今日錯題測驗-證照◆股務作業實務-阿摩線上測驗

阿摩：不管風從哪個方向吹來，只要懂得如何運用，懂得如何操縱帆船，就能運用風向到達目的地

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆股務作業實務

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1(B).

7. 興櫃股票公司內部人轉讓股票依證券交易法第 22 條之 2 第 1 項第 3 款規定轉讓持股予「特定人」時，該「特定人」之條件為：
(A)對公司財務、業務有充分了解，具有資力者
(B)證券自營商及該公司全體員工
(C)公司全體員工
(D)以上皆是

2(B).

8. 董事會應於股東常會開會_____前，依公司法第 228 條將財務表冊送交監察人查核？
(A)10 日
(B)30 日
(C)20 日
(D)四個月

3(C).

12. 有關法人股東出席股東會之規定，下列何者正確？
(A)應指派代表人出席，不得辦理委託出席
(B)得委託出席，但限於委託個人股東
(C)得委託出席，委託法人股東時，受託之法人僅得指派自然人一人為限
(D)所指派之代表不得再複委託其他自然人為代理人

4(C).

13. 公開發行股票公司發放股票股利時，應先取得哪一個主管機關同意後，方能辦理？
(A)財政部
(B)經濟部
(C)金融監督管理委員會
(D)董事會決議即可，無須經主管機關同意

5(A).

18. 公司於每年一月底以前將上一年內分配予股東之股利，製發憑單辦理申報，分配何種股利應開立「各類所得扣繳暨免扣繳憑單」？
(A)分配股利屬八十六年度以前者
(B)分配股利屬八十七年度以後者
(C)屬八十六年度以前之緩課股票，送存集保者
(D)屬八十七年度以後之緩課股票，送存集保者

6(B).

21. 公司辦理股務之單位變更營業處所時，應於決定後幾日內向證券交易所、證券櫃檯買賣中心申報並公告？
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)十日

7(D).

22. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於停止過戶期間開始日幾日前，向金融監督管理委員會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務？
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)十日

8(D).

25. 下列何者非為公開發行公司應定期於公開資訊觀測站揭露之事項？
(A)公司營收
(B)衍生性商品交易情形
(C)董監事持股異動
(D)董事會決議處分重大資產

9(D).

28. 針對上市公司股票私人間直接讓受之相關規定，下列敘述何者錯誤？
(A)每次不得超過該證券一個成交單位
(B)前後二次之讓、受行為相隔不得少於三個月
(C)同一日內出讓或受讓同一證券，累積不超過一個成交單位者，得做一次計算
(D)私人間直接讓受之私人，係僅針對自然人而言

10(C).

37. 針對增資股票的發放，下列敘述何者錯誤？
(A)已開立有價證券集中保管帳戶者，於發放當日將股數轉入股東集保帳戶
(B)轉帳失敗退撥者，應直接退撥至發行機構專戶處理
(C)股票之撥轉，係委託證券交易所及櫃檯買賣中心處理
(D)未開立有價證券集中保管帳戶者，於發放當日將股數交付至各股東之證券所有人明細

11(C).

40. 股票質權存續期間，公司除權後應由何人領取有關股票股利？
(A)出質人（股東本人）
(B)質權人
(C)依「質權設定申請書」中約定之方式領取
(D)須待質權設定之股票辦理質權解除後才可領取

12(A).

41. 上市（櫃）公司辦理現金增資發行普通股，原股東全數放棄優先認股，採詢價圈購方式銷售，應經下列何者決議？
(A)股東會
(B)董事會
(C)董事長
(D)經理部門

13(B).

42. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，私募有價證券得於交付日起滿多久後，向主管機關申請補辦公開發行？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

14(A).

46. 有關徵求人之應辦事項，下列何者為非？
(A)應於股東常會 38 日前或臨時會 23 日前將相關資料送達公司，並副知金管會
(B)應檢附資料包括擬刊登之書面及廣告內容定稿
(C)若有選舉議案時，其擬支持之董事被選舉人之經營理念應不超過 200 個字
(D)應於開會五日前檢附徵得委託書明細表送達公司或其股務代理機構

15(A).

47. 有關電子投票之敘述，下列何者有誤？
(A)所有上市、上櫃及興櫃公司均應採用電子投票為其行使表決權之方式之一
(B)以電子方式行使表決權之股東視為親自出席股東會
(C)以電子方式行使表決權且未撤銷意思表示者，仍可至股東會會場提出臨時動議
(D)針對電子方式行使股東會表決權，於「公開發行股票公司股務處理準則」有專章規範

16(A).

48. 有關內部人於集中交易市場轉讓之事前轉讓申報，下列何者有誤？
(A)申報當日，公司應於申報日上午九點至下午五點之期間內，將資料輸入公開資訊觀測站
(B)申報人填妥預定轉讓申報書後，應送交公司並傳真至證交所或櫃買中心
(C)每一交易日轉讓股數未超過一萬股者，無須申報
(D)申報日起三日後，才可於集中交易市場轉讓

17(D).

49. 有關持股轉讓之事後申報，下列何者有誤？
(A)內部人應於每月五日前向公司申報
(B)公司應於每月十五日前彙總向主管機關申報
(C)申報之資料應包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者
(D)申報時應申報買賣之相抵數額

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Christina Pan剛剛做了阿摩測驗，考了94分