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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(B).

8. 有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述，下列何者錯誤？
(A)公司開業前應先申報
(B)公司之業務員因業務關係發生訴訟，公司應於知悉後二個營業日內申報
(C)變更經理人應於事實發生之日起五個營業日內申報
(D)董事、監察人持股變動，當事人應於次月五日前向公司申報，公司於同月十五日前彙總申報

2(B).

17. 期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾？
(A)十
(B)二十
(C)三十
(D)五十

3(D).

29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金得從事之交易與投資範圍，下列何者為非？
(A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易
(B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易
(C)期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金
(D)各類現貨商品

4(D).

46. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，於國內募集之期貨信託基金，一般而言其持有第五十條第一項第二款至第五款之總額，不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分之多少？
(A)四十
(B)五十
(C)六十
(D)七十

5(A).

8. 有關「期貨信託事業管理規則」中期貨信託事業之業務員相關規範，不參加在職訓練，或參加訓練成績不合格，於多久內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記？
(A)3 個月內
(B)半年內
(C)9 個月內
(D)1 年內

6(C).

11. 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形，不包括下列何者？
(A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止
(B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務
(C)保管期貨信託基金不善，遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構
(D)經受益人會議決議更換基金保管機構

7(D).

12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託契約之規定，下列敘述何者正確？
(A)期貨信託事業為受託人
(B)基金保管機構為受益人
(C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務
(D)受益人毋須於期貨信託契約簽名或蓋章

8(A).

14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為，不包括下列何者？
(A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用
(B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項
(C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益
(D)給付受益人之買回價金

9(C).

16. 下列何者非法規對期貨信託基金會計之要求？
(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每會計年度終了後二個月內編具年度財務報告
(B)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業，應於每一營業日公告前一營業日每受益權單位之淨資產價值
(C)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，得由期貨信託事業自行擬訂並於公開說明書說明基金淨資產價值之計算方式
(D)期貨信託事業運用每一期貨信託基金於每月終了後十日內編具之月報，應送期貨公會申報彙送主管機關

10(C).

23. 期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，下列所述何者為非？
(A)全權委託之比率，不得超過基金初始募集金額及追加募集額度之百分之三十
(B)全權委託之比率，不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十
(C)全權委託比率超過規定時，該超過部分應於三個月內調整至符合規定
(D)全權委託範圍包括從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品

11(A).

25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後，對不特定人募集者，應於募集之核准函送達日起多久內開始募集，多少日內募集成立該期貨信託基金？
(A)六個月；三十日
(B)一個月；三十日
(C)三個月；四十五日
(D)五個月；三十日

12(C).

27. 以下關於期貨信託基金保管機構之敘述，何者有誤？
(A)信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，可由信託業執行基金保管機構之義務
(B)基金保管機構應按期貨信託基金帳戶別，獨立設帳保管期貨信託基金
(C)期貨信託事業因故意致損害期貨信託基金之資產時，基金保管機構應為期貨信託基金受益人之權益向其追償
(D)基金保管機構因故意違反期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，受益人會議應推舉代表為期貨信託基金受益人之權益向其追償

13(A).

28. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時，所遴選之受委任機構，下列何項資格條件錯誤？
(A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上
(B)最近期財務報告顯示，淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上
(C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分
(D)非期貨信託基金之保管機構

14(D).

29. 期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值之比率，不得低於下列何者？
(A)百分之四十
(B)百分之五十
(C)百分之六十
(D)百分之七十

15(A).

30. 有關期貨信託基金保管機構規定，下列何者敘述錯誤？
(A)保管機構應依期貨信託事業之指示運用期貨信託基金之資產
(B)保管機構應按期貨信託基金帳戶別，獨立設帳保管期貨信託基金
(C)期貨信託事業得自由選定基金保管機構報董事會通過
(D)保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對基金資產請求扣押

16(C).

43. 依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項，除募集發行保本型期貨信託基金者外，期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少？
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)百分之三十五

17(A).

47. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，受益人會議之決議，除期貨信託契約另有約定外，應經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數幾分之幾以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數幾分之幾以上同意行之？
(A)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之
(B)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數三分之二以上同意行之
(C)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數三分之二以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數三分之二以上同意行之
(D)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數三分之二以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之

18(C).

48. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，對不特定人募集之指數股票型期貨信託基金，該期貨信託基金淨資產價值有下列情況者，應報金管會核准後終止期貨信託契約？
(A)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之五十時
(B)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之六十時
(C)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣二千萬元者
(D)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣五千萬元者

19(B).

2. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金淨資產價值之計算與揭露規定，下列敘述何者錯誤?
(A)應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值
(B)對不特定人募集之期貨信託基金，應於每一營業日公告當日每單位之淨值
(C)對不特定人募集之期貨信託基金，應於每一營業日公告前一營業日每單位之淨值
(D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，應依期貨信託契約之規定，向受益人報告每單位之淨值

20(A).

19. 期貨信託事業對受益人依期貨信託契約買回受益憑證之請求不得拒絕，對買回價金之給付不得遲延。但有特殊情況經主管機關核准者不在此限。所稱之特殊情況不包括下列何項?
(A)證券交易所非因例假日而停止交易
(B)通常使用之通信中斷
(C)因匯兌交易受限制
(D)保管機構與客戶發生爭訟

21(C).

24. 下列何者為期貨信託事業毋須先報主管機關核准之事項?
(A)變更資本額
(B)變更公司章程
(C)變更經理人
(D)變更公司營業處所

22(C).

38. 下列有關期貨信託事業執行期貨信託基金之市場風險管理時應遵守之事項之敘述，何者錯誤?
(A)對非在交易所進行交易之商品，應評估考量公平市價取得之透明度與難易度
(B)對非在交易所進行交易之商品，應評估考量市價結算之時間頻率
(C)基金管理單位與風險管理執行單位於每月衡量市場風險暴露程度，並與核准之市場風險限額比較與監控
(D)應訂定可容許從事與市場風險有關之交易或投資範圍

23(D).

42. 對不特定人募集期貨信託基金時，以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜?
(A)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之期貨經紀商
(B)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之信託業
(C)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之證券經紀商
(D)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之票券業

24(D).

46. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，受益人會議之決議事項應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並由受益人會議召開者於會後多少日內，將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益人及基金保管機構或信託監察人，並抄送中華民國期貨業商業同業公會?
(A)十日內
(B)十五日內
(C)二十日內
(D)三十日內