今日錯題測驗-證照◆金融職業道德-阿摩線上測驗

阿摩：成功和失敗最大的差別在於想法。

100分

(24 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆金融職業道德

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1(A).

364. 下列何種狀況屬於利益衝突的問題？
(A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣
(B)員工有轉換跑道的打算
(C)有親戚朋友在同業
(D)以上皆是

2(A).

311. 發發證券公司向基金經理人小王表示，如果在該公司下單量三個月內成長兩成，將免費供其使用在陽明山的渡假別墅一星期。小王完整向公司報告了這件事，三個月後在發發證券的下單量成長達到了兩成，小王於是接受了這個渡假邀約。小王有違反忠實誠信原則嗎？
(A)有，小王是基金經理人不得接受證券商退還之手續費或其他利益
(B)沒有，因為他可以接受第三人提供的間接利益
(C)沒有，因為這不是金錢餽贈
(D)沒有，因為他已經向公司報告

3(A).

181. 下列何者屬於業務員招攬保險不實告知？
(A)以不同保險契約內容作不公平或不完全之比較
(B)未經保險契約當事人同意或授權而為填寫、簽章有關保險契約文件
(C)參加資格測驗，或參加特別測驗時，發生重大違規、舞弊
(D)散播不實言論或文宣，擾亂金融秩序

4(B).

218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊？
(A)專業誠信原則
(B)資訊公開原則
(C)善良管理原則
(D)守法原則

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完全正確!

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顓頊剛剛做了阿摩測驗，考了100分