精熟測驗 - 期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

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模式:精熟測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(D).有疑問

39.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，更新或修正公開說明書者，應於更新或修正日後幾日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站？
(A)十日
(B)十五日
(C)二十日
(D)五日

2(B).有疑問

30.期貨信託基金受益人如欲自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該期信基金已發行在外受益權單位總數達多少百分比以上之受益人以書面申請主管機關核准後召開？
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十

3(A).有疑問

50. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之存續期間依期貨信託契約之約定。期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿之日起幾日內申報主管機關備查？
(A)二日內
(B)三日內
(C)五日內
(D)七日內

4(B).

45. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

5(A).

44. 期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券？ (甲).上市有價證券；(乙).政府債券；(丙).證券投資信託基金；(丁).本期貨信託事業發行之股票
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁

6(D).

41. 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業，應具備之條件有哪些？
(A)營業滿三年
(B)實收資本額不少於新臺幣三億元
(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額
(D)選項ABC皆是

7(D).

33. 期貨信託事業對於每一期貨信託基金之運用，均應指派具備符合資格條件之一之基金經理人專人負責，下列何者不符合？
(A)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者
(B)取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事期貨交易分析或交易決定工作三年以上者
(C)取得期貨商業務員資格，並曾任證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人職務二年以上者
(D)取得證券商業務員資格，擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務一年以上，無不良紀錄者

8(B).

30. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時，以多少年期以上定期存款為限？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

9(D).有疑問

27. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，更新或修正公開說明書者，應於更新或修正日後幾日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站？
(A)十日
(B)十五日
(C)二十日
(D)五日

10(D).

26. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者，對有重大影響客戶權益之事項，其處理程序何者正確？
(A)由受益人通知客戶後客戶自行行使權利
(B)由受益人通知銷售機構後，再通知客戶，由客戶自行行使權利
(C)由受益人通知銷售機構後，再通知客戶，並彙整客戶意見通知期貨信託基金
(D)由銷售機構通知客戶，並彙整客戶意見通知期貨信託事業

11(A).

19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易，應符合之規定，下列何者正確？
(A)持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十
(B)持有相同單一期貨契約各其他月份之未平倉部位所需原始保證金，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之三
(C)持有期貨契約、期貨選擇權（以下簡稱期權）契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之六十
(D)持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之五

12(C).

7. 有關期貨信託事業應設置內部稽核制度，下列事項何者錯誤？
(A)應定期或不定期稽核公司之財務及業務
(B)稽核作業均應作成稽核報告
(C)應設置隸屬於總經理之內部稽核單位
(D)稽核報告應包括是否符合洗錢防制相關法規

13(D).

4. 有關期貨信託基金配售之規定，下列何者敘述有誤？
(A)客戶申購總組數超過可分配之組數時即須啟動公平配售機制，包括期貨信託事業於特殊情形自行控管額度致發生超額申購之情形
(B)受託申購客戶超額認購如採抽籤之配售方式，則應由基金保管機構派員監督，並得邀請基金法律顧問、基金簽證會計師或期貨公會派員監督
(C)配售作業流程及相關配售資訊應於每次啟動前於公司官網及公開資訊觀測站公告
(D)期貨信託事業應將辦理配售作業之完整流程紀錄及相關資料保存二年備查

14(B).有疑問

47. 期貨信託事業應將期貨信託基金之公開說明書及最近期財務報告，上傳至下列何處，以供查閱？
(A)期貨業商業同業公會之「期信基金資訊觀測站」
(B)臺灣集中保管結算所之「期信基金資訊觀測站」
(C)臺灣證券交易所之「公開資訊觀測站」
(D)臺灣期貨交易所之「期信基金資訊觀測站」

15(A).有疑問

40. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限，不得超過事業淨值之多少比率？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之三十

16(A).有疑問

38. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應先檢具之相關書件申請核准，下列何者為是？ (甲).申請書；(乙).期貨信託基金審查表；(丙).期貨信託契約；(丁).期貨信託基金現況資料表
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅甲、丙、丁
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁

17(B).

36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後，對不特定人募集者，若有正當理由無法於六個月內開始募集者，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延幾次，並以幾個月為限？
(A)一次；三個月
(B)一次；六個月
(C)二次；三個月
(D)二次；六個月

18(A).

35. 期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後，始可向金管會申請核准？
(A)國外募集期貨信託基金投資於國內者
(B)國內募集期貨信託基金投資於國外者
(C)募集以外幣計價之期貨信託基金
(D)選項ABC皆是

19(D).

34. 期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範圍？
(A)淨資產價值報告書
(B)投資明細表
(C)淨資產價值變動表
(D)受益人權益變動表

20(A).

24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業至少應多久一次檢視所經理之所有期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失？
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每年

21(D).有疑問

17. 下列何者非為期貨信託基金性質應記載事項？
(A)期貨信託基金之設立及其依據
(B)期貨信託契約關係
(C)追加募集期貨信託基金者，應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形
(D)期貨信託基金運用之限制

22(A).

15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為，不包括下列何者？
(A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用
(B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項
(C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益
(D)給付受益人之買回價金