阿摩：成長的路上不是我有話要說，而是聽得懂、看得懂
92分
(51 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(C).

4.有關亞太防制洗錢組織(Asia/Pacific Group on Money Laundering, APG)，下列敘述何者錯誤？
(A) 1997 年成立於泰國曼谷、祕書處設於澳大利亞雪梨，我國為創始成員國之一
(B)「相互評鑑、技術協助與訓練、洗錢及資恐態樣研究、參與制定全球防制洗錢及打擊資恐政策、作為民 間機構溝通平台」為 APG 五大主要功能
(C) APG 對於執行防制洗錢金融行動工作組織 40 項建議，採保留態度
(D) APG 亦會積極協助會員國建立全國性協調機制



2(D).

11.如從洗錢防制與打擊資恐對於金融機構之影響而論，可以歸納出三大重點，但不包括下列何者？
(A)洗錢防制人才之養成
(B)金融機構中介功能更強化
(C)發展我國金融環境新利基
(D)綠色金融行動方案之具體推動



3(C).

14.下列何者非洗錢防制法第 6 條所定內稽內控制度內容？
(A)應有防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序
(B)應定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練
(C)應備置並更新國家風險評估報告
(D)應有稽核程序



4(D).
X


15.依金融機構防制洗錢辦法，金融機構對達一定金額以上之通貨交易，應於交易完成後多少時間內以媒體申報？
(A) 5 個日曆日
(B) 5 個營業日
(C) 10 個日曆日
(D) 10 個營業日



5(D).

22.下列何者非加強驗證高風險客戶之作法？
(A)取得客戶本人簽署回函
(B)辦理電話訪查
(C)取得財富來源佐證資料
(D)查詢內政部身分證換補發紀錄



6(B).

23.證券期貨業在進行客戶風險評估時，何者非考量之評估因素？
(A)個人客戶任職機構
(B)客戶信用評等
(C)帳戶實際交易情況
(D)首次建立業務關係往來金額



7(A).

24.對於法人實質受益人之辨識與驗證，下列敘述何者錯誤？
(A)對於我國公開發行公司與非公開發行公司之實質受益人，應適用相同的規則
(B)若實質受益人為現任國外政府之重要政治性職務人士，應直接視法人客戶為高風險客戶
(C)若實質受益人為現任國外政府之重要政治性職務人士之家庭成員，應直接視法人客戶為高風險客戶
(D)若為現任國內政府之重要政治性職務人士，應與客戶建立業務關係時，審視其風險



8(D).

25.請問有構成洗錢防制法第 2 條所列之洗錢行為者，應處罰則為何？
(A)處一年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以下罰金
(B)處三年以下有期徒刑，併科新臺幣二百萬元以下罰金
(C)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣三百萬元以下罰金
(D)處七年以下有期徒刑，併科新臺幣五百萬元以下罰金



9(D).

29.下列何者非屬「保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」所規範之保險業？
(A)兼營保險經紀人業務之銀行
(B)兼營再保險業務之保險公司
(C)辦理簡易人壽保險業務之郵政機構
(D)保險公證人公司



10(A).

41.下列何者類型的保險業，應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊 資恐專責單位，且該單位不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他業務？
(A)本國人身保險公司
(B)保險代理人公司
(C)保險經紀人公司
(D)本國財產保險公司



11(B).

49.「客戶申請往來之產品或服務」，屬於下列何種風險面向之風險因素？
(A)地域風險
(B)客戶風險
(C)產品及服務風險
(D)交易或支付管道風險



12(B).

50.下列何者與辨識產品及服務、交易或支付管道風險較無直接關聯？
(A)與現金之關聯程度
(B)是否為主管機關核准之商品
(C)是否為面對面業務往來關係或交易
(D)是否為高金額之金錢或價值移轉業務



13(C).

51.證券商如有合理理由懷疑客戶欲進行之交易與洗錢或資恐有關者，於下列何種情況，應對客戶身分進一步 審查？
(A)交易完成後
(B)交易金額超過公司設定之門檻
(C)不論金額大小或交易完成與否
(D)如交易金額與客戶身分、收入或營業規模顯不相當



14(B,D).

77.證券商將風險評估報告送主管機關備查，其執行頻率依下列何種因素決定之？
(A)洗錢及資恐法令變動時
(B)由業者依據風險管理決策及程序
(C)國際上發生洗錢資恐重大事件時
(D)證券商有重大改變時



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