【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(826~850)-阿摩線上測驗

阿摩：簡單的事重覆做，就會是專家；重覆的事用心做，就會是贏家。

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(826~850)

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1(C).

21. 證券商繳存之何種基金為共同責任制？
(A)違約損失準備
(B)營業準備金
(C)交割結算基金
(D)買賣損失準備

2(C).

11、（）證券商買賣報告書、委託書、成交回報單應保存：
(A) 一年
(B) 二年
(C) 五年
(D) 六年。

3(A).

30、（）採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾？
(A) 百分之十
(B) 百分之二十
(C) 百分之三十
(D) 百分之五十。

4(B).

09、（）依證券交易法之規定，審計委員會之決議，應有審計委員會多少成員之同意？
(A) 全體成員之同意
(B) 全體成員二分之一以上之同意
(C) 全體成員三分之一以上之同意
(D) 全體成員四分之一以上之同意

5(C).

49、（）依臺灣證券交易所之規定，所謂「鉅額證券買賣」，係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者？
(A) 二百交易單位
(B) 三百交易單位
(C) 五百交易單位
(D) 七百交易單位

6(D).

70、（）投資人初次買賣認購（售）權證時，除專業機構投資人外，應簽具何種文書，證券經紀商始得接受其委託？
(A) 概括授權書
(B) 損失擔保書
(C) 停損委託單
(D) 風險預告書

7(D).

80、（）依現行規定，對於下列何項之有價證券，不可作為向顧客作推介標的？
(A) 變更交易方法之有價證券
(B) 進行安定操作交易之有價證券
(C) 因包銷所取得之有價證券，尚未處理完竣之前之該有價證券
(D) 以上皆是

8(D).

94、（）公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦，方得申請其股票登錄為櫃檯買賣？
(A) 無
(B) 一家
(C) 二家
(D) 三家

9(C).

02、（）依公司法之規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年

10(B).

77、（）委託人信用帳戶申請書上所載本人、身分證統一編號或通訊處，如有變更應即以書面通知證券商；未做通知者，證券商得如何處置？
(A) 要求立即結清帳戶餘額
(B) 暫停其融資融券交易
(C) 直接處分客戶帳上擔保品
(D) 寄發存證信函警告

11(C).

14、（）證券商主辦會計人員之任免，其程序為：
(A) 總經理決定
(B) 人事評審會同意
(C) 董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議
(D) 董事長同意

12(D).

09、（）股份有限公司董事選任後，應向主管機關申報，其選任當時所持有之公司股份數額，如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時，其董事席位：
(A) 僅股東會可將之解任
(B) 僅監察人可將之解任
(C) 僅法院可將之解任
(D) 當然解任

13(D).

10、（）公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東，未依證券交易法第二十二條之二所定程序轉讓其持股，主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰？
(A) 新臺幣二萬元以上，新臺幣十萬元以下
(B) 新臺幣四萬元以上，新臺幣二十萬元以下
(C) 新臺幣六萬元以上，新臺幣三十萬元以下
(D) 新臺幣二十四萬元以上，新臺幣二百四十萬元以下

14(D).

18. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)五年

15(D).

31. 採曆年制之上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告？
(A)三月三十一日
(B)四月十五日
(C)四月三十日
(D)五月三十一日

16(B).

1. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後，分派盈餘時，除了法定盈餘公積，已達資本總額時外，依法應提出多少法定盈餘公積？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十

17(A).

22. 公開發行公司應建立財務、業務之內部控制，除經主管機關核准者外，應於每會計年度終了後多久，向主管機關申報內部控制聲明書？
(A)三個月內
(B)四個月內
(C)五個月內
(D)六個月內

18(D).

42. 股票在同一交易日內，最高價與最低價之差，最大是百分之幾？
(A)百分之三
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)百分之二十

19(D).

23. 下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確?
(A)應與委託人簽訂融資融券契約
(B)應依開戶條件辦理徵信
(C)應開立信用交易帳戶
(D)開戶條件由金融監督管理委員會擬訂

20(A).

37. 所謂的「美式」及「歐式」認購（售）權證，係依何項為分類之依據？
(A)地理區域
(B)發行人
(C)標的證券
(D)履約期間

21(D).

29.依現行發行人募集與發行海外有價證券處理準則，上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外有價證券有下列哪些？甲.海外公司債；乙.海外股票；丙.海外存託憑證；丁.其已發行之股票於國外證券市場交易
(A)甲、乙、丙
(B)甲、丙
(C)乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁

22(C).

31. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年

23(B).

3. 依現行法令規定，公開發行公司獨立董事之提名方式為何？
(A)依章程任意規定
(B)依章程載明之候選人提名制度
(C)依董事會推薦名單
(D)並無規定

24(D).

9. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？
(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百
(B)私募對象有條件限制，且其人數不得超過 30 人
(C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出
(D)有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為

25(C).

31. 何者非證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍？
(A)提供客戶諮詢服務
(B)處理客戶消費爭議
(C)主動向客戶推介金融商品
(D)被動提供客戶交易平台說明

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張家鳳剛剛做了阿摩測驗，考了84分

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