1(B).61. 票券金融公司與其持有實收資本總額3％
以上之企業，或與本公司負責人、職員或
主要股東，或與本公司負責人之利害關係
人為不動產交易時，應經董事會多少比重
之董事出席及出席董事多少人數比重同
意？
(A) 四分之一、三分之
一
(B) 三分之二、四分之
三
(C) 三分之二、四分之
一
(D) 四分之三、三分之
二
2(A).228. 有關固定利率票券業務下列何者敘述為非？
(A) 發行公司應洽票券商約定於合約期間內，以固定發行利率發行一年期以上天期，以簽訂固定利率票券合約
(B) 票券投資人與票券商得簽訂購買固定利率票券合約
(C) 一般約定固定利率是單一利率，但經雙方同意，也可以是一個利率區間
(D) 票券商如以經紀立場撮合發行與購買之金額及天期，將不承擔利率風險
3(C).223. 所謂殖利率曲線，係指利率水準為時間函數的曲線圖，正常曲線為正斜率表示？
(A) 長期利率較短期利率為低
(B) 長期利率與短期利率相同
(C) 長期利率較短期利率為高
(D) 長期利率較短期利率相當
4(B).有疑問153. 票券商取得資金之融資方式，不包括：
(A) 與投資人承作附買回（RP）交易
(B) 與投資人承作附賣回（RS）交易
(C) 發行公司債
(D) 向銀行拆入資金
5(B).152. 甲公司將所持有之短期票券售予票券商，並約定7天後甲公司支付2.5﹪之利息向票券商買回原票券，就票券商而言，此種交易方式為？
(A) 附買回交易（RP）
(B) 附賣回交易（RS）
(C) 買斷交易（OP）
(D) 賣斷交易（OS）
6(D).176. 有關票券次級市場功能之敘述下列何者為錯誤？
(A) 我國次級市場交易量大，可充分發揮價格發現功能
(B) 附條件交易方式增進市場資金運用效率
(C) 次級市場利率是反應資金動態之參考指標
(D) 次級市場附條件成交利率與票券發行利率有必然之正向關係
7(A).162. 非免保證商業本票之發行人運用融資性商業本票籌集資金時，以登記形式發行毋需經過那些程序？
(A) 簽證
(B) 保證
(C) 承銷
(D) 以上皆是
8(B).192. 預期長天期利率將走高，或預期殖利率曲線斜率＿時，應＿部位的存續期間，以減少利率反轉時所承受的跌價損失。
(A) 上揚，拉長
(B) 上揚，縮短
(C) 下滑，拉長
(D) 下滑，縮短
9(D).106. 票券商辦理商業本票之簽證、承銷、自營及經紀業務，得與客戶以固定利率續買方式循環買入商業本票，其約定期限最長得為多少？
(A) 90天
(B) 180天
(C) 365天
(D) 超過一年
10(C).90. 有關票券金融公司營運資金之來源，不包括下列何者？
(A) 向銀行借款或拆款
(B) 與客戶承作票債券附買回交易
(C) 發行金融債券
(D) 發行商業本票
11(D).65. 依財政部規定，票券金融公司對同一法人之保證背書總餘額，不得超過各該票券金融公司淨值之若干百分比？
(A) 2%
(B) 3%
(C) 5%
(D) 12%
12(B).54. 有關票券商辦理保證發行商業本票業務，下列敘述何者正確？
(A) 借戶在全體金融機構歸戶授信總額未達新台幣三千萬元者可免徵提經會計師查核簽證之財務報表
(B) 如徵取借戶營業交易所發生之票據作為擔保品，其票據到期日不得晚於所擔保之該商業本票之到期日
(C) 徵取借戶營業交易所發生之票據作為擔保品之商業本票之到期日可酌延長為十八個月
(D) 經票券商辦理保證發行之商業本票，限由該票券商辦理簽證、承銷
13(C).86. 票券商業務人員應具備之資格條件、登記、訓練等管理事項，由何種機關定之？
(A) 金融監督管理委員會證期局
(B) 中央銀行
(C) 金融監督管理委員會銀行局
(D) 票券金融商業同業公會
14(C).46. 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」，總經理應督導各單位審慎評估及檢討內部控制執行情形，並與董事長、總稽核及下列何者於營業年度終了聯名出具聲明書？
(A) 董事
(B) 監察人
(C) 總機構法令遵循主管
(D) 以上皆非
15(B).2. 票券金融管理法第5條規定，票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣發行人未經信用評等機構評等之短期票券，但下列票券不在此限，不包括何者？
(A) 國庫券
(B) 可轉讓定期存單
(C) 基於商品交易或勞務提供而產生，且經受款人背書之本票或匯票
(D) 經金融機構保證，且該金融機構經信用評等機構評等之短期票券
16(C).38. 銀行可轉讓定期存單之發行期限最短為一個月，不得中途解約，而其最長期限為？
(A) 三年
(B) 二年
(C) 一年
(D) 六個月
17(A).15. 以下何者非屬票券金融管理法第28條規定之票券商交易之利害關係人？
(A) 持有票券商實收資本額1%之股東
(B) 以法人身分當選為票券商董監事之企業
(C) 票券商負責人擔任經理人之企業
(D) 以上皆非
18(C).50. 投資人以短期票券設定質權予票券商，應由何者向集中保管機構辦理質權設定？
(A) 投資人之清算銀行
(B) 投資人本人
(C) 票券商
(D) 以上皆可
19(A).31. 票券金融公司投資單一銀行或企業發行之金融債券或公司債總餘額，不得超過該票券金融公司淨值百分之幾？
(A) 五
(B) 八
(C) 十
(D) 十二
20(D).X
26. 票券商主要負債總額規定，所稱主要負債項目不包括下列何者？
(A) 向其他金融機構辦理拆款及融資
(B) 以附賣回條件方式辦理之交易
(C) 發行公司債
(D) 發行商業本票
21(C).49. 下列何者不是短期票券集中保管結算機構之參加人？
(A) 票券商
(B) 清算交割銀行
(C) 一般自然人
(D) 以上皆是
22(A).244. 票債券的存續期間(DURATION)與其市價的
波動程度之間的關係是呈
(A) 正比
(B) 反比
(C) 以上皆是
(D) 以上皆非
23(D).209. 票券金融公司如向主管機關申報經會計師
複核之資本適足率低於10%，其保證、背
書總餘額上限應為該公司淨值幾倍?
(A) 五倍
(B) 四倍
(C) 三倍
(D) 一倍
24(D).271. 債券之存續期間與到期期限之關係為，存
續期間____到期期限
(A) 小於
(B) 大於或等於
(C) 等於
(D) 小於或等於
25(D).398. 下列何種債、票券，其本息不得享有免徵
營業稅之優惠？
(A) 中央政府發行之公
債
(B) 台北市政府發行之
土地債券
(C) 中央政府發行之國
庫券
(D) 中央銀行發行之定
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