證照◆證券交易相關法規與實務自由測驗(難度:隨機)-阿摩線上測驗

阿摩：相信是成功的開始，堅持是成功的終點。

40分

(3 分11 秒)

模式:自由測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
難度:隨機

1(B).

69. 老王最近投資一剛發行之 1 年期浮動利率公司債，其條件為：面額 100 萬美元，票面利率以 3 個月 LIBOR 加碼 100bps 計算，每季付息一次，請問他可如何避險？
(A)買進 3 口歐洲美元期貨
(B)賣出 3 口歐洲美元期貨
(C)買進 4 口歐洲美元期貨
(D)賣出 4 口歐洲美元期貨

2(C).

35.證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離？ Ⅰ.證券自營商投資決策人員；Ⅱ.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；Ⅲ.證券經紀商為客戶所為之推介
(A)僅Ⅰ.、Ⅱ.須分離
(B)僅Ⅰ.須分離
(C)僅Ⅱ.、Ⅲ.須分離
(D)Ⅰ.、Ⅱ.、Ⅲ.皆須分離

3(C).

53. 下列敘述何者為非？
(A)轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式
(B)上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷
(C)轉換公司債之償還期限不得超過七年
(D)轉換公司債屬同次發行者，其償還期限應歸一律

4(B).

2. 證券交易法所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人為：
(A)委託人
(B)發行人
(C)應募人
(D)認股人

5(D).

47. 股票有下列何種情形者，得不核准其為融資融券交易？
(A)股價波動過度劇烈
(B)股權過度集中
(C)成交量過度異常
(D)選項A、B、C皆是

6(D).

21. 證券投資顧問事業應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實及信用原則執行業務，下列敘述，何者錯誤？
(A)其不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(B)其不得與客戶有借貸款項、有價證券，或為借貸款項、有價證券之居間情事
(C)其自行或委託他人製播之證券投資分析節目，得以非事業之受僱人擔任節目主持人
(D)其不得以證券投資顧問服務為贈品

7(A).

30. 有價證券在集中市場之買賣，原則採下列何者交割方式﹖
(A)結算差價
(B)現款現貨
(C)保證金餘額
(D)權利金餘額

8(A).

37. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？
(A)二家
(B)三家
(C)四家
(D)五家

9(A).

98、（）證券商與客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：
(A) 須由該客戶簽署櫃檯買賣確認書
(B) 須瞭解客戶對投資有相當之知識，資產狀況亦適於櫃檯買賣
(C) 選項AB二者均是
(D) 不須提示身分證明即可

10(C).

15. 相互投資公司知有相互投資之事實者，其得行使之表決權，不得超過被投資公司已發行有表決權股份總數之多少?
(A)五分之一
(B)四分之一
(C)三分之一
(D)二分之一

11(D).

32.目前上市上櫃公司董事會之多元化，在哪一方面已有強制規定董事至少有一定席次？
(A)性別
(B)年齡
(C)國籍
(D)以上皆是

12(D).

15. 關於盈餘分派的敘述，依現行公司法的規定，下列何者最正確？
(A)公司每會計年度終了後為之
(B)公司得依章程規定，改每半會計年度終了後為之
(C)公司得依章程規定，改每季終了後為之
(D)選項A、B、C皆是

13(A).

39、（）上市公司之董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者，免予向主管機關進行事前申報？
(A) 一萬股
(B) 二萬股
(C) 三萬股
(D) 五萬股

14(B).

71、（）轉換公司債每一交易單位之面額為多少？
(A) 新臺幣一萬元
(B) 新臺幣十萬元
(C) 新臺幣一百萬元
(D) 新臺幣一仟萬元

15(A).

19、（）下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項？
(A) 營業保證金
(B) 手續費收入
(C) 違約損失準備
(D) 選項ABC皆非

16(D).

6•依現行接下列何者非刑事不法行為？
(A)内部人短線交易行為
(B)利用内部消息從事内線交易行為
(C)操縱市場行情行為
(D)選項
(A)
(B)
(C)皆是刑事不法行為

17(A).

47. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，若透過證券櫃買中心等價成交系統成交者，最遲應於何時辦理？
(A)成交當日 15:00
(B)成交當日 17:00
(C)成交次一營業日 12:00
(D)成交次二營業日 10:00

18(A).

11、（）轉換公司債持有人請求轉換者，公司或其代理機構於受理轉換之請求後，其以發行新股轉讓者，應登載於股東名簿，最遲應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書？
(A) 三
(B) 五
(C) 七
(D) 十

19(B).

42. 下列哪家公司有可能上櫃？
(A)甲公司：設立滿 3 年、淨值 33 億元，最近一會計年度淨值/股本=1.1、營收 15 億元（年增 5%）、稅前淨利占股本 4%（前二年度均為 3%），營業活動現金正流入
(B)乙公司：設立滿 3 年，淨值 12 億元，最近一會計年度淨值/股本=0.6、營收 20 億元（年增 10%）、雖虧損但營業活動現金正流入
(C)2 家公司均可能上櫃
(D)2 家公司均不可能上櫃 ..

20(C).

20. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件?
(A)上櫃滿六個月
(B)每股淨值在票面以上
(C)該上櫃股票之發行公司設立登記滿三年
(D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交易股票

21(B).

21.下列何者非證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則，共同為維護證券投資顧問公司之聲譽與發展而努力：
(A)忠實誠信原則
(B)勤勉原則
(C)專業原則
(D)客戶利益最大化原則

22(D).

12、（）證券投資信託事業應有一名以上符合證券投資信託事業設置標準第8 條所定資格條件之股東，除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數多少比例？
(A) 百分之三十
(B) 百分之二十
(C) 百分之十五
(D) 百分之十

23(B).

25. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人辦理募集設立案件，於金管會及金管會指定之機構收到發行新股申報書日起多久生效？
(A)即日起屆滿十個營業日
(B)即日起屆滿二十個營業日
(C)即日起屆滿三十個營業日
(D)即日起屆滿四十個營業日

24(B).

93、（）證券投資信託事業經核發營業執照後，應於首次募集基金案件經核准函送達日起多久內開始募集，多久內募集成立該基金？
(A) 三個月；三十天
(B) 三個月；四十五天
(C) 六個月；三十天
(D) 六個月；四十五天

25(D).

31.甲公司證券投資信託事業，關於其募集基金，運用基金資產之敘述，何者正確？
(A)經董事會決議通過，得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券
(B)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之五
(C)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之一
(D)每一基金投資於基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十