今日錯題測驗-期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

阿摩：年輕不懂事，懂事就不年輕了

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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(B).

2. 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售；(乙).期貨交易及相關投資之研究分析；(丙).執行基金之交易及投資；(丁).基金之經營管理；(戊).內部稽核；(己).主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真?
(A)甲、乙不得相互兼任
(B)乙、丙不得相互兼任
(C)乙、丁不得相互兼任
(D)選項( A )( B )( C )皆非

2(A).

10. 期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資，下列事項何者錯誤?
(A)從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時，應依主管機關公告之投資地區、市場、種類及範圍
(B)從事交易或投資，應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施
(C)董事會至少每季檢討所經理基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失
(D)發現基金之淨值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定標準時，應即通報主管機關

3(A).

12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位?
(A)信託業
(B)證券投資信託事業
(C)外國基金管理機構
(D)期貨信託事業

4(D).

17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為，不包括下列何者?
(A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用
(B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項
(C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益
(D)給付受益人之買回價金

5(D).

19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，除組合型及保本型期貨信託基金之外，期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券，其總市值占本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十

6(D).

20. 有關期貨信託基金之合併，下列何者敘述錯誤?
(A)期貨信託基金經主管機關核准合併後應即公告，其公告日至合併基準日不得少於十五個營業日
(B)期貨信託事業應於合併基準日後二個營業日辦理消滅基金資產移轉
(C)基金合併作業完成後五日內報主管機關備查
(D)因合併致基金持有之資產超過規定比率者，應於一年內調整至符合規定

7(D).

21. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

8(C).

22. 期貨信託基金交易及投資所得期貨信託契約之約定應分配收益者，除經主管機關核准外，應於會計年度終了後多少時間內分配之?
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)九個月

9(A).

25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關受益憑證買回之規定，下列何者正確?
(A)通常使用之通信中斷經主管機關核准者，對買回價金之給付得遲延
(B)受益憑證之買回價格，以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次二營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之
(C)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，其買回程序及買回價金之給付期限，依期貨信託事業之指示辦理
(D)選項( A )( B )( C )皆是

10(C).

26. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書。下列何項正確?(甲).應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險；(乙).風險預告書應僅由期貨信託事業蓋章及加註日期；(丙). 應由期貨信託事業及申購人各執一份
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

11(C).

28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關受益人會議召開之期限、程序、決議方法、會議規範及其他應遵行事項，由下列何者定之?
(A)期貨信託事業
(B)期貨公會
(C)主管機關
(D)基金保管機構

12(D).

31. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時，在接獲受益人會議通知後，對重大影響客戶權益之事項，應於何時通知其所屬客戶?
(A)知悉後 1 日內
(B)知悉後 2 日內
(C)知悉後 3 日內
(D)即時通知

13(C).

34. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列何者為期貨信託基金之資產組成來源?(甲).基金孳息；(乙). 申購手續費；(丙).因募集發行受益憑證所取得之申購價款
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

14(D).

35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構?
(A)期貨經紀商
(B)證券投資顧問事業
(C)信託業
(D)證券投資信託事業

15(A).

39. 有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之內容，何者為誤?
(A)買回價格
(B)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品個別所占淨資產之比例
(C)從事期貨交易之預計最大槓桿倍數
(D)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品（例如股價指數、利率、外匯、能源、重金屬、農產品等分類）之類別

16(A).

47. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向何單位申報交易情形?
(A)基金保管機構
(B)所屬期貨信託事業
(C)主管機關
(D)集中保管結算所

17(A).

8. 關於期貨信託事業應向主管機關申報之事項，下列何者錯誤？
(A)期貨信託事業開業，公司應於開業起五個營業日內申報
(B)期貨信託事業因業務上關係發生訴訟、非訟事件，或為破產人或強制執行之債務人，應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報
(C)期貨信託事業董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股變動者，應於次月五日前向公司申報，公司應於同月十五日前彙總申報
(D)期貨信託事業申報事項應函送中華民國期貨業商業同業公會彙報金管會

18(B).

14.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者？甲.期貨經紀商；乙.證券經紀商；丙.提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

19(D).

16.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時，下列何者應依期貨信託契約之規定，為期貨信託基金受益人之權益向期貨信託事業追償？
(A)主管機關
(B)期貨公會
(C)證券投資人暨期貨交易人保護中心
(D)基金保管機構

20(C).

17.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易，其交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之四十

21(A).

19.期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾？
(A)十
(B)二十
(C)三十
(D)五十

22(C).

20.有關期貨信託契約應行記載事項之規定不包括下列何項？
(A)期貨信託事業之權利、義務及法律責任
(B)期貨信託基金之名稱及其存續期間
(C)期貨信託基金經理人之姓名
(D)受益人之權利、義務及法律責任

23(C).

23.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時，該外國期貨基金成立應滿多少年？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

24(C).

29.期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形，不包括下列何者？
(A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止
(B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務
(C)保管期貨信託基金不善，遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構
(D)經受益人會議決議更換基金保管機構