【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(1~25)-阿摩線上測驗

阿摩：一個人的成功絕不是個人的努力而是別人給予的助力

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(1~25)

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1(D).

67、（）公開收購說明書應載明之事項為何？
(A) 公開收購之期間
(B) 公開收購之交割方法
(C) 公開收購之證券種類
(D) 以上皆是

2(　).

24、（）證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經行政院金管會核准，不得為：
(A) 保證人
(B) 票據轉讓之背書
(C) 提供財產供他人設定擔保
(D) 以上皆正確

3(　).

22、（）股票有下列何種情形者，得不核准其為融資融券股票？
(A) 股價波動過於劇烈者
(B) 股權過度集中者
(C) 成交量過度異常者
(D) 以上皆是

4(　).

57、（）委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為：
(A) 當面委託
(B) 電報或書信
(C) 電話
(D) 選項ABC皆是

5(　).

63、（）下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？
(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算
(B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣
(C) 未經主管機關許可買賣未上市股票
(D) 選項ABC皆是

6(　).

93、（）櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？
(A) 語音、網際網路
(B) 電話或書信
(C) 當面委託
(D) 選項ABC皆是

7(　).

14、（）依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證交法內線交易禁止規定之適用？
(A) 上櫃股票
(B) 上市股票
(C) 公司債
(D) 選項ABC皆是

8(　).

31. 下列何者為公司債之類型?
(A)普通公司債
(B)可轉換公司債
(C)可交換公司債
(D)選項ABC皆是

9(　).

18. 「證券交易法」規範何種型態之公司？
(A)有限公司
(B)無限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司

10(　).

50. 臺灣證券交易所編製之證券行情單內含何種資訊？
(A)證券名稱或代號
(B)收盤價格
(C)股價最高與最低價格
(D)選項A、B、C皆是

11(　).

14. 下列對監察人之敘述何者有誤？
(A)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告
(B)監察人得列席董事會陳述意見
(C)監察人各得單獨行使監察權
(D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員

12(　).

35. 證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：
(A)須要求該客戶簽署櫃檯買賣確認書
(B)須瞭解客戶對有價證券之投資有相當之知識與經驗
(C)客戶應另簽署第一上櫃有價證券風險預告書
(D)選項ABC皆是

13(　).

30. 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?
(A)利用或冒用他人名義申購者
(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者
(C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶
(D)選項ABC皆是

14(　).

10. 證券金融事業得經營下列何項業務?
(A)現金增資之融資
(B)承銷認股之融資
(C)對證券商辦理承銷之融資
(D)選項ABC皆是

15(　).

29.公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之？
(A)—千股
(B)兩千股
(C)三千股
(D)四千股

16(　).

40.發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？
(A)申報書件不完備
(B)應記載事項不充分
(C)為保護公益
(D)選項(AXBXC)皆是

17(　).

3. 發行人為有價證券之募集或出賣，依「證券交易法」規定，向公眾提出之說明文書稱為：
(A)財務報告
(B)股東報告書
(C)公開說明書
(D)出售報告書

18(　).

35. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範，何者正確？
(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現
(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利
(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現
(D)以上皆是

19(　).

34. 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書，下列何種情形會構成代理之表決權不予計算的原因？
(A)出具之聲明書有虛偽情事
(B)徵求人之投票行為與委託人之委託內容不符
(C)徵求人或受託代理人代理股數超過法令規定之數
(D)以上選項皆正確

20(　).

42. 代辦股務之機構須配置哪種設備？
(A)電腦設備
(B)印鑑比對系統
(C)具防火、防水、防盜功能之金庫
(D)選項ABC皆是

21(　).

17. 證券商為確認自然人客戶，至少需取得哪些資訊，以辨識其身分？
(A)國籍
(B)戶籍或居住地址
(C)官方身分證明文件號碼
(D)以上皆需取得

22(　).

32. 證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括：
(A)買賣種類
(B)股票代號
(C)委託人帳號
(D)選項ABC皆須輸入

23(　).

27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？
(A)填具過戶申請書
(B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章
(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書
(D)選項ABC皆是

24(　).

48. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？
(A)當面委託
(B)電話委託
(C)網路委託
(D)選項( A )( B )( C )皆是

25(　).

39.公司召開實體股東會，並以視訊加以輔助，股東會議事手冊應納入哪項資訊？
(A)股東會之召開方式
(B)實體股東會召開地點
(C)視訊輔助會議部分所使用之視訊會議平台
(D)選項ABC皆是

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