精熟測驗 - 期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

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模式:精熟測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(A).有疑問

2. 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售；(乙).期貨交易及相關投資之研究分析；(丙).執行基金之交易及投資；(丁).基金之經營管理；(戊).內部稽核；(己).主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真?
(A)甲、乙不得相互兼任
(B)乙、丙不得相互兼任
(C)乙、丁不得相互兼任
(D)選項( A )( B )( C )皆非

2(D).有疑問

12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位?
(A)信託業
(B)證券投資信託事業
(C)外國基金管理機構
(D)期貨信託事業

3(A).

10. 期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資，下列事項何者錯誤?
(A)從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時，應依主管機關公告之投資地區、市場、種類及範圍
(B)從事交易或投資，應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施
(C)董事會至少每季檢討所經理基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失
(D)發現基金之淨值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定標準時，應即通報主管機關

4(C).有疑問

9. 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東，該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾?
(A)百分之十
(B)百分之十五
(C)百分之二十
(D)百分之二十五

5(A).

5. 期貨信託事業減資退回股本後，除資本額不得低於新台幣三億元外，減資後之淨值，除主管機關另有規定外，不得少於新臺幣多少元?
(A)三億元
(B)六億元
(C)九億元
(D)十二億元

6(C).

1. 有關期貨信託基金之敘述，下列何者錯誤?
(A)期貨信託基金應與其事業之自有財產分別獨立
(B)期貨信託基金應與基金保管機構之自有財產分別獨立
(C)期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管，不得自行保管
(D)信託業兼營期貨信託事業時，基於信託架構原則，均得自行保管期貨信託基金

7(D).

48. 有關期貨信託基金之買回規定，下列何者錯誤?
(A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載，公平對待所有請求買回受益憑證者
(B)應依不同基金之特性，訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間
(C)受理買回申請之截止時間，期貨信託事業及基金銷售機構應確實嚴格執行
(D)受益憑證持有人逾時申請買回時，為便利計算與作業，視為次三營業日之交易

8(D).

45. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品，下列何者錯誤?
(A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構
(B)交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十
(C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品
(D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露

9(A).

44. 期貨信託事業以基金績效作為廣告者，下列事項何者錯誤?
(A)基金需成立滿 3 個月以上者始能刊登
(B)除定時定額投資外，須刊登自成立日以來之全部績效
(C)不得以一個月之基金績效為廣告及截取特定期間之績效
(D)成立滿三年者，應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示

10(D).

41. 下列何者非期貨信託基金公開說明書應記載之風險因素?
(A)保證機構之信用風險
(B)外匯風險
(C)投資地區政治、經濟、法規變動之風險
(D)期貨交易契約投資標的過於分散的風險

11(D).

31. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時，在接獲受益人會議通知後，對重大影響客戶權益之事項，應於何時通知其所屬客戶?
(A)知悉後 1 日內
(B)知悉後 2 日內
(C)知悉後 3 日內
(D)即時通知

12(D).

20. 有關期貨信託基金之合併，下列何者敘述錯誤?
(A)期貨信託基金經主管機關核准合併後應即公告，其公告日至合併基準日不得少於十五個營業日
(B)期貨信託事業應於合併基準日後二個營業日辦理消滅基金資產移轉
(C)基金合併作業完成後五日內報主管機關備查
(D)因合併致基金持有之資產超過規定比率者，應於一年內調整至符合規定

13(B).

47. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向何單位申報交易情形?
(A)基金保管機構
(B)所屬期貨信託事業
(C)主管機關
(D)集中保管結算所

14(B).有疑問

42. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總數多少比例以上之受益人出席，不得開會?
(A)二分之一以上
(B)三分之二以上
(C)四分之三以上
(D)五分之四以上

15(B).

40. 依據期貨公會自律規範，下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任?
(A)期貨信託事業之董事長
(B)期貨信託事業之董事會
(C)期貨信託事業之總經理
(D)期貨信託事業之風險管理委員會

16(B).有疑問

38. 下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定，何者有誤?
(A)期貨信託事業募集期貨信託基金，除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外，應於本期貨信託基金開始募集之日起三日前，依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站
(B)期貨信託事業更新公開說明書，應於更新十五日內將更新後公開說明書以書面向主管機關申報
(C)期貨信託事業得經申購人之同意，依其指示之電子郵件網址傳送公開說明書予申購人
(D)追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站

17(B).有疑問

36. 除另有方式替代外，對不特定人募集之期貨信託基金，應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書?
(A)十日
(B)十五日
(C)一個月
(D)四十五日

18(D).

35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構?
(A)期貨經紀商
(B)證券投資顧問事業
(C)信託業
(D)證券投資信託事業

19(C).

30. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，下列何者正確?
(A)應送金管會審查核准
(B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准
(C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准
(D)毋須送相關單位審查

20(A).有疑問

28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關受益人會議召開之期限、程序、決議方法、會議規範及其他應遵行事項，由下列何者定之?
(A)期貨信託事業
(B)期貨公會
(C)主管機關
(D)基金保管機構

21(C).

26. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書。下列何項正確?(甲).應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險；(乙).風險預告書應僅由期貨信託事業蓋章及加註日期；(丙). 應由期貨信託事業及申購人各執一份
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙