今日錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

阿摩：只有測驗，才能知道自己讀書的盲點

80分

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模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

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1(A).

2.( )以下何者較不可能是高洗錢資恐之職業或行業？
(A)證券投資顧問
(B)從事密集性現金交易業務
(C)會計師、律師、公證人
(D)易被運用為持有個人資產之公司或信託

2(D).

4.( )依據「水桶理論」，全球防制洗錢及打擊資恐系統的有效性，是取決於防護措施最弱的國家而非最強的國家。下列何者不是防制洗錢金融行動工作組織(FATF)公布打擊資恐措施不足國家的目的？
(A)警告其他國家留意與名單上資恐高風險與不合作國家交易
(B)給這些須加強反資恐措施的國家壓力，迫使其改善
(C)維護這些國家在全球經濟體系中的名聲與地位
(D)阻斷國際上恐怖份子從這些國家取得資金的來源

3(C).

9.( )依資恐防制法第 12 條規定，金融機構違反有關目標性金融制裁，或違反資恐通報義務者，請問中央目的事業主管機關應處以罰鍰之額度？
(A)處新臺幣五萬元以上二十萬元以下罰鍰
(B)處新臺幣十萬元以上五十萬元以下罰鍰
(C)處新臺幣二十萬元以上一百萬元以下罰鍰
(D)處新臺幣五十萬元以上二百萬元以下罰鍰

4(A).

11.( )關於 PEP，何者正確？
(A)被視為中風險客戶的 PEP 不需要如同高風險客戶一樣每年審視
(B)卸任 PEP 應屬中低風險客戶
(C)因為銀行主導金流，給付保險金或解約金之前，保險公司無須檢視受益人是否為 PEP
(D)公營事業機構負責人為 PEP 時，不須視為高風險而適用強化措施

5(B).

13.( )下列何者並非認識客戶應包含的資訊範圍？
(A)信託受託人
(B)信託交易對象
(C)信託受益人
(D)信託監察人

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