阿摩：只有把握現在的人，才能有所成就
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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範
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1(D).

2. 有關期貨信託事業出席期貨信託基金所持有基金之受益人會議表決權之行使，何者錯誤?
(A)應基於該期貨信託基金受益人之最大利益行使表決權
(B)應就出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄
(C)出席基金受益人會議前，應將行使表決權之評估分析作業，作成說明
(D)表決權行使之評估分析、決策程序及執行結果書面紀錄，僅須保存兩個月



2(B).

5. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人 權益之事項，不包括下列何者?
(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
(B)因會計師事務所內部調整，而變更公司之簽證會計師
(C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格
(D)所經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受



3(A).有疑問
X


8. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更，下列何者錯誤?
(A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定
(B)應報經董事會同意
(C)應申報主管機關備查
(D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度



4(A).

18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理 之受益憑證、基金股份或投資單位?
(A)信託業
(B)證券投資信託事業
(C)外國基金管理機構
(D)期貨信託事業



5(D).有疑問

19. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，不得超過基金每日淨資產價值之多少比例?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十



6(B).有疑問
X


20. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，除組合型及保本型期貨信託基金之外，期貨信託事業運用期貨 信託基金持有有價證券，其總市值占本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十



7(A).

21. 有關期貨信託基金之財務報告規定，下列何者錯誤?
(A)應於每會計年度終了後三個月內編具年度財務報告
(B)財務報告應經會計師查核簽證，並經基金保管機構簽署
(C)對不特定人募集期貨基金之報告應予以公告之
(D)應送由期貨公會彙送主管機關



8(A).

24. 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定?
(A)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付
(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行等相關規範
(C)應與期貨信託事業簽訂銷售契約
(D)對於首次申購之客戶，要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件



9(D).

25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨信託基金資 產之行為，下列何者不包括在內?
(A)為交易或投資決策所需之投資組合調整
(B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項
(C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益
(D)因期貨信託事業買回受益憑證而自行退佣給受益人



10(B).有疑問

28. 下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議?
(A)更換基金保管機構
(B)更換全權委託專業機構
(C)更換期貨信託事業
(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍



11(D).

32. 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之規定， 以下敘述何者正確?
(A)可進行一般性廣告，也可透過銷售機構招募銷售
(B)不可進行一般性廣告，但可透過銷售機構招募銷售
(C)可進行一般性廣告，但不可透過銷售機構招募銷售
(D)不可進行一般性廣告，也不可透過銷售機構招募銷售



12(D).

34. 下列何者不是指數股票型期貨信託基金之期貨信託契約應載明事項?
(A)標的指數名稱
(B)指數授權契約之重要內容
(C)在證券交易市場交易、申購買回方式及參與契約重要內容等相關事項
(D)基金得否追加發行



13(D).

41. 下列何者非期貨信託基金按季更新公開說明書應記載基金運用狀況之事項?
(A)投資單一股票金額占期貨信託基金淨資產價值百分之一以上之股票名稱、股數及每股市價
(B)投資單一債券金額占期貨信託基金淨資產價值百分之一以上之名稱、投資金額及比率
(C)淨資產總額之組成項目、金額及比率
(D)期貨信託事業最近一年之信用評等狀況



14(A).

43. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，依法應負責之人包括下 列何者?甲.期貨信託事業；乙.期貨信託事業負責人；丙.其他曾在公開說明書上簽章者；丁.基金銷售機 構
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅甲、丙、丁
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



15(A).

45. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，除首次募集外，應自開始募集日起多少時間內募集成立?
(A)三十天
(B)四十五天
(C)六十天
(D)九十天



16(A).

46. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品，相關暴險規定何者有誤?
(A)總風險暴露不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十
(B)不包含為規避未來交割之風險而承作之外匯店頭衍生性商品
(C)總風險暴險至少應包括市場風險暴露及信用風險暴露
(D)期貨信託事業應於每月十日以前將上一個月從事店頭衍生性商品之項目及總風險暴露，向期貨公會申報



17(A).

47. 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基金 淨資產價值之多少百分比?
(A)百分之三十
(B)百分之二十
(C)百分之十
(D)百分之五



18(D).有疑問

19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，除組合型及保本型期貨信託基金之外，期貨信託事業運用期貨信 託基金持有有價證券，其總市值占本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十



19(D).

20. 有關期貨信託基金之合併，下列何者敘述錯誤?
(A)期貨信託基金經主管機關核准合併後應即公告，其公告日至合併基準日不得少於十五個營業日
(B)期貨信託事業應於合併基準日後二個營業日辦理消滅基金資產移轉
(C)基金合併作業完成後五日內報主管機關備查
(D)因合併致基金持有之資產超過規定比率者，應於一年內調整至符合規定



20(B).有疑問
X


21. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或 任一期貨信託基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十



21(C).有疑問

22. 期貨信託基金交易及投資所得期貨信託契約之約定應分配收益者，除經主管機關核准外，應於會計年度 終了後多少時間內分配之?
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)九個月



22(C).

28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關受益人會議召開之期限、程序、決議方法、會議規範及其他 應遵行事項，由下列何者定之?
(A)期貨信託事業
(B)期貨公會
(C)主管機關
(D)基金保管機構



23(B).

30. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，下列何者正確?
(A)應送金管會審查核准
(B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准
(C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准
(D)毋須送相關單位審查



24(B).
X


36. 除另有方式替代外，對不特定人募集之期貨信託基金，應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書?
(A)十日
(B)十五日
(C)一個月
(D)四十五日



25(B).

37. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」，應遵守哪些事項?(甲).子期貨信託基金數不得 超過五檔；(乙).每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約；(丙).當任一子期貨信託基金未達成立 條件時，該傘型期貨信託基金即不成立
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙



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