阿摩：知道阿摩不重要，善用阿摩才重要!
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【精選】 - 投資型保險商品概要、金融體系概述 - 投資學概要、債券與證券之評價分析、投資組合管理2024,2023,2022,2021,2020,無年度難度:(951~1000)
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1(B).

678. 違反「投信投顧法」第 16 條第 1 項規定〔任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投 資顧問境外基金〉，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者，可 處：
(A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬 元以上五千萬元以下 罰金
(B)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元 以下罰金
(C)處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元 以下罰金
(D)處三年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元 以下罰金。



2(A).

679. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會除法規另有規定外，應適用下列何項法律？
(A)商業團體法
(B)銀行法
(C)人民團體法
(D)公司法。



3(B).
X


680. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事違法，足以影響業務之正常執行者，主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務？
(A)1
(B) 2
(C) 3
(D) 5



4(B).

681. 違反證券投資信託及顧問法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金，應負下列何項刑責？
(A)處 1 年以下有期徒 刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金
(B)處 2 年以下有期徒 刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金
(C)處 3 年以下有期徒 刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金
(D)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金。



5(A).

682. 違反證券投資信託及顧問法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金，應負下列何項刑責？
(A)處 5 年以下有期徒刑，併科新臺幣 100 萬元以上 5000 萬元以下罰金
(B)處 3 年以下有 期徒刑，併科新臺幣 100 萬元以上 5000 萬元以下罰金
(C)處 5 年以下 有期徒刑，併科新臺幣 200 萬元以上 5000 萬元以下罰金
(D)處 5 年以 下有期徒刑，併科新臺幣 100 萬元以上 9000 萬元以下罰金。



6(A).
X


683. 犯證券投資信託及顧問法之罪，所科罰金達新臺幣多少元以上而無力完納者，易服勞役期間為 2 年以下，其折算標準以 罰金總額與 2 年之日數比例折算？
(A) 3000 萬
(B) 5000 萬
(C) 8000 萬
(D) 1 億



7(B).

684. 證券投資信託事業對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責？
(A) 1 年 以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金
(B) 1 年以上 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 5000 萬元以下罰金
(C) 2 年以下 有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金
(D) 5 年以下有 期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金



8(B).
X


685. 犯證券投資信託及顧問法之罪，所科罰金達新臺幣多少元以上而無力完納者，易服勞役期間為 3 年以下，其折算標準以罰金總額與 3 年之日數 比例折算？
(A) 3000 萬
(B) 5000 萬
(C) 8000 萬
(D) 1 億



9(C).

686. 證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之 記載，應負何項刑責？
(A) 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺 幣 180 萬元以下罰金
(B) 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180 萬元以下罰金
(C) 1 年以上 7 年以下有期徒刑， 得併科新臺幣5000 萬元以下罰金
(D) 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180 萬元以下罰金



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賴宥縢剛剛做了阿摩測驗，考了66分