今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(C).

6. 下列有關多重資產型基金之敘述何者錯誤？
(A)得同時投資股票、債券、基金受益憑證等資產
(B)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 70%
(C)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 20%
(D)因應投資策略所需，運用多重資產型基金投資於基金受益憑證之總金額，得不受投資基金受益憑證總金額之限制

2(C).

8. 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？
(A)1 個月內
(B)3 個月內
(C)半年內
(D)1 年內

3(C).

11. 依公司法規定，相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為，下列敘述何者正確？
(A)買回股份，應經股東會特別決議為之
(B)買回股份後，應在 2 年內轉讓給員工，否則應將買回股份視為未發行股份，辦理變更登記
(C)買回之股份不得超過公司已發行股份總數百分之五
(D)非公開發行公司若為閉鎖型股份有限公司，則不得為轉讓員工之目的，買回公司股份

4(C).

13. 依「證券交易法」之規定，私募之應募人，原則上自該有價證券交付之日起多久後，可將私募之有價證券賣出？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

5(C).

17. 依「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？
(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意
(B)應由審計委員會成員三分之一以上同意
(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
(D)應由審計委員會成員全體同意

6(C).

18. 關於控制從屬公司之認定，下列敘述何者錯誤？
(A)公司持有他公司有表決權之股份，超過他公司已發行有表決權之股份總數半數者為控制公司
(B)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同者推定為有控制與從屬關係
(C)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有者，無法推定為具有控制或從屬關係
(D)公司直接或間接控制他公司之人事、財務或業務經營者亦為控制公司

7(B).

28. 我國資本額達新臺幣 100 億元之上市上櫃公司之合併財務報告子公司，應自何時起完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露?
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年

8(D).有疑問

32. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)50%

9(D).

33. 加掛 ETF 在何種情況，可能會終止買賣?
(A)該 ETF 投資信託契約中本身有約定終止之情況
(B)其受益憑證每單位淨值已為負數
(C)被加掛之 ETF 已終止買賣
(D)選項ABC皆是

10(C).

35. 關於股東提案權之規定，下列敘述何者正確?
(A)董事會違法拒絕將股東之合法提案列入股東會議程者，將受到有期徒刑 1 年以下之處罰
(B)股東須繼續持有公司股份達 1 年以上，且比例達百分之一以上始有提案權
(C)持有無表決權股份之股東若總數達已發行股份總數百分之一以上者，亦有股東提案權
(D)股東提案權於股東常會及股東臨時會均得行使

11(D).

43. 以下何者為「櫃買中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心得終止櫃檯買賣之情事?
(A)已在臺灣證券交易所上市
(B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管
(C)公司營運全面停頓逾六個月
(D)選項ABC皆是

12(D).

44. 外國政府發行之政府公債，申請在櫃檯買賣之方式為何?
(A)逕向臺灣證券交易所申請，並由其審核後公告
(B)逕向證券櫃檯買賣中心申請，並由其審核後公告
(C)逕向中華民國證券商業同業公會申請，並由其審核後公告
(D)由金融監督管理委員會函令證券櫃檯買賣中心公告

13(D).

46. 證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：
(A)二倍及三個月
(B)二倍及六個月
(C)四倍及一年
(D)六倍及一年

14(D).

49. 境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人，辦理境外基金募集及銷售業務?
(A)經核准營業之證券投資信託事業
(B)經核准營業之證券投資顧問事業
(C)經核准營業之證券經紀商
(D)選項ABC皆是

15(B).

50. 臺灣證券交易所於每月終依據各證券商當月買賣金額計算之應收經手費金額開具帳單分送各證券商，應於次月幾日前繳清?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日

16(A).

3. 依現行「公司法」規定，發行擔保公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債之餘額的多少？
(A)一倍
(B)二分之一
(C)三分之一
(D)三分之二

17(C).

4. 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？
(A)股東會
(B)董事會
(C)監察人
(D)臺灣證券交易所

18(C).

7. 依證券交易法之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十五之股份者，應於取得後，同一年度結束前，向主管機關申報
(B)募集有價證券，應先向認股人或應募人交付公開說明書
(C)證券交易所得依法令或上市契約之規定終止有價證券上市，並應報請主管機關備查
(D)公開發行公司審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於 3 人，其中 1 人為召集人，且至少 1 人應具備會計或財務專長