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阿摩:人生是可以逆轉勝的
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科目:衍生性金融商品概論與實務
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1(D).
9.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關銀行對屬自然人之一般客戶提供外匯保證金交易之槓桿倍數, 下列何者正確?
(A)以一倍為限
(B)以二倍為限
(C)以三倍為限
(D)由各銀行於評估風險後自行訂定
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2(C).
12.有關結構型商品,下列敘述何者錯誤?
(A)不得以存款名義為之
(B)雙元貨幣(DCI)係屬結構型商品的一種
(C)信用結構型商品之承作對象得為一般客戶
(D)結構型商品,係指固定收益商品或黃金與衍生性商品之組合契約
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3(D).
37.預期美國聯邦準備理事會將調升存款準備率時,持有大量美元債券型資產的外商銀行若欲快速降低債券存續期間應 如何?
(A)買入短天期利率衍生性商品
(B)賣出短天期利率衍生性商品
(C)買入長天期利率衍生性商品
(D)賣出長天期利率衍生性商品
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4(B).
40.假設某遠期利率協定之參考利率為 7.50%,約定利率為 6.50%,訂約金額為$10,000,000,合約期間為 90 天,每年天 數為 360,請問在定息日時,利差清算金額為何?(取最接近值)
(A) $23,256
(B) $24,540
(C) $25,000
(D) $25,848
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5(D).
42.銀行已取得辦理衍生性金融商品業務之核准者,擬開辦下列何種衍生性金融商品及其商品之組合,於申請書件送達 金管會之次日起十日內,金管會未表示反對意見者,即可逕行辦理?
(A)新種台股股權衍生性金融商品
(B)非新種台股股權衍生性金融商品
(C)第一家銀行申請台股股權衍生性金融商品外之其他涉及從事衍生自國內股價及期貨交易所有關之現貨商品及指 數等契約
(D)第一家銀行核准辦理後,其他銀行申請台股股權衍生性金融商品外之其他涉及從事衍生自國內股價及期貨交易所 有關之現貨商品及指數等契約
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6(B).
44.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,下列何者僅適用於非避險目的之複雜性高風險商品交易?
(A)應每日按市價評估,確實執行徵提保證金或擔保品機制
(B)個別交易設有客戶最大損失上限
(C)應核予最高風險評級
(D)應告知交易條件重要內容及相關風險,並以錄音方式保留紀錄
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7(B).
46.銀行辦理複雜性高風險產品,向客戶徵提期初保證金之最低標準,下列敘述何者錯誤?
(A)複雜性高風險商品:不論避險或非避險交易,每筆交易之期初保證金金額,不得低於契約總名目本金之百分之二
(B)商品期限超過一年且隱含賣出選擇權之匯率類衍生性金融商品:不論避險或非避險交易,每筆交易之期初保證金 金額,不得低於契約總名目本金之百分之二
(C)銀行向客戶收取期初保證金,以現金、銀行存款及流動性高之有價證券為限
(D)銀行不得接受客戶以銀行無擔保放款所得資金繳存期初保證金
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8(D).
48.銀行之董(理)事會應適時檢討銀行辦理衍生性金融商品業務之經營策略及作業準則,並應評估績效及風險,且除 外國銀行在臺分行依總行規定定期辦理檢討者外,應至少多久檢討一次?
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每年
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9(B).
52.利率風險是指因利率變化而引起衍生性商品部位的市場變化,若再加以細分,利率變化的方式上可再區分為三種, 請問何謂「基差風險」(Basis Risk)?
(A)因為不同期間利差關係改變而形成的風險
(B)因為不同市場間利差關係改變而形成的風險
(C)因殖利率曲線平行移動形成的風險
(D)殖利率曲線形狀改變形成的風險
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10(D).
53.甲公司於 X1 年 9 月 1 日以$2,000,000 取得一透過其他綜合損益按公允價值衡量之債券投資,X1 年 12 月底之公平市 價為$2,010,000,X2 年 4 月 1 日以$2,014,000 處分該金融資產。下列敘述何者正確?
(A)X1 年度金融資產評價利益為$10,000
(B)X1 年度處分投資利益為$10,000
(C)X2 年度處分投資利益為$4,000
(D)X2 年度處分投資利益為$14,000
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廖峙萁(邀請碼183421剛剛做了阿摩測驗,考了100分