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【詳解卡新福利】寫作批改懸賞券,將於 2024/09/30 23:59:59 過期,還沒使用或領取,趕快前往領取並使用吧!
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阿摩:優良的傳統可以繼承,但是卓越的成就要自己創造
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科目:證照◆金融市場常識
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1(B).
301 下列何者非屬網際網路興起後的數位商品或服務模式?
(A)純網路銀行
(B)電子資金 轉帳
(C)電子商務支付系統
(D)加密貨幣
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2(B).
90 下列何者機構可以辦理特定金錢信託業務?
(A)銷售共同信託基金之證券投資信託 公司
(B)核准辦理信託業務之銀行及證券商
(C)受委託代操證券投資之證券商
(D)提供 金融商品投資分析之證券投資顧問公司
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3(C).
78 甲上市公司董事長掏空公司資產,持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施, 以下何者正確?
(A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心(投保中心)請 求動用保護基金償付
(B)向財團法人金融消費評議中心請求評議
(C)由投保中心 提起團體訴訟求償
(D)向證券商求償
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4(A).
77 以下有關證券投資信託基金之描述,何者為非?
(A)基金資產交由證券投資信託事 業保管
(B)基金資產應分散投資
(C)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70% 以上之基金
(D)指數股票型基金(ETF)可上市或上櫃,投資人可透過證券商從事 買賣
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5(A).
71 期貨商客戶保證金專戶之管理,下列敘述何者不正確?
(A)兼營期貨業務之金融機 構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構
(B)期貨商應將所開設客戶 保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告
(C)客戶保證金專戶內所 有款項之提取作業應以轉帳方式辦理,同時應有詳實之紀錄及收付憑證
(D)期貨商 對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券,不得進行透支、設定擔保或他項權 利,且不得挪用為其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足 款項之代墊
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6(D).
32 下列何者不屬於資本市場?
(A)股票市場
(B)公債市場
(C)公司債市場
(D)商業本票市場
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7(D).
15 下列那個市場主要是買賣已發行流通的證券?
(A)發行市場
(B)現貨市場
(C)初級市場
(D)次級市場
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8(D).
11 下列何者不屬證券期貨局監理的機構?
(A)投信公司
(B)期貨公司
(C)證券商
(D)保險公 司
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9(C).
8 依照國內金融監督管理制度的架構,主管證券相關事業的監理單位為:
(A)銀行局
(B) 保險局
(C)證券期貨局
(D)檢查局
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10(C).
7 目前國內監理銀行、票券、證券及保險等金融機構的主管機關為:
(A)財政部
(B)內政 部
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部
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11(C).
392 下列何種風險管理方法可以完全將損失發生之頻率降為零?
(A)損失預防
(B)損失抑 減
(C)風險避免
(D)風險隔離
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12(D).
349 下列何者非屬因出售商品或勞務之交易行為所簽發之票據?
(A)銀行承兌匯票
(B)商 業承兌匯票
(C)交易性商業本票
(D)融資性商業本票
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13(B).
309 信託關係之委託人,須將其信託財產權主體變更為下列何者之名義?
(A)受益人
(B) 受託人
(C)信託監察人
(D)第二受益人
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14(D).
12 下列何者不是檢查局業務檢查的機構?
(A)保險公司
(B)銀行
(C)證券公司
(D)金融資訊 服務公司
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