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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(A).

23. 期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，下列所述何者為非？
(A)全權委託之比率，不得超過基金初始募集金額及追加募集額度之百分之三十
(B)全權委託之比率，不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十
(C)全權委託比率超過規定時，該超過部分應於三個月內調整至符合規定
(D)全權委託範圍包括從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品

2(D).

27. 以下關於期貨信託基金保管機構之敘述，何者有誤？
(A)信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，可由信託業執行基金保管機構之義務
(B)基金保管機構應按期貨信託基金帳戶別，獨立設帳保管期貨信託基金
(C)期貨信託事業因故意致損害期貨信託基金之資產時，基金保管機構應為期貨信託基金受益人之權益向其追償
(D)基金保管機構因故意違反期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，受益人會議應推舉代表為期貨信託基金受益人之權益向其追償

3(C).

29. 期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值之比率，不得低於下列何者？
(A)百分之四十
(B)百分之五十
(C)百分之六十
(D)百分之七十

4(C).

30. 有關期貨信託基金保管機構規定，下列何者敘述錯誤？
(A)保管機構應依期貨信託事業之指示運用期貨信託基金之資產
(B)保管機構應按期貨信託基金帳戶別，獨立設帳保管期貨信託基金
(C)期貨信託事業得自由選定基金保管機構報董事會通過
(D)保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對基金資產請求扣押

5(D).

19. 期貨信託事業對受益人依期貨信託契約買回受益憑證之請求不得拒絕，對買回價金之給付不得遲延。但有特殊情況經主管機關核准者不在此限。所稱之特殊情況不包括下列何項?
(A)證券交易所非因例假日而停止交易
(B)通常使用之通信中斷
(C)因匯兌交易受限制
(D)保管機構與客戶發生爭訟

6(C).

14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，當非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時，即達應通報主管機關之標準?
(A)二十
(B)三十
(C)四十
(D)五十

7(B).

21. 有關期貨信託基金之財務報告規定，下列何者錯誤?
(A)應於每會計年度終了後三個月內編具年度財務報告
(B)財務報告應經會計師查核簽證，並經基金保管機構簽署
(C)對不特定人募集期貨基金之報告應予以公告之
(D)應送由期貨公會彙送主管機關

8(B).

24. 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定?
(A)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付
(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行等相關規範
(C)應與期貨信託事業簽訂銷售契約
(D)對於首次申購之客戶，要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件

9(D).

27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?
(A)銀行
(B)信託業
(C)證券經紀商
(D)票券商

10(B).

35. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」，應遵守哪些事項?甲.子期貨信託基金數不得超過五檔；乙.每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約；丙.當任一子期貨信託基金未達成立條件時，該傘型期貨信託基金即不成立
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

11(D).

37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者?甲.期貨經紀商；乙.證券經紀商；丙.提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

12(A).

47. 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少百分比?
(A)百分之三十
(B)百分之二十
(C)百分之十
(D)百分之五

13(B).

6. 有關期貨信託基金之規範，下列何者錯誤？
(A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立
(B)不論專營或兼營之期貨信託事業均應將期貨信託基金交由基金保管機構保管
(C)信託業兼營期貨信託事業，於符合一定條件者，得自行保管
(D)基金之名稱不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利

14(B).

9. 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理，下列何者有誤？
(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，於開始募集之後，才能為一般性廣告或公開勸誘之行為
(C)宣傳資料及廣告物，其形式等相關事項，由期貨公會擬訂管理規範
(D)主管機關或其指定機構得隨時抽查期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄

15(B).

12. 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，自成立後滿多少時間，受益人始得申請買回？
(A)一個月
(B)四十五日
(C)九個月
(D)一年

16(C).

16. 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券，下列何者規定錯誤？
(A)應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施
(B)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額，原則上不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十
(C)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算，最長以一年為限
(D)出借證券其交易型態屬議借交易者，借券人提供擔保品之種類，以現金、政府債券、得為融資融券交易之上市或上櫃公司股票為限

17(B).

27. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構？
(A)證券投資顧問事業
(B)產險業
(C)證券經紀商
(D)信託業

18(C).

28. 下列何者非期貨信託事業募集期貨信託基金應遵守之規定？
(A)期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易，依募集地法令規定辦理
(B)對不特定人募集之傘型期貨信託基金，其子基金若有一檔募集不成立，則該傘型基金即不成立
(C)組合型期貨信託基金之投資標的僅限於其他期貨信託或外國期貨基金管理機構所發行或經理之期貨信託基金受益憑證、基金股份或投資單位
(D)保護型期貨信託基金無提供保證機構保證，且不得於銷售文件使用保證、安全、無風險等類似文字

19(D).

30. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，下列何者正確？
(A)得為放款
(B)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券
(C)得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證
(D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書

20(A).

31. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時，所遴選之受委任機構，下列何項資格條件錯誤？
(A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上
(B)最近期財務報告顯示，淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上
(C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分
(D)非期貨信託基金之保管機構

21(B).

33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

22(B).

36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金變更、存續、終止之敘述，下列何者錯誤？
(A)期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿之日起二日內申報主管機關備查
(B)受益人會議決議更換期貨信託事業或基金保管機構，而無其他適當之期貨信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務，應報主管機關核准後予以終止
(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準應報主管機關核准後予以終止
(D)期貨信託基金之存續期間依期貨信託事業指定

23(A).

38. 所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書，應記載基金運用狀況之事項，何者有誤？
(A)期貨信託基金委託期貨商交易成交量前五名之期貨商名稱
(B)委託買賣交易契約數
(C)支付該期貨商手續費之金額
(D)若期貨商為該期貨信託基金之受益人者，應一併揭露其持有期貨信託基金之受益權單位數及比率

24(B).

44. 受益人請求買回部分受益憑證，應於受益人買回請求到達次二營業日起之幾個營業日內，辦理登錄及帳簿劃撥之作業？
(A)七個營業日
(B)八個營業日
(C)九個營業日
(D)十個營業日

25(A).

47. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，有關買回之敘述，下列何者錯誤？
(A)期貨信託基金受益憑證買回價格，應以受益人之買回請求到達期貨信託事業或基金銷售機構當日之期貨信託基金淨資產價值計算之並扣除買回費用
(B)除法令另有規定外，基金銷售機構得就每件買回申請向申請人酌收合理之買回手續費，用以支付處理買回事務之費用，其收費標準應於基金公開說明書中予以揭露
(C)期貨信託事業給付受益人買回價金時，對於符合公開說明書所定從事基金短線交易認定標準之受益人，應扣除該筆交易核算之買回價金一定比例之買回費用，該買回費用並應歸入基金資產
(D)應給付受益人之買回價金，超過期貨信託基金管理辦法規定應保持之最低流動資產比率者，其買回價格之核算，得另以期貨信託契約訂定之

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