阿摩：與其讓青史成灰，不如讓青史留名。
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【精選】 - 期貨交易法規難度:(1~25)
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1(D).

69.外國期貨商在中華民國境內申請設置分支機構時，應具備下列何種條件？
(A)最近一年在其母國未曾受期貨有關主管機關或自律機構之處分
(B)具備經主管機關公告之外國期貨交易所結算會員資格
(C)對申請許可業務種類，具備國際期貨業務經驗及財務結構健全者
(D)選項A、B、C皆是。



2(D).

255.期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖，是否可以接受委託進行 交易？
(A)此客戶是大戶，應盡心服務接單
(B)與客戶劃清界線後可以接單服務
(C)請公司高級主管來服務接單
(D)不能接單。



3(D).

依我國期貨交易所管理規則之規定，該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之：
(A)僅限於董事長
(B)僅限於董事
(C)僅限於部門經理人
(D)董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人



4(D).

期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為？
(A)受理非本人開戶
(B)代理他人開戶或從事期貨交易
(C)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約
(D)選項ABC皆是



5(D).

期貨商從事期貨交易，不得有以下何種行為？甲.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更；乙.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事；丙.提供帳戶供期貨交易人交易
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙



6(D).

依期貨商管理規則之規定，期貨商有下列何種情事時，應先報主管機關核准？
(A)變更期貨商之營業項目
(B)變更期貨商之名稱
(C)合併或解散
(D)選項ABC皆是



7(D).

依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所經理人之資格條件，下列何者正確？
(A)有公司法第三十條各款規定情事之一者，不得擔任之
(B)曾任法人宣告破產時之經理人，其破產終結未滿三年者，不得擔任之
(C)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者，不得擔任之
(D)選項ABC皆是



8(D).

期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為？ Ⅰ.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易；Ⅱ.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務；Ⅲ.代理他人開戶或從事期貨交易
(A)僅Ⅰ.、Ⅱ.
(B)僅Ⅱ.、Ⅲ.
(C)僅Ⅰ.、Ⅲ.
(D) Ⅰ.、Ⅱ.、Ⅲ.



9(D).

23.依期貨商管理規則之規定，下列何者係期貨商需備製之書面說明文件，以供客戶參考？
(A)期貨商就其營業項目範圍内之各期貨交易法令
(B)期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制
(C)期貨交易所規章對應申報之交易數額之限制
(D)選項ABC皆是



10(A).
X


24. 依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨服務事業?
(A)期貨、經紀商、期貨自營商
(B)期貨交易所、期貨結算機構
(C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業
(D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所



11(D).

49. 下列何事項應於期貨交易所業務規則中規定之?
(A)期貨交易市場之使用
(B)期貨交易市場之監視
(C) 緊急處理措施
(D)以上皆是



12(D).

34.期貨經紀商為招攬業務，其於電視第四台所製作之廣告，不得有下列那些行為？
(A)僅強調期貨交易之優點好處並廣為宣傳期貨交易適合所有人士參與
(B)期貨交易操作簡易，獲利空間很大，可一夜致富
(C)期貨交易是一種避險交易，故投資人若從事期貨避險交易，絕無風險
(D)以上皆是



13(A).

31. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配？
(A)依誠信原則進行分配
(B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配
(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配
(D)可隨意進行分配



14(D).

32、 （ ） 期貨信託事業應設置內部稽核，定期或不定期進行稽核並作成稽核報告，稽核報告之內容不包括下列何者？
(A) 公司財務作業是否符合規定
(B) 公司業務作業是否符合規定
(C) 公司洗錢防制作業是否符合規定
(D) 公司獲利是否符合股東預期。



15(D).

32、 （ ） 期貨交易輔助人對於客戶有下列何者情事者，不得接受其委託開戶？
(A) 年滿二十歲者
(B) 受破產宣告經復權者
(C) 法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者
(D) 期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員。



16(D).

25、 （ ） 關於意圖影響期貨交易價格之行為，下列何者包括在內？
(A) 自行或與他人共謀，連續提高、維持或壓低期貨現貨交易價格
(B) 直接影響期貨交易價格之操縱行為
(C) 自行或與他人共謀散布不實資訊
(D) 選項A、B、C皆是。



17(A).

03、 （ ） 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時，應先會商何者同意？
(A) 中央銀行
(B) 財政部
(C) 經建會
(D) 經濟部。



18(A).

29. 下列敘述何者不正確？
(A)期貨商經營經紀及自營期貨業務者，其業務資訊得互相流用
(B)期貨商應設置內部稽核
(C)期貨商經營期貨業務，應由登記合格之業務員執行業務
(D)期貨商應將公司執照、許可證照及營利事業登記證，懸掛於營業處所之顯著位置



19(D).

30.期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件，供主管機關調閱查核？
(A)交易契約規格與相關證明文件
(B)交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件
(C)對期貨商財務、業務查核之報告
(D)選項ABC皆是



20(D).

46. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括： 甲.期貨業商業同業公會之受 雇人；乙.主管機關之公職人員；丙.期貨商之經理人；丁.槓桿交易商之監察人，以下何者正確？
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁



21(D).

48.依我國期貨交易法，主管機關於下列何情況發生且情況特殊時，得停止一部分或全部之期貨交 易？ A.期貨市場被操縱；B.他國政府措施足以影響期貨交易；C.國内天災致市場發生重大波 動足以嚴重妨礙期貨市場；D.有嚴重損害公益之情事
(A)A、B
(B)B、D
(C)A、B、C
(D)A、B、C、D



22(B).

23. 期貨交易所之設立標準及管理規則由何機關定之？
(A)財政部
(B)金融監督管理委員會
(C)期貨交易所董事會
(D)經濟部



23(D).

33. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則，包括下列何項？
(A)充分瞭解客戶、銷售行為
(B)短線交易防制、洗錢防制
(C)法令遵循
(D)以上皆是



24(A).

1. 我國期貨業之主管機關為：
(A)金融監督管理委員會
(B)中央銀行
(C)國家發展委員會
(D)財政部



25(D).

31. 期貨商從事期貨交易，以下何者不正確？
(A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記
(B)不得有非依法令所為之查詢，洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密
(C)不得向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易
(D)可代期貨交易人保管印鑑或存摺



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