今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

60分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(C).

2. 依「公司法」規定，公司資產不足抵償債務者，對該公司之影響，下列何者為真？
(A)不得向銀行融資
(B)得公開發行新股，但不得公開發行具有優先權利之特別股
(C)得公開發行具有優先權利之特別股
(D)不得公開發行新股

2(C).

12.對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所

3(D).

17.依「公司法」規定，下列關於庫藏股之敘述何者正確？
(A)庫藏股不得轉讓於員工
(B)數量不超過該公司已發行股份總數百分之二十
(C)得享有股東權利
(D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股

4(D).

18.依現行法規定，公開發行公司董事會已屆開會時間，如全體董事有半數未出席時，主席得如何處置？
(A)重行召集
(B)逕行宣布散會
(C)先為假決議
(D)宣布延後開會

5(A).

22.「證券商營業處所買賣有價證券管理辦法」第二條對櫃檯買賣的定義是：
(A)在臺灣證券交易所以外場所之買賣
(B)在櫃檯買賣中心買賣
(C)在券商公會之櫃檯買賣
(D)不在集中交易市場以競價買賣，而在證券商專設櫃檯交易

6(D).

27.公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？
(A)公司於股東常會開會前六十日內
(B)股東臨時會前三十日內
(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內
(D)選項ABC皆是

7(B).

28.股票在同一交易日內，最高價與最低價之差，最大是百分之幾？
(A)百分之三
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)百分之二十

8(A).

30.客戶以電話委託買賣，如有錯誤，其錯誤之原因非可歸責於受託證券商之事由者，證券商：
(A)不負責任
(B)應負責任
(C)應申報錯帳
(D)應申報更正投資人帳號

9(B).

32.證券集中交易市場有價證券之交易，除依「公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點」第四條第一項第一款外，連續幾個營業日經發布注意交易資訊者，臺灣證券交易所即發布為處置之有價證券？
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個

10(D).

37.證券商計算委託人融資融券擔保維持率，不須使用下列哪一項？
(A)融資擔保品證券市值
(B)融券擔保品及保證金
(C)融資金額
(D)融資自備價款

11(A).

38.證券金融公司辦理標借時，標借證券之最高標借單價，以標借申請日開始交易基準價之多少比率為限？
(A)百分之十
(B)百分之五
(C)百分之三
(D)百分之七

12(D).

44.下列何者非證券經紀商受託買賣證券，不得受理之情形？
(A)全權選擇證券種類之委託
(B)買賣已停止上市之證券
(C)為委託人辦理分期付款
(D)下限價委託單

13(C).

20. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元

14(D).

36. 發行人有下列哪一情形者，證券櫃買中心得終止其櫃檯買賣管理股票之交易，並報請主管機關備查？
(A)該股票已在臺灣證券交易所上市者
(B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管者
(C)該股票變更為一般之櫃檯買賣者
(D)選項ABC皆是

15(A).

30. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10％股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？
(A)每年
(B)每半年
(C)每季
(D)每月

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