今日錯題測驗-期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(C).

7. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更，下列何者錯誤？
(A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定
(B)應報經董事會同意
(C)應申報主管機關備查
(D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度

2(D).

33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構？
(A)期貨經紀商
(B)證券投資顧問事業
(C)信託業
(D)證券投資信託事業

3(C).

16. 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形，不包括下列何者？
(A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止
(B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務
(C)保管期貨信託基金不善，遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構
(D)經受益人會議決議更換基金保管機構

4(A).

3. 關於期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權所應遵守的規定，下列敘述何者錯誤？
(A)為免介入公司經營，不得指派人員行使之
(B)應基於受益人之最大利益，不得直接或間接參與該股票發行公司經營
(C)於出席基金所持有股票之發行公司股東會前，應將行使表決權之評估分析作業，作成說明
(D)應就出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄

5(C).

19. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定？
(A)不一定須向不特定人募集
(B)對不特定人募集者，其最低成立金額為新臺幣五億元
(C)對不特定人募集者應為國內募集且投資於國內之期貨信託基金
(D)對不特定人募集者，自成立日滿四十五日，受益人始得申請買回

6(A).

26. 下列有關短線交易規範何者錯誤？
(A)短線交易防制措施應載明於期貨信託基金申購書
(B)期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者，應確實執行短線交易防制措施
(C)客戶從事交易符合短線交易認定標準者，期貨信託事業得要求期貨信託基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購
(D)期貨信託基金銷售機構客戶從事交易符合短線交易認定標準時，應將其客戶資料提供予期貨信託事業

7(B).

33. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，下列何者正確？
(A)應送金管會審查核准
(B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准
(C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准
(D)毋須送相關單位審查

8(D).

35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，下列何者正確？
(A)得為放款
(B)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券
(C)得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證
(D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書

9(C).

40. 依「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」規定，期貨信託基金交易及投資應記載事項，下列何者錯誤？
(A)期貨信託事業對期貨信託基金之外匯收支從事避險交易者，應敘明其避險方法
(B)保護型期貨信託基金未設立保證機構，應載明本基金無提供保證機構保證之機制
(C)組合型期貨信託基金應分別敘明各子基金之投資範圍、主要區隔及異同分析
(D)外幣計價期貨信託基金：應敘明基金計價之幣別，且所有申購及買回價金之收付均以該幣別為之

10(D).

44. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，其應終止期貨信託契約之標準下列何者為真？
(A)基金淨資產價值低於新臺幣二千萬元者
(B)基金淨資產價值低於新臺幣五千萬元者
(C)基金淨資產價值低於新臺幣一億元者
(D)基金淨資產價值低於期貨信託事業申請募集時所自訂應終止期貨信託契約之標準者

11(C).

1. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金，下列敘述何者錯誤？
(A)經核發營業執照後，應於一個月內申請募集期貨信託基金
(B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者，得廢止其營業許可
(C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內，未申請募集期貨信託基金者，廢止其兼營許可
(D)期貨信託事業募集期貨信託基金，非經主管機關核准，不得為之

12(C).

5. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更，下列何者錯誤？
(A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定
(B)應報經董事會同意
(C)應申報主管機關備查
(D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度

13(D).

8. 有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述，下列何者錯誤？
(A)公司開業前應先申報
(B)公司之業務員因業務關係發生訴訟，公司應於知悉後二個營業日內申報
(C)變更經理人應於事實發生之日起五個營業日內申報
(D)董事、監察人持股變動，當事人應於次月五日前向公司申報，公司於同月十五日前彙總申報

14(B).

9. 下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議？
(A)更換基金保管機構
(B)更換全權委託專業機構
(C)更換期貨信託事業
(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍

15(A).

11. 以下何者為主管機關得廢止追加募集期貨信託基金之事由？
(A)經營期貨信託事業有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
(B)依期貨信託事業申請書件，有事實證明無達成發行計畫之能力
(C)期貨信託事業之財務報告不依一般公認會計原則編製情節重大者
(D)內部控制制度之設計有重大缺失

16(B).

13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，募集期貨信託基金審查及核准之單位為何？
(A)由基金保管機構審查並附審查意見，轉報主管機關核准
(B)由期貨商業同業公會審查並附審查意見，轉報主管機關核准
(C)逕由主管機關審查及核准，毋須送期貨商業同業公會審查
(D)逕由期貨商業同業公會審查及核准

17(B).

14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券，其種類及範圍不包括下列何者？
(A)外國證券集中交易市場
(B)新加坡店頭市場
(C)日本店頭市場
(D)韓國店頭市場

18(A).

17. 期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾？
(A)十
(B)二十
(C)三十
(D)五十

19(C).

20. 下列何者非「期貨信託基金管理辦法」規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，所稱「符合一定資格條件之人」？
(A)信託業
(B)保險業
(C)信用合作社
(D)期貨經理事業

20(C).

29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金得從事之交易與投資範圍，下列何者為非？
(A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易
(B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易
(C)期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金
(D)各類現貨商品

21(B).

30. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，其投資種類及範圍得包括下列何者？
(A)未上市、未上櫃股票
(B)依法募集發行之公司債
(C)私募之有價證券
(D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證

22(D).

35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，下列何者正確？
(A)得為放款
(B)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券
(C)得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證
(D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書

23(D).

45. 有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件，下列何者有誤？
(A)同一份宣傳文件中涉及多檔期貨信託基金時，應分別註明各發行之期貨信託事業名稱
(B)應將其宣傳資料及廣告物，列入公司內部控制制度管理
(C)宣傳資料、廣告物及審核紀錄應保存二年
(D)應於對外為宣傳廣告行為後三日內，交由委任期貨信託事業向期貨公會提出申報

24(C).

46. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，於國內募集之期貨信託基金，一般而言其持有第五十條第一項第二款至第五款之總額，不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分之多少？
(A)四十
(B)五十
(C)六十
(D)七十

25(D).

48. 依據「期貨信託基金管理辦法」及相關函釋，「期貨信託基金管理辦法」第三十八條第一項第二款所稱，經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易，下列何者正確？
(A)「期貨公會」所定證券商得從事之各項衍生性金融商品
(B)「期貨公會」所定期貨商得從事之各項衍生性金融商品
(C)金管會依據「票券商辦理衍生性金融商品業務應注意事項」核准銀行辦理之衍生性金融商品
(D)金管會依據「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」核准銀行辦理之衍生性金融商品