阿摩：全世界都相信你會成功，你自己不相信，那你就不會成功
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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(C).

5. 下列有關投信事業首支基金募集之規定，何者正確?
(A)應於核發營業執照後六個月申請募集
(B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金
(C)應於核准後開始募集之三十天內募集成立
(D)選項ABC皆是



2(C).

16. 投信事業或投顧事業發生下列哪一事由，金管會得經客戶同意將全權委託契約移轉於其他投信投顧 事業? 甲.投信或投顧事業經解散；乙.經主管機關撤銷事業經營之許可；丙.事業顯然經營不善； 丁.停業
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅甲、乙
(C)僅丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



3(C).

26. 下列有關投信事業總經理之敘述何者正確?
(A)須取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上方可擔任
(B)不得兼任同一事業之董事長，但可兼任投信基金經理人
(C)投顧事業之總經理不得兼任全權委託專責部門主管
(D)投信事業應於總經理變更後函報主管機關備查



4(A).

28. 依據全權委託投資業務操作辦法，以下何者為全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務?
(A)每月編製月報
(B)每季編製季報
(C)每半年編製半年報
(D)選項ABC皆是



5(B).

29. 全權委託投資之投資或交易檢討，應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、 內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告?
(A)每星期至少一次
(B)每月至少一次
(C)每三個月至少一次
(D)每半年至少一次



6(C).

33. 投信事業運用自有資金，購買於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金，及經核准 之境外基金總金額，不得超過最近期淨值多少比率?
(A)10%
(B)20%
(C)40%
(D)5%



7(B).

43. 投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶 持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?
(A)七日
(B)十日
(C)十二日
(D)十五日



8(B).

44. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，對於客戶申訴之處理，主管應指派資深同仁保管 檔案紀錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱?
(A)每月
(B)每季
(C)每週
(D)每日



9(D).

50. 投信事業應於營業年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報年度財報?
(A)四個月
(B)二個月
(C)六個月
(D)三個月



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