今日錯題測驗-期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(A).

7. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更，下列何者錯誤？
(A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定
(B)應報經董事會同意
(C)應申報主管機關備查
(D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度

2(D).

23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構因故意或過失違反期交法、期交法授權訂定之命令及期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，誰應為期貨信託基金受益人之權益向其追償？
(A)基金保管機構自己負責
(B)期貨信託事業之監察人代位
(C)非信託業之期貨信託事業，應由信託監察人提出
(D)期貨信託事業

3(C).

33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構？
(A)期貨經紀商
(B)證券投資顧問事業
(C)信託業
(D)證券投資信託事業

4(D).

9. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定，何者為正確？
(A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之
(B)應基於事業之最大利益行使
(C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理，並應就出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄，循序編號建檔，至少保存三年
(D)選項ABC皆非

5(A).

13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確？
(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個月內，編具年度財務報告
(B)於每月終了後十五日內編具月報，向主管機關申報
(C)年度財務報告及月報之申報，應由期貨信託事業自行送主管機關
(D)選項ABC皆是

6(B).

16. 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形，不包括下列何者？
(A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止
(B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務
(C)保管期貨信託基金不善，遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構
(D)經受益人會議決議更換基金保管機構

7(D).

18. 下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限，何者錯誤？
(A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄，至少保存五年
(B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(C)期貨信託事業出席股東會行使表決權，相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄，至少保存五年
(D)期貨信託基金清算帳簿、表冊，應保存五年以上

8(A).

25. 期貨信託事業首次申請（報）募集或追加募集期貨信託基金，經申請核准後，主管機關得撤銷或廢止核准，其適用之原因下列何者為非？
(A)主管機關核准前發生財務或業務重大變化，致對發行計畫有重大影響者，應於事實發生日起五日內向主管機關申報
(B)期貨信託事業發生對受益人權益有重大影響事項，應於事實發生之日起二日內公告或通知受益人
(C)自核准通知函到達之日起，於七個半月募集成立該期貨信託基金
(D)期貨信託事業申報或公告之財務報告及其他相關業務文件，其內容有虛偽或隱匿之情事

9(B).

28. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件？甲.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集；乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難；丙.均經受益人會議同意合併，無任何例外
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)甲、乙、丙皆是
(D)甲、乙、丙皆非

10(A).

30. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時，所遴選之受委任機構，下列何項資格條件錯誤？
(A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上
(B)最近期財務報告顯示，淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上
(C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分
(D)非期貨信託基金之保管機構

11(C).

35. 以下何者非期貨信託基金概況應記載之事項？
(A)受益人之權益及費用負擔
(B)期貨信託基金之資訊揭露
(C)受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話
(D)期貨信託基金運用狀況

12(C).

40. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金從事非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易，其範圍下列何者為真？
(A)金管會依據「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」核准銀行辦理之衍生性金融商品
(B)金管會依據「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」所定證券商得從事之各項衍生性金融商品
(C)選項AB皆是
(D)無限制

13(C).

43. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，委託代理人出席受益人會議者，每一受益人以出具一委託書並委託一人為限，委託書並應於受益人會議召開前多少日送達於受益人會議召開者指定之處所？
(A)一日前
(B)三日前
(C)五日前
(D)七日前

14(C).

50. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業之部門主管若為新進人員，從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應於到職日起多少日內申報持有狀況？
(A)三日內
(B)五日內
(C)十日內
(D)十五日內

15(A).

19. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定？
(A)不一定須向不特定人募集
(B)對不特定人募集者，其最低成立金額為新臺幣五億元
(C)對不特定人募集者應為國內募集且投資於國內之期貨信託基金
(D)對不特定人募集者，自成立日滿四十五日，受益人始得申請買回

16(C).

26. 下列有關短線交易規範何者錯誤？
(A)短線交易防制措施應載明於期貨信託基金申購書
(B)期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者，應確實執行短線交易防制措施
(C)客戶從事交易符合短線交易認定標準者，期貨信託事業得要求期貨信託基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購
(D)期貨信託基金銷售機構客戶從事交易符合短線交易認定標準時，應將其客戶資料提供予期貨信託事業

17(D).

27. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時，受委任機構應就受委任事項向期貨信託事業提出操作報告。依規定報告之頻率至少多久一次？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季

18(D).

30. 下列哪一個不是期貨信託事業可以遲延給付受益人買回價金之情況？
(A)外匯市場非因例假日而停止交易
(B)通常使用之通信中斷
(C)全球巨災
(D)期貨信託事業尚未確定每受益權單位淨資產價值

19(C).

33. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，下列何者正確？
(A)應送金管會審查核准
(B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准
(C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准
(D)毋須送相關單位審查

20(C).

34. 期貨信託事業募集發行期貨信託基金，下列何者錯誤？
(A)原則上得募集以外幣計價之期貨信託基金
(B)對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者，每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約
(C)保護型期貨信託基金，藉由保證機構保證一定比率之本金保護
(D)組合型期貨信託基金指投資於期貨信託事業、證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位者

21(B).

35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，下列何者正確？
(A)得為放款
(B)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券
(C)得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證
(D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書

22(D).

36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業追加募集期貨信託基金，依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日

23(B).

40. 依「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」規定，期貨信託基金交易及投資應記載事項，下列何者錯誤？
(A)期貨信託事業對期貨信託基金之外匯收支從事避險交易者，應敘明其避險方法
(B)保護型期貨信託基金未設立保證機構，應載明本基金無提供保證機構保證之機制
(C)組合型期貨信託基金應分別敘明各子基金之投資範圍、主要區隔及異同分析
(D)外幣計價期貨信託基金：應敘明基金計價之幣別，且所有申購及買回價金之收付均以該幣別為之

24(A).

44. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，其應終止期貨信託契約之標準下列何者為真？
(A)基金淨資產價值低於新臺幣二千萬元者
(B)基金淨資產價值低於新臺幣五千萬元者
(C)基金淨資產價值低於新臺幣一億元者
(D)基金淨資產價值低於期貨信託事業申請募集時所自訂應終止期貨信託契約之標準者

25(B).

50. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關保本型期貨信託基金保本操作，下列何者錯誤？
(A)得投資國內固定收益商品，如投資標的為經 Standard & Poor’s Corp.評定，債務發行評等達 BBB 級（含）以上之次順位債券或無擔保債券
(B)保本型期貨信託基金保本操作之本金部分，不得投資外國固定收益商品
(C)保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時，以一年期以上定期存款為限
(D)得投資國內固定收益商品，如投資標的為經 Moody’s Investors Service 評定，債務發行評等達 Baa2 級（含）以上之次順位債券或無擔保債券