今日錯題測驗-期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

阿摩：全世界都不相信你會成功，你自己相信，那你就會成功

93分

(1 分4 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(C).

1. 依「期貨信託事業管理規則」第二十條規定，期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告？
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內

2(D).

17. 下列何者非為期貨信託基金性質應記載事項？
(A)期貨信託基金之設立及其依據
(B)期貨信託契約關係
(C)追加募集期貨信託基金者，應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形
(D)期貨信託基金運用之限制

3(B).

24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業至少應多久一次檢視所經理之所有期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失？
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每年

4(D).

26. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者，對有重大影響客戶權益之事項，其處理程序何者正確？
(A)由受益人通知客戶後客戶自行行使權利
(B)由受益人通知銷售機構後，再通知客戶，由客戶自行行使權利
(C)由受益人通知銷售機構後，再通知客戶，並彙整客戶意見通知期貨信託基金
(D)由銷售機構通知客戶，並彙整客戶意見通知期貨信託事業

5(C).

31. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定？
(A)不一定須向不特定人募集
(B)對不特定人募集者，其最低成立金額為新臺幣五億元
(C)對不特定人募集者應為國內募集且投資於國內之期貨信託基金
(D)對不特定人募集者，自成立日滿四十五日，受益人始得申請買回

6(D).

33. 期貨信託事業對於每一期貨信託基金之運用，均應指派具備符合資格條件之一之基金經理人專人負責，下列何者不符合？
(A)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者
(B)取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事期貨交易分析或交易決定工作三年以上者
(C)取得期貨商業務員資格，並曾任證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人職務二年以上者
(D)取得證券商業務員資格，擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務一年以上，無不良紀錄者

7(D).

34. 期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範圍？
(A)淨資產價值報告書
(B)投資明細表
(C)淨資產價值變動表
(D)受益人權益變動表

8(A).

35. 期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後，始可向金管會申請核准？
(A)國外募集期貨信託基金投資於國內者
(B)國內募集期貨信託基金投資於國外者
(C)募集以外幣計價之期貨信託基金
(D)選項ABC皆是

9(A).

40. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限，不得超過事業淨值之多少比率？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之三十

10(B).

3. 期貨信託事業之經營，下列何者錯誤？
(A)期貨信託事業經營業務，應由登記合格業務員執行業務
(B)期貨信託事業之業務員於從事期貨信託業務之行為，視為該事業授權範圍內之行為
(C)期貨信託事業應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務
(D)期貨信託事業應依主管機關所定內部人員管理規範執行之

11(D).

6. 對不特定人募集期貨信託基金時，以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜？
(A)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之期貨經紀商
(B)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之信託業
(C)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之證券經紀商
(D)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之票券業

12(A).

8. 關於期貨信託事業應向主管機關申報之事項，下列何者錯誤？
(A)期貨信託事業開業，公司應於開業起五個營業日內申報
(B)期貨信託事業因業務上關係發生訴訟、非訟事件，或為破產人或強制執行之債務人，應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報
(C)期貨信託事業董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股變動者，應於次月五日前向公司申報，公司應於同月十五日前彙總申報
(D)期貨信託事業申報事項應函送中華民國期貨業商業同業公會彙報金管會

13(B).

14.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者？甲.期貨經紀商；乙.證券經紀商；丙.提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

14(B).

19.期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾？
(A)十
(B)二十
(C)三十
(D)五十

15(A).

23.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時，該外國期貨基金成立應滿多少年？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

最頂 ▬

今日錯題測驗-期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

王諭婕剛剛做了阿摩測驗，考了93分