D)委託金額大於新臺幣 100 萬元者



63(　).
X


40. 關於鉅額配對交易之成交資料公告，下列何者正確？
(A)即時經由交易資訊揭示系統公告
(B)收盤後統一公告
(C)開市前之成交資料於開市前公告之
(D)毋須公告



64(　).
X


44. 證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？
(A)次月 7 日前
(B)次月 10 日前
(C)次月 12 日前
(D)次月 15 日前



65(　).
X


28. 證券投資顧問事業接受客戶委任訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日 起，保存幾年？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



66(　).
X


6. 以下何者非公開發行公司之負責人？
(A)總經理
(B)董事長
(C)投資顧問
(D)財務經理



67(　).
X


9. 內部人短線交易之規定，不適用於下列哪一種類公司？
(A)上市公司
(B)上櫃公司
(C)非上市、上櫃之公開發行公司
(D)第一上市公司



68(　).
X


25. 違反內線交易規定，損害賠償額度之計算標準，就消息未公開前或公開後多少小時內，其買入或 賣出該股票之價格與消息公開後 10 個營業日收盤平均價格的差額？
(A)15 小時
(B)18 小時
(C)24 小時
(D)13 小時



69(　).
X


41. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，一般向委託人收付款券採下列何者方式？
(A)客戶與客戶自行支付
(B)由買方證券商向賣方證券商辦理
(C)由賣方證券商向買方證券商辦理
(D)帳簿劃撥



70(　).
X


47. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些？
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)證券金融公司
(D)選項ABC皆是



71(　).
X


13. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值？
(A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定
(B)每一營業日公告前一營業日
(C)每一周公告前一周
(D)每一月公告前一月



72(　).
X


16. 下列何者為證券交易法所稱之有價證券？ 甲、政府債券；乙、新股認購權利證書；丙、公司股票；丁、商業本票
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)甲、乙、丁



73(　).
X


15.關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項，下列何項為正確？
(A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項，得以臨時動議提出
(B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項，得以臨時動議提出
(C)甲公司無虧損者，將公積撥充資本之決議事項，得以臨時動議提出
(D)甲公司對於持有記名股票未滿 1 千股股東，其股東常會之召集通知，得以公告方式為之



74(　).
X


24.下列何機構經主管機關之許可，得兼營證券業務?
(A)商業銀行
(B)票券金融公司
(C)信託投資公司
(D)選項( A )( B )( C )皆是



75(　).
X


42.逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？
(A)ROD
(B)IOC
(C)FOK
(D)ICO



76(　).
X


3. 我國「公司法」所稱公司組織之性質為何？
(A)以公益為目的之社團法人
(B)以營利為目的之社團法人
(C)營利之財團法人
(D)不以營利為目的之團體



77(　).
X


4. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確？
(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式
(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可，始能例外從事承銷業務
(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次
(D)證券承銷商與發行人之間，係特定法律關係，而非屬契約關係



78(　).
X


12. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？
(A)活期存款
(B)定期存款
(C)支票存款
(D)以上皆可



79(　).
X


32. 以下有關股東開戶之說明，下列何者錯誤？
(A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號
(B)法人股東可使用其代理人職章
(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑
(D)自然人股東可使用別號登記為戶名



80(　).
X


41. 外國股票之買賣，其買賣申報之競價方式為：
(A)集合競價及連續競價
(B)逐筆交易及連續競價
(C)集合競價及逐筆交易
(D)協議競價及逐筆交易



81(　).
X


24. 下列何機構經主管機關之許可，得兼營證券業務?
(A)商業銀行
(B)票券金融公司
(C)信託投資公司
(D)選項( A )( B )( C )皆是



82(　).
X


30. ESG 涵蓋內容不包含以下何者？
(A)社會責任
(B)環境保護
(C)公司治理
(D)政府保護



83(　).
X


50. 股票交易之手續費是：
(A)只對買進收取
(B)只對賣出收取
(C)買進、賣出均收取
(D)選項（A）（B）（C）皆非



84(　).
X


2. 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主 管機關核准延展六個月，但延展以幾次為限？
(A)一次
(B)二次
(C)三次
(D)四次



85(　).
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12. 下列何者為得在證券交易所上市買賣之受益憑證？
(A)槓桿型與反向型 ETF
(B)境外指數股票型基金受益憑證
(C)不動產投資信託受益證券
(D)選項（A）（B）（C）皆正確



86(　).
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16. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公開發行股份有限公司，如有重大資產或衍生性商品交易事項於董事會會議討論時，如遇獨立董事有反對意見或保留意見，試問董事會應如何處理？
(A)應於董事會議事錄記載
(B)董事會議所為決議無效
(C)董事會議不得為決議
(D)董事會議所為決議得撤銷



87(　).
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8. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事公開發行股份有限公司，有重大之資產或衍生性商品交易事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，請問應如何處理？
(A)董事會議不得為決議
(B)董事會議所為決議無效
(C)應於董事會議事錄記載
(D)董事會議所為決議得撤銷



88(　).
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27. 依公司法規定，發行人募集發行有價證券，有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)？ 甲、公司連 2 年虧損；乙、資產不足抵償債務者；丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅乙、丙
(D)甲、乙、丙



89(　).
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43. 於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？
(A)美元
(B)日圓
(C)人民幣
(D)澳幣



90(　).
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29. 依公司法規定，發行人募集發行有價證券，有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)? 甲、公司連 2 年虧損；乙、資產不足抵償債務者；丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股 股息
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅乙、丙
(D)甲、乙、丙皆是



91(　).
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41. 有價證券依「證交所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應?
(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金
(B)無須有特別作為
(C)限制買賣金額
(D)停止此一證券之下單買賣



92(　).
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6. 轉換公司債面額為：
(A)15 萬
(B)10 萬
(C)5 萬
(D)沒有限制



93(　).
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20. 欲變更公司章程，應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會，及出席股東表決權過半數之決議？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)三分之二
(D)四分之三



94(　).
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40. 集中交易市場採逐筆交易之時段為：
(A)開盤
(B)盤中
(C)收盤
(D)夜盤



95(　).
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43. 於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？
(A)美元
(B)日圓
(C)人民幣
(D)澳幣



96(　).
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4. 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？
(A)股東會
(B)董事會
(C)監察人
(D)臺灣證券交易所



97(　).
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18.公司買回其股份時，下列哪些關係人不得在買回期間內賣出？甲、董事；乙、經理人；丙、關係企業經理人之未成年子女；丁、監察人之配偶
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、乙、丁



98(　).
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33.公司召開實體股東會，並以視訊加以輔助，股東會議事手冊及會議補充資料，應如何發放？
(A)股東會現場發放
(B)以電子檔案傳送至視訊會議平台
(C)股東會現場發放，並以電子檔案傳送至視訊會議平台
(D)股東會現場發放，或以電子檔案傳送至視訊會議平台，二者擇一



99(　).
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46.第一上櫃外國股票之交易單位為：
(A)一萬股
(B)一千股
(C)二百個交易單位
(D)一百個交易單位



100(　).
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40.如果公司股東會未以實體召開，僅召開視訊會議，應經董事會以董事出席及出席董事同意？
(A)三分之二以上、過半數
(B)二分之一以上、三分之二以上
(C)全體、二分之一以上
(D)全體、三分之二以上



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天賜好運剛剛做了阿摩測驗，考了1分