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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).
2. 依「公司法」規定,公司資產不足抵償債務者,對該公司之影響,下列何者為真?
(A)不得向銀行融資
(B)得公開發行新股,但不得公開發行具有優先權利之特別股
(C)得公開發行具有優先權利之特別股
(D)不得公開發行新股
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2(A).
12.對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定?
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所
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3(D).
22.「證券商營業處所買賣有價證券管理辦法」第二條對櫃檯買賣的定義是:
(A)在臺灣證券交易所以外場所之買賣
(B)在櫃檯買賣中心買賣
(C)在券商公會之櫃檯買賣
(D)不在集中交易市場以競價買賣,而在證券商專設櫃檯交易
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4(D).
28.股票在同一交易日內,最高價與最低價之差,最大是百分之幾?
(A)百分之三
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)百分之二十
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5(D).
32.證券集中交易市場有價證券之交易,除依「公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點」第四條 第一項第一款外,連續幾個營業日經發布注意交易資訊者,臺灣證券交易所即發布為處置之有 價證券?
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個
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6(D).
38.證券金融公司辦理標借時,標借證券之最高標借單價,以標借申請日開始交易基準價之多少比 率為限?
(A)百分之十
(B)百分之五
(C)百分之三
(D)百分之七
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