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100分
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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(D).

2. 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述，下列何者錯誤？
(A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額，不得超過基金 淨資產價值 10%
(B)運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的，應符合經主管機關核准或認可 之信用評等機構評等達一定等級以上者
(C)不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券
(D)投資政府債券與長期信用評等等級達一定等級以下之有價證券，其投資總金額不得超過基金 淨資產價值 10%



2(C).

5. 下列情事，何者不必經受益人大會決議？
(A)更換基金保管機構
(B)調增基金之經理費用
(C)決定基金之追加募集
(D)重大變更基金投資之基本方針及範圍



3(B).

13.下列敘述何者有誤？
(A)證券投資信託基金之月報，應於每月終了後十日內編具
(B)證券投資信託基金之月報，應經金管會核准之會計師查核簽證
(C)證券投資信託基金之半年度財務報告，應於每會計年度第二季終了後四十五日內編具
(D)證券投資信託基金之會計年度為每年一月一日起至十二月三十一日止



4(C).

14.證券投資信託事業委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借，以下敘述何者正確？
(A)國外代理機構須成立滿兩年以上
(B)國外代理機構保管之資產達 3,000 億美元以上
(C)借券擔保品維持率分別不得低於 100%及 105%
(D)借貸期間自借貸成交日起算不得超過九個月



5(D).

20.客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求，下列何者非客戶應負 擔之受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用？
(A)交易手續費
(B)稅捐
(C)委託報酬
(D)交割款差額



6(A).

27.甲曾擔任證券投資信託事業之董事，而於任職期間，該事業受證券交易法第六十六條第三款之 停業處分，經執行完畢幾年後，甲才得再擔任證券投資信託事業之業務人員？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



7(D).

29.下列何者為證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務應具備條件？
(A)營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值不低於實收資本額二分之一
(C)最近一年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款以上或證券交易法第六十六條 第二款以上之處分
(D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一項第 一款或證券交易法第六十六條第一款之處分



8(A).

40.具有證券投資分析人員資格，需在專業投資機構從事相關工作幾年以上，才可擔任證券投資顧 問事業之部門主管？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年



9(C).

43.證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，贈品成本低於幾元時，無需留存 投資人資料？
(A)新臺幣十元
(B)新臺幣二十元
(C)新臺幣三十元
(D)新臺幣五十元



10(B).

44.證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依規定應每月定期編製客戶資 產交易紀錄及何種書件給客戶？
(A)持股明細表
(B)現況報告書
(C)每月損益表
(D)投資說明書



11(C).

45.下列對於客戶申訴之處理，何者為是？
(A)對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，但口頭的申訴案件則不需要
(B)相關部門主管應指派資深同仁保管相關檔案記錄，且至少每月一次交由部門主管及督察主管 核閱
(C)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保其真實性，應出 具所言為實之聲明書
(D)申訴案件應由資淺員工調查處理，才不致有偏坦發生，且該員工不得為申訴案件中的申訴對象



12(A).

50.違反「投信投顧法」第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年 以下有期徒刑？
(A)二年
(B)五年
(C)一年
(D)七年



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