阿摩：今日的準備，明日的成就
100分
(2 分24 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(D).

6. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？
(A)十五日
(B)七日
(C)二日
(D)十日



2(B).

7. 上市公司持股超過百分之十之大股東，得於申報之日起幾日後，依主管機關所定持有期間及每一 交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股？
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日



3(B).

13. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？
(A)股票上櫃滿六個月
(B)每股市場成交收盤價格在票面之上
(C)設立登記屆滿三年以上
(D)實收資本額達新臺幣三億元以上



4(B).

15. 依「公司法」第 167 條第 2 項規定，收回或收買之股份，公司應於幾個月內按市價出售，逾期未 出售者，視為公司未發行股份並變更登記？
(A)二個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月



5(D).

20. 證券商經營期貨交易輔助業務者，應以何者名義從事期貨交易之招攬業務？
(A)證券經紀商
(B)兼營期貨商
(C)綜合證券商
(D)委任期貨商



6(A).

23. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所



7(B).

24. 集中保管帳簿劃撥作業，參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應自登載之日起至少保存多久？
(A)十年
(B)十五年
(C)二十年
(D)永久保存



8(C).

26. 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業 日？
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)七個營業日
(D)十二個營業日



9(D).

29. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，非屬徵求委託書之受託代理人，除股務 代理機構外，所委託之人數不得超過：
(A)十五人
(B)二十人
(C)二十五人
(D)三十人



10(A).

30. 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？
(A)成交當日
(B)成交次營業日以前
(C)成交次二營業日以前
(D)無須通知



11(B).

31. 申請以科技事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少以上？
(A)一億元
(B)三億元
(C)五億元
(D)十億元



12(B).

32. 經證交所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮合 一次？
(A)三分鐘
(B)五分鐘
(C)十分鐘
(D)一分鐘



13(D).

33. 如果以限價賣出，其成交價位最可能是？
(A)下一盤跳動之成交價
(B)下兩盤跳動之成交價
(C)委託價位以下之成交價
(D)委託價位以上之成交價



14(D).

36. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件，下列何者為非？
(A)經二家以上證券商書面推薦者
(B)設立滿二個完整會計年度
(C)公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人
(D)實收資本額在新臺幣一億元以上者



15(B).

38. 融券之證券，每一交易單位之市場價格，超過規定融券限額時，委託人信用帳戶內如無融券餘額， 得融券幾個交易單位？
(A)不得融券
(B)一交易單位
(C)二交易單位
(D)三交易單位



16(A).

44. 證券經紀商接受客戶委託時，應依據委託書所載委託事項執行，其輸入順序所據為何？
(A)編號順序
(B)委託金額順序
(C)委託之證券代號順序
(D)委託人帳號順序



17(D).

45. 下列何種人員不得進入集中交易市場？
(A)主管機關派任之監理人員
(B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員
(C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員
(D)證券商業同業公會派駐人員



18(D).

46. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為哪三種？
(A)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣
(B)成交日交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣
(C)普通交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣
(D)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、特約日交割之買賣



最頂 ▬
快捷工具
完全正確!

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

林丹尼剛剛做了阿摩測驗，考了100分