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阿摩:與其讓青史成灰,不如讓青史留名。
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).
2. 下列針對股份有限公司分配員工酬勞之敘述,何者正確?
(A)公司應於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞。其不受公司該年度虧損狀況影響
(B)章程訂定之分派員工酬勞,僅能以現金為限
(C)員工酬勞分派需於董事會經董事半數以上出席,三分之二以上同意之決議
(D)可於章程中訂明符合條件之控制公司員工可分派員工酬勞
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2(B).
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8. 依「證券交易法」規定,私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後,可賣出私募之有價證券?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
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3(A).
13.內線交易情節重大者,法院得提高賠償額之倍數為下列何者?
(A)3 倍
(B)4 倍
(C)5 倍
(D)10 倍
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4(A).
15.試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係?
(A)超過二分之一
(B)超過三分之一
(C)超過四分之一
(D)超過三分之二
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5(B).
20.證券交易所之職員對於職務上行為收受不法利益者,下列何者符合其法定刑之敘述?
(A)三年徒刑、拘役或科六十萬元罰金
(B)五年徒刑、拘役或科二百四十萬元以下罰金
(C)五年徒刑,拘役或科一百二十萬元以下罰金
(D)十年徒刑、拘役或科一百萬元罰金
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6(C).
21.Z 股份有限公司共有甲、乙、丙三席董事,甲為董事長。甲因個人因素,拒絕召集董事會。依公司法規定,下列敘述何者正確?
(A)甲為唯一召集權人,無人可替代甲召集董事會
(B)乙或丙各自以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會
(C)乙與丙共同以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會
(D)因甲怠於行使職務,監察人丁即可代甲行使召集權
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7(B).
25.關於約定共同行使股東表決權之規定,依現行法規定下列敘述何者正確?
(A)不限於書面約定
(B)不適用於公開發行股票之公司
(C)不宜成立股東表決權信託方式
(D)現行公司法明文禁止
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8(B).
37.公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份,得限制員工不得轉讓之期間,最長為幾年?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)無最長期限之規定
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9(C).
41.在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何?
(A)1 股
(B)100 股
(C)1,000 股
(D)外國股票原流通市場之交易單位
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10(C).
45.證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票,不可接受何種委託?
(A)限價委託
(B)市價委託
(C)議價委託
(D)選項ABC皆可
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11(D).
46.外國公司申請登錄興櫃併送申報辦理公開發行,須於多久後設置獨立董事及薪資報酬委員會?
(A)兩個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)申請時須已完成設置
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seven12102剛剛做了阿摩測驗,考了90分